產權經濟學

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產權經濟學(Property rights economics)

目錄

產權經濟學概述

  產權理論的內容是很豐富的,不同時期的許多經濟學家都從不同層面或角度論及產權問題。但是,作為一個相對獨立的經濟學分支,並形成比較完整的理論體系的產權經濟學,卻是現代的事情,是與科斯諾思等人的名字聯繫在一起的。所謂現代產權濟學,一般地認為,是以他們為代表的產權理論體系。它富有活力,已經產生了巨大響,而且,這種影響還在繼續,但是,在繁榮和活躍的同時,也存在著某種混亂,許問題的研究都有待於深入和擴展。

  除開“產權經濟學”外,還有“新制度經濟學”、“新自由主義經濟學”、“法經濟學”“新政治經濟學”、“所有權經濟學”、“交易費用經濟學”等。這些名稱並不相互矛盾但是相互之間需要溝通。

  “產權經濟學”是比較恰切的名稱。從產權結構或產權制度的角度研究資源配置率的,研究如何通過界定、變更產權安排,創造或維持一個交易費用較低、從而效率高的產權制度。“產權”(Property-rights)在英語里,除開在“產權”含義外,也有“有權”、“所有物”之意義。

  著名產權經濟學家威廉姆森又把產權經濟學命名為“新制度經濟學”。只要以制度分析方法去分析經濟制度及其對經濟運行影響的經濟學,都可以歸屬於“制度經濟學”。

  所謂產權的界定、變更和維持,其實是產權制度的建立或確認、產權制度的變革和維護降低交易費用就是降低制度的運行費用,從而提高資源配置的效率。因此,產權經濟無疑屬於制度經濟學。但是,制度經濟學內部還有不同流派。整個制度經濟學有其演的歷史。當經濟學文獻中,有兩個“新制度經濟學”概念,所指的是兩個不同的制度派。許多人都認為,制度經濟學或經濟學的制度主義,是以19 世紀德國曆史學派為想淵源的(其實,空想社會主義者的經濟思想應該是制度經濟學的最早淵源),作為個學派產生於19 世紀末20 世紀初(制度分析方法的產生和運用則更早),在美國最盛行。其產生以後,大體經歷了三個發展階段。

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  第一階段是19 世紀末到20 世紀30 代,以凡勃倫康芒斯密契爾等為代表。凡勃倫被認為是奠基者,其《有閑階級論》和康芒斯的《制度經濟學》等是制度經濟學的早期代表作。早期制度經濟學主要從社會發角度分析制度變革與經濟社會發展的關係,反對把制度因素作為分析經濟活動的前提。

  第二階段基本上是指20 世紀30~40 年代,是從凡勃倫康芒斯等到加爾佈雷斯之間過渡階段,也就是從所謂的傳統制度經濟學向新制度經濟學過渡的階段。這一階段的要代表是米音斯貝利等人。代表作是米音斯和貝利的《現代公司和私有產權》(1932年)。最顯著的特征是從社會和企業結構角度分析資本主義經濟問題。對私有制度條下所有權和管理權的分離,對企業內部權力結構的分析,可謂是制度經濟學的重大突破把經濟制度微觀化為企業制度,具體化為權利結構。

  第三階段是20 世紀50 年代至今即新制度經濟學階段。一般所謂的“新制度經濟學”是以加爾佈雷斯為代表的制度經學,是相對於凡勃倫康芒斯米音斯貝利等的學說而言的。其“新”之處主要表為:

  第一,對資本主義現實的批判更全面、更具體;

  第二,不限於理論分析和價值判斷而是有了更多的政策建議;

  第三,理論上既與凱恩斯主義不同,也與傳統微觀經濟學不同。但是,以加爾佈雷斯為代表的“新制度經濟學”仍然是以批判為主、充滿價值判斷沒有固定主題的制度經濟學。基本上與加爾佈雷斯的“新制度經濟學”同時代的,是科斯諾思威廉姆森等為代表的另一個“新制度經濟學派”。它既不只是相對於凡倫、康芒斯,也不是只相對於米音斯和貝利及加爾佈雷斯,而查相對於從凡勃倫到加佈雷的所有制度經濟學的“新制度經濟學”。

  在制度分析方法上,它與所有制度學派同,就財產權利結構分析而言,它與米音斯和貝利有直接關係。但是,它所以被稱為“制度經濟學”,是在以下幾個重要方面有創新:

  第一,方法論上的創新——堅持邏輯徵主義方法論,把傳統微觀經濟學的邊際均衡分析方法與制度分析方法結合起來。

  第二,研究主題的確立——以資源配置為主題,改變了其它制度經濟學主題變幻不定的狀況。

  第三,基本範疇的創新——創立了“交易費用”範疇,並使之成為核心範疇。

  產權經濟學也被稱為“新自由主義經濟學”,確切地說,是屬於“新自由主義經學”。經濟自由主義根本上是一種社會制度哲學,其基礎是對人類行為的經濟看法,功利主義哲學在經濟學上的體現,是經濟學的一種哲學思想或哲學方法論。它以“經人”的人格假設為基礎分析人類行為,堅持個體或個人分析為基礎,主張自由放任或靠“看不見的手”調節資源配置,以市場上的機會均等為“平等”的價值取向。因而是建立在這種哲學思想基礎上的,特別是以“經濟人”為人格假設的經濟學,都可以屬於自由主義經濟學。傳統的微觀經濟學(古典的和新古典的)以“經濟人”為基礎始於亞當·斯密,是自由主義經濟學。它強調市場機制的自動作用,反對國家干預和它超經濟強制。但是,它局限於人們通常理解的經濟問題為分析對象,因而是狹義的由主義經濟學。“新自由主義經濟學”是20 世紀20~30 年代發展起來的。有人認為狹義的“新自由主義經濟學”只包括強調市場機製作用、反對國家干預的經濟理論,哈耶克為主要代表。廣義的“新自由主義經濟學”還包括以弗里德曼為代表的貨幣主義

  而根據“經濟自由主義”的定義,“新自由主義經濟學”的範圍事實上更廣泛。凡是“經濟人”為基礎,把經濟人、成本——收益原則作為工具或方法的現代經濟學流派都在“新自由主義經濟學”之列。因此,不僅哈耶克的經濟學、弗里德曼的貨幣主義後來的反凱恩斯主義的理性預期學派,而且,科斯等人的產權經濟學、貝克爾的新消說、舒爾茨的人力資本理論、布坎南的公共選擇理論等,都屬於廣義的“新自由主義濟學”。產權經濟學就是以經濟自由主義為哲學基礎的。儘管產權制度的安排、變革國家及其法律密切相關,產權經濟學對此予以高度重視和深入分析,但是,這不等於權經濟學主張國家干預。在他們看來,國家與其它廠商一樣,只不過是一種特殊產品制度人供給者而已。國家提供製度同樣要換取其利益。因此,國家也是一個“經濟人”。

  產權經濟學還被稱為或歸屬於“新政治經濟學”。“政治經濟學”並非象中國現階一些非經濟學專業的人所理解那樣:是受政治左右或為政治服務的經濟學,也不是政學和經濟學的融合,而是指:分析經濟問題至少不把經濟制度、政治制度和法律制度除在分析範圍以外的經濟學,也就是包含制度分析的經濟學。其實,早期經濟學就作政治經濟學產生的。古典經濟學馬克思主義經濟學等,都是政治經濟學。資本主義度確立以後,正統的資產階級經濟學不僅不再涉及政治制度,而且,基本經濟制度本也成為分析一切經濟現象的既定前提。即使以強調國家干預為特征的凱恩斯主義,也是分析國家作為政策主體的活動,並不涉及國家制度及其賴以建立和存在的經濟制度。

  經濟分析變成了無制度內容的純經濟分析。所謂“新政治經濟學”就是恢複製度分析一的一些經濟學流派,有時專指布坎南為代表(也許還有貝克爾)的以經濟分析方法析政治領域的經濟學。廣義的“新政治經濟學”即包括各種制度經濟學及一些與其它會科學交叉的經濟學。產權經濟學屬於“新制度經濟學”,因此,也可稱之為“新政經濟學”。

  產權經濟學也被稱為“法經濟學”。這是因為產權經濟學是法學與經濟學的融合。

  雖然產權不等於法權,產權制度不等於法律制度,但是,產權的界定、保護、高速產制度的建立和變革,無不與法律密切相關,不僅與憲法,而且與財產法和其它法律相關。

  在經濟權利關係日益複雜的現代社會裡,尤其如此。正因為產權與法律的這種相關性才使得產權經濟學的研究運用法學的方法或原理,或一定程度上依靠法學。也正因為此,產權經濟學又被稱為“法經濟學”。

  產權經濟學有時被稱為“交易費用經濟學”,即是抓住其最核心的內容或最核心範圍來命名。產權經濟學的全部分支或理論內容,都建立在“交易費用學說”的基礎上,或者說,都是這一學說的運用。把產權經濟學稱為“交易費用經濟學”就是以其重要和最顯著的標誌來命名。

關於現代產權經濟學

  現代產權經濟學以科斯等的產權經濟學為代表。通過對不同觀點的分析、比較和合,得出相應結論,形成自己的觀點。在研究方法上的特點是:

  第一,以理論實證分為主,基本上不採用經驗實證。

  第二,較多地採用比較分析方法

  一是縱向比較,即一些問題置於學說史的長河中加以比較,揭示思想淵源,並得出新的結論;

  二是橫向較,對一些問題,不同經濟學家或經濟學流派可能都有論述——相同的、相近的、批的、反批評的,對它們進行比較、綜合,再形成新的結論。

現代產權經濟學的基本方法論

  經濟學的基本假設與基本方法論是密切聯繫的。有什麼樣的基本方法,就有相應假設。因此,這裡將二者置於一章中研究。當然,不是廣泛討論經濟學的方法和假設而只是針對現代產權經濟學而言,而且只是研究其基本方法論和基本假設。

基本方法論——個人主義、功利主義、自由主義及馬克思主義哲學的融合

  一、經濟學方法論的層次性

  經濟學方法論大體可分為三個層次:

  第一個層次,是經濟學的哲學基礎或哲學意義上的方法論,是最高和最抽象層次經濟學方法論,也就是基本方法論,是方法論的方法論。經濟學的基本方法論是從經學的價值論、真理觀和科學觀等角度所考察的方法論。包括的主要內容是:對經濟學究對象的哲學思考或經濟世界觀;如何認識經濟學的真理性和科學性;如何看待經濟動主體(人及其群體);經濟學和經濟學家的價值標準;等等。

  第二個層次的經濟學方法論是經濟學的思維原理和方法,或者說,是經濟學家從理論研究、構建理論體系的方法。例如,人們通常所說的邏輯的方法(歸納和演繹方法)抽象方法、綜合和分析方法、結合分析方法、規範分析方法實證分析方法、歷史分方法、動態分析方法靜態分析方法、制度分析方法、巨集觀分析方法、微觀分析方法系統論方法、資訊理論方法、控制論方法等。這些經濟學的思維原理與經濟學的哲學方論相聯繫,但是二者並不等同:第一,經濟學的思維原理或方法,是經濟學家直接考經濟現實、構建理論體系時的方法,雖然構造理論體系,卻不涉及真理觀、價值觀、界觀等高度抽象問題。第二,它們作為經濟學方法論已經給經濟學家提出了明確的、須遵守的方法要求,具有可操作性。

  第三層次的方法論是經濟學的技術方法,即為了使經濟學理論精確化、趨於完善而對於特定研究對象採用的具有技術性的具體方法。例如:數學方法心理分析方法統計方法個案研究方法邊際分析方法均衡分析方法成本分析方法比較分析法等等。這種技術性方法對於經濟學來說是很重要的,如果不依靠這些方法,任何經理論都可能只是幾條原則或思想宣言,經濟學難以成為實用性科學。

  二、個人主義、功利主義和自由主義

  功利主義個人主義自由主義雖然有別,但兩者是內在聯繫、連為一體的。個主義作為哲學思想始於約翰·洛克(1632~1704)。他曾提出,人對自己的身體享有然賦予的所有權,因此,對自己的勞動、勞動產品及勞動手段也擁有天然的權利。這“個人的天賦權利”不損害別人,也不得受別人損害。這種學說成為功利義義、個人義、自由主義的思想基礎,特別是對於個人來說,更是如此。因為個人主義首先強調人權利的天然合理性及對它的尊重和維護。

  邊沁(1748~1832)的功利主義倫理哲學認為追求幸福或功利是人類本性,個人的一切行為都是為了追求自身幸福,並不存在立的真正的社會幸福,社會只是假想團體,只是個人的總和,從而社會幸福只是個人福的總和(這種觀點成為福利經濟學的直接思想來源)。而且,他還強調,只有個人能體驗和判斷自己是否幸福,因而,在追求個人利益時也總是正確的。那麼,結論就是:個人追求私利是正當的,不應受到干涉。這種對個人利益的強調顯然是典型的個人主義它與洛克的學說相關。邊沁的“最大多數的最大幸福”的口號並不意味著對個人主義否定,相反,正是基於對個人利益充分肯定的一個倫理原則。自由主義的產生和發展是個人主義的延伸,又是保證“個人主義”得以落實的條件,或者說,個人自由是個權利得以保證和實現的最好途徑。可見,自由主義實質上是“個人自由主義”。19 世三個相互聯繫的功利主義、個人主義和自由主義哲學思潮成為自由主義經濟學的基本法論。“自由主義經濟學”其實就是因“自由主義”的基本方法論而命名的。而“自主義”的本質還是“個人主義”或者說以“個人主義”為核心和出發點。因此,人們常常把自由主義經濟學的基本方法論概括為個人正義或個體主義方法論。亞當·斯(1723~1790)吸收了前輩了同輩的思想,以個人主義為基礎,最先創立了一個自由義經濟學體系,也是第一個完整的資產階級政治經濟學體系。他研究經濟問題、創建濟學體系的出發點是人的本性即利己主義,把個人視為追求私利的“經濟人”,主夥人利益與社會利益具有一致性,每個個人利益的滿足也就是同時促進社會利益。因此極力主張讓每個個人自由地追求私利。其經濟思想的靈魂就是“自由放任”。可見,利主義、個人主義和自由主義在斯密學說中融為一體。

  以斯密李嘉圖等為代表的古典經濟學成為後世自由主義經濟學的傳統。所謂自主義經濟學,其基本方法論都是自由主義、個人主義和功利主義。因為自由主義就是人追求功利或追求個人功利的自由。所謂經濟學的個體主義方法論,不等於基本方法層次上的個人主義,而是經濟學的思維原理或較具體的方法,它的哲學基礎就是個人義。採用個體主義方法論,就是以具有個人功利目的的個人行為分析為基礎,分析社經濟現象。而人人行為目的是既定的出發點。因此,個體主義方法論也可以說是所有自由主義為哲學基礎的經濟學的重要或主要方法論之一,但是它不處於基本方法論次。

  以傑文斯馬歇爾瓦爾拉斯為代表的經濟學雖然放棄了斯密李嘉圖學說的一科學成分,但是仍然繼承了其基本方法論,形成了所謂新古典經濟學,它又成為一第現代自由主義經濟學及其它經濟學流派的傳統,即人們常說的“新古典傳統”。現代由主義經濟學主要包括貨幣主義理性預期學派和以門格爾米塞斯哈耶克為代表奧國學派[。儘管一代又一代自由主義經濟學之間具有許多差異,甚至在基本方法論的揮和具體運用上也有不同,但是,基本方法論上的傳統卻是大體被繼承和發展的。以薩繆爾森為代表的新古典綜合派,構成了現代經濟學的所謂主派學派,它雖然接受或融了凱恩斯主義“反自由主義”方法論,但是,新古典傳統在其中仍然根深蒂固,從基本假設及理論體系可以看出這一點(在此不展開分析其基本假設等)。薩繆爾森通引入邏輯實證主義,認為新古典理論的許多基本假定或命題都可以通過經驗觀察而得檢驗,從而賦予了新古典理論的“科學性”(按照自然科學的科學標準衡量的科學性)。

  凱恩斯主義實際上並沒有否定“看不見的手”的作用,只是揭示了其不足,因而也就可能否定以自由競爭為核心的自由主義經濟學及其方法論基礎。而且,它的國家干預依據都是運用自由主義經濟學的方法論而尋求到的,是通過微觀的行為、特別是消費和投資者個人行為分析得出總的有效需求不足的結論,從而認定國家干預是必要的。此,凱恩斯主義一定限度內被綜合入新古典理論框架內明方法論基礎的。薩繆爾森等是做了這一工作(當然他不只是做了這一工作)。

  三、辯證唯物主義和歷史唯物主義的影響

  辯證唯物主義和歷史唯物主義馬克思主義政治經濟學的基本方法論。馬克思主經濟學詳細分析的資本主義私有制條件下的、以資本家為主的各種個體的行為特征,是它不同於古典和新古典經濟學。它對微觀主體、社會再生產的分析是與制度分析聯在一起的。那麼,把它歸屬於廣義的制度經濟學是沒有問題的。但,作為制度經濟學它既不同於從凡勃倫到加爾佈雷斯的制度經濟學,也不同於以科斯諾思威廉姆森為代表的“新制度經濟學”,除開理論體系、範疇、結論等不同外,根本上是基本方論不同。但是,馬克思以後的其它制度經濟學,包括以產權制度為基本內容的“新制經濟學”,又確實一定程度上受到馬克思主義經濟學基本方法論的影響。這一方面是於馬克思主義哲學對於分析人類經濟制度來說,具有根本的科學性,馬克思主義經濟學本身具有廣泛而深遠的影響力,即使反馬克思主義的經濟學家,在批判的同時,也不不承認其魅力,有意或無意地受其影響;另一方面,歷史上和當今的各種制度經濟學在西方世界,一直處於非主流地位,甚至被視為異端學說,馬克思主義經濟學也被視非正統的異端經濟學。制度經濟學基本上是在批判正統經濟學的過程中發展起來的。管他們也批判馬克思主義經濟學,但是也認識到馬克思主義經濟學對正統經濟學的批性,有時也藉助或借鑒這種批判武器。而且,相對於正統經濟學、包括其基本方法論偏見可能相對少一些,因而相對容易接受或借鑒或承認某些思想。

  現代西方產權經濟學受馬克思主義經濟學基本方法論的影響,主要表現在:

  第一,產權經濟學家將制度、人的動機和行為、意識形態、資源配置等聯繫起來。

  第二,產權經濟學在基本方法論上具有現實主義因素,與從意識、從既有概念出的各種唯心主義比較,當然也可謂具有唯物主義傾向。

  第三,把制度作為分析對象,分析制度的產生、發展和變遷,揭示制度的動態性歷史性,與馬克思主義經濟學對人類社會經濟制度產生、演變規律的分析,在方法論有相似之處,儘管它得出了與馬克思主義經濟學不同的結論。

基本方法論——科學哲學與現代產權經濟學

  一、科學哲學及其與科學和科學家的關係

  對經濟學基本方法論的考察,還可以從科學哲學的角度進行。科學哲學即研究科方法論的哲學分支,它以科學知識(包括概念、假設、基本原理等,它們構成理論或說)本身為研究對象。科學哲學成為一門獨立的哲學分支學科是在19 世紀中葉,休爾(W.Whewell)的《歸納科學的哲學》(1847 年)和穆勒的《邏輯》(1843 年)是兩極為重要的科學哲學著作,可謂科學哲學獨立化的標誌。因此,所謂科學哲學,只不是各種既有哲學思想在科學知識領域的彙集、整合而已。沒有科學哲學,並不等於科研究活動和科學知識沒有哲學基礎,沒有基本方法論。科學家總有其世界觀、價值觀總是或明或暗地具有某種自己的哲學思想或接受別人的某種哲學思想,它無形地影響研究活動和所構築的理論。

  二、科學哲學與當代西方產權經濟學基本方法論——以證偽主義為主

  當代西方產權經濟學在當代西方經濟學中處於什麼位置呢?它並不處於主流經學的地位。可以說是非主流的、但是卻能為主流經濟學在很大程度上予以承認或尊重學派。這是因為其方法和研究主題都與正統經濟學(並不等於主流學派,比主流學派外延要廣)接近比較一致。也可以說,是一個既自覺靠近或接受正統經濟學(新古典統),又謀略批判或超越正統經濟學,但是,至今仍然基本上屬於新古典傳統的一個濟學流派。這也是從其方法論(包括基本方法和具體層次的方法)角度加以判斷的。

  新古典經濟學的基本方法論,現在看來可以概括為科學哲學中的邏輯實證主義,其中的證偽主義方法論為主,證實主義為輔,而不管新古典經濟學是否有意識地採用它。

  馬歇爾作為新古典經濟學的主要代表,是方法論上的綜合論者,但是,從新古典經濟整個體系看,毫無疑問是邏輯演繹體系或柯證偽的理論體系。以一系列公理或信心內為前提,進行邏輯推演,得出結論,構成一個可檢驗的理論假說。當然,說新古典理的主要的基本方法論是證偽主義,並不是指新古典經濟學家自己去證偽或反駁其理論而是指它具有可證偽的屬性。證實主義方法論對新古典經濟學的影響表現在:歷史歸法並沒有被它所完全排斥,而是被視為輔助的方法。儘管有些極端的邏輯演繹主義者全否認歷史歸納法,但是他們並不是新古典經濟學的主要代表。馬歇爾是重視歷史歸法的。所謂歷史歸納法實際上屬於邏輯經驗主義,雖然邏輯經驗主義不僅僅是歷史歸主義。顯然歷史歸納法屬於證實主義方法。它不同於與邏輯主義相對立的歷史主義方論。

  科斯諾思德姆塞茨威廉姆森阿爾欽等,作為產權經濟學的主要代表,他的理論所表現出來的新古典傳統是基本的和明顯的。產權經濟學可以說是對新古典理的修正、擴展和一般化,但是並沒有在實際上超越這一傳統。它在新古典傳統內部有發展,但是並沒有在實際上超越這一傳統。它在新古典傳統內部有所發展,但是並沒放棄傳統。基本方法論上並沒有發生根本性變化。

現代產權經濟學的基本假設

  經濟學總是離不開一些基本的假設前提,特別是對人類行為的假設。只不過有些設是明顯的或公開的,有些是隱含的。現代西方產權經濟不學有哪些基本假設呢?“本假設”是與基本方法論密切聯繫的,或者說,在它身上最能體現經濟學的哲學方法論。

  是經濟理論體系賴以建立和理論邏輯分析展開的邏輯赳點或基本的理論前提。

  一、“經濟人”人格假設

  這是產權經濟學的最基本的人格假設或人類行為假設,當然,並非它獨有的假設。

  單一經濟人假設的哲學基礎就是個人功利主義。從斯密開始,“經濟人”假設就已經確確定(斯密以前,包括重商主義,其實也隱含著這一假設)。所謂“經濟人”就是人抽象為利己主義、追求個人利益最大化的化身,否定了人作為社會存在的其它一切徵。一切行為都表現為趨利避害,謀求自身利益最大化。無論古典的,還是現代的“濟人”都具有這一共同的本質。但是斯密等的古典“經濟人”,以完全競爭的市場為動場所或背景,對其行為產生影響的唯一信息是市場價格,其個人利益最大化唯一地現為“利潤最大化”。在新古典經濟學那裡,一方面,“經濟人”的利益外延擴大,而與人的主觀評價聯繫在一起,從而“經濟人”追求的不再是單純的“利潤最大化”,是主觀效用最大化。這就使“經濟人”假設對人類行為的解釋範圍擴大了。另一方面為了適應於數學邏輯,“經濟人”的“效用”被加以化幣計量,從而“經濟人”也就成了符合數字規則的電腦器。用帕累托的話說:“籽測定均衡,個人(即經濟人—引者註)完全可以用曲線替代”。本世紀以來,也有不少經濟學家對新古典的“經濟人”

  二、“資源稀缺性”假設

  相對於人們的需要而言,絕大多數資源都是稀缺的。經濟學研究的就是對稀缺性源的配置和充分利用問題。不稀缺的東西不是經濟物品,不在經濟學的研究範圍之內。

  因此,“資源稀缺性”不僅必須是產權經濟學,而且是全部經濟學的基本假設。不過資源是多種多樣的,種類和數量是變化的,人們對不同資源的需要量因時空條件不同也不是固定的。從一般意義上說,產權經濟學接受“資源稀缺性”假設是肯定的,也有專門強調的價值。那麼,值得人們特別關註是什麼呢?就是它將歷史被其它經濟學派,特別是正統經濟學劃在“稀缺性資源”以外的“制度”本身納入了“稀缺物品”範圍之中。正統經濟學將“制度”視為利用和配置稀缺性資源的前提,是人們進行選的框架。其它的制度經濟學雖然研究制度,但是並沒有將它視為經濟物品。只有產權濟學,不僅把“制度”本身作為研究資源配置問題的對象,而且,更重要的是,把制視為與其它物品一樣的一種稀缺性資源,並不是可以無償供給、無限地存在的,而且們十分需要、生產和使用它需要付出代價的東西。一般來說,它以公共產品的形式被產和使用。由於“制度”是人們進行交易的規則,或者說,一種制度就代表一種交易式,因此,賦予制度以稀缺性,實際上也就賦予了“交易”本身以稀缺性,“交易”人們需要、既要花費交易成本,也能給人們帶來收益的一種活動。總之,產權經濟學僅假設其它許多資源的稀缺性,而且,假設“制度”是稀缺的。由此展開的制度與資配置的分析,不令使它作為制度經濟學獨具特色,而且使它成為在基本方法論上繼承新古典傳統的一個學派,與其它正統經濟學流派比較,更具魅力。

  “資源稀缺性”假設無疑是整個經濟學賴以存在的基礎。否則,資源的優化配置充分利用問題將不存在,也就無所謂人們的選擇問題。產權經濟學也接受它,它與“源稀缺性”假設密切相關,卻不是與之獨立,也不是與之併列的另一個基本假設。

  三、“不確定性”和“複雜性”假設

  這是屬於“環境”方面的基本假設,與新古典經濟學的“確定性”和“簡單性”(含的)假設不同。“複雜性”與“不確定性”是既有聯繫又不等同的。“複雜性”可以沒有“不確定性”的情況下存在,即靜萬態考察時有“複雜性”。“不確定性”是指事屬性、狀態的不穩定性或不可確知性。人們一般認為“不確定性”是特指“未來”。實不然,無論過去、現在和未來,都有“不確定性”。“不確定性”強調的是引入時間素後事物屬性和狀態的可變性,而不是只強調未來的時間。“複雜性”與“不確定性”的關係可概括為:“複雜性”和“不確定性”都是事物的客觀屬性。二者往往是相互劇。靜態的“複雜性”加上動態的“不確定性”,會使“複雜程度”加劇。事物本身態的“複雜性”使事物在變動中的“不確定性”也加劇。如果事物內在結構十分簡單那麼,加上時間的變動,即使是未來,“不確定性”程度也不至於很高。

  新古典經濟學假定人的需求偏好是單一的(追求經濟利益,甚至追求狹隘的利潤)不變的和可計量的。人們面臨的是一個穩定的、均衡的、只有單一價格信號市場環境制度是既定的和不變的。因而新古典經濟學或明或暗地包含有“確定性”和“簡單性”

  假設。產權經濟學家否認了這種假設。而且,認為制度本身也是可變的,設計合理的度或改變制度,就是要力求降低“不確定性”和“複雜性”,從而降低交易費用,因“不確定性”和“複雜性”是導致交易費用上升的重要因素。

  四、“非完全競爭”的市場假設

  “完全競爭”是新古典經濟學的核心,是其基本假設之一。新古典的市場被假定沒有壟斷、沒有磨擦、自動保持均衡的市場,市場參與者也都能獲取充分的、而且是稱的信息。若沒有這種假定,整個新古典體系就不可能存在,或者說要重建。因為,果市場不是充分競爭的和自動均衡的,整個邊際分析和機械式均衡分析及通過這種分建立起來的靜態均衡理論就失去了邏輯起點。當然,這種“完全競爭”的市場假定,經被許多經濟學家,包括許多正統派經濟學家所批判或放棄。“壟斷競爭理論”或“完全競爭理論”,各種“非瓦爾拉斯均衡理論”等的產生和發展就說明瞭這一點。雖均衡分析方法仍然為許多經濟學家所採用,“均衡”一詞仍然為人們所常用,但是“衡”的含義和實現條件已發生改變。動態的、非機械式均衡分析與靜態的、機械式的衡分析基於不同的市場假設。前者假定市場是非充分競爭的。

  五、“有限理性”假設

  這是對人的行為的一個基本假設。“理性”與“理智”、“合理性”等詞往往可以用。什麼是“理性”呢?“有限理性論赫伯特·西蒙Herbent Simon)下了一個定義:“廣義而言,理性指種行為方式,它第一,適合實現指定目標,第二,而且在給定條件下和約束的限度之內。”

  也就是說,理性是經濟主體(決策者)在特定環境下為實現既定目標的行為方式。那麼“理性”也就是“理性行為”。與之相對的是“非理性行為”。如果不論西蒙具體闡述“有限理性說”的過程,僅就這個定義本身而言,是不完備的。因為:理性不是一種行為方式,而且是一種能力;不僅是一種能力,而且是一種理性意識或自覺性。

  當然,“理性行為”包含“實施理性行為的能力”和“理性意識”。

  六、“交易費用為正”的基本假設

  “交易費用說”可以說是全部產權經濟學的一個相對獨立的部分。對零交易費用設的批判、對正交易費用及其存在原因的揭示、對交易費用的內涵界定和分類及交易用作為一種分析手段的運用,一起構成“交易費用理論”。從這個意義上說,“交易費用”並不是、或者說不僅僅是一個假設,而是整個假說的構成部分,而且是核心部分。但是產權經濟這畢竟並非只是交易費用學說,而且研究產權制度安排(包括變遷與穩定)交易費用與資源配置效率的關係的理論大廈。它與正統經濟學一樣,都研究資源配置題。不同的是:正統經濟學假定製度既定,運轉費用即交易費用為零。而產權經濟學定製度存在著正交易費用,而且,制度是變動的。確認了“交易費用為正”,並不等對制度對資源配置的分析已經完成、也不等於這種分析本身,而只是提供了一個與“交易費用”不同的假設前提。從這個意義上說,“交易費用為正”又是整個產權經濟的一個基本假設。在這個前提下所構建的關於資源配置的理論不同於正統經濟學的資配置理論。它主要揭示產權制度通過交易費用而影響資源配置效率,通過優化制度結而改善資源配置。

  “交易費用為正”的假設也是與其它一些基本假設協調一致的。既然人是追求自利益最大化的,又有機會主義傾向,市場並非完全競爭和自動均衡的,信息並非單一和輕易能獲取的,整個的環境都具有不確定性和複雜性,再加上人的大腦對複雜的、量的信息收集和處理能力有限。這些都是“交易費用”存在的條件(雖然不是全部條件)。

  因此,做出“交易費用為正”的基本假設與其它假設不矛盾,相反是相互協調的。

馬克思對財產和產權的區分

  馬克思的經濟理論可以說是以對資本主義私有制前提下的產權關係分析為基礎容的。他多次使用了“財產”和“財產關係”這一概念。但是需要指出的是:儘管馬思和恩格斯對資本主義私有制,甚至其它私有制(如恩格斯關於私有制的起源的分析條件下的產權關係的分析是那樣深刻,並且特別強調對物的關係與對人的關係的區分例如,認為資本不是物,而是建立在物的基礎上的人與人的關係。但是,對財產和產的區分也許由於外語辭彙的多義性,加上翻譯的原因,看起來表述上也有不嚴格之處。

  馬克思使用的“財產”並不是指作為產權客體的、具有獨立於主體意志的財產,而是同於“產權”或“產權關係”,其“財產關係”一詞也等同於財產。因為馬克思雖然產權,但是沒有使用“產權”這一概念(雖然使用了產權關係中的幾個分概念,如“有權”、“占有權”、“使用權”等等),對產權關係進行分析而需要表述產權意義時,使用“財產”或“財產關係”。例如:馬克思說:“財產最初無非意味著這樣一種關係:

  人把他的生產的自然條件看作是屬於他的,看作是自己的,看作是與他自身的存在一產生的前提。”顯然,這裡是將“財產”這種“物”等同於“人對物的關係”。論財產定離不開人對財產的關係,這是完全正確的,也是馬克思主義的一貫的觀點,但是這不意味著馬克思把財產等同於產權或財產關係的理論表述就是準確的。國灰財產與人財產的關係顯然是不等同的。不過馬克思的這種表述的不確切性也並沒有完全抹煞二的區別,而且,從馬克思的這種表述中仍然可以看出他對二者還是有所區分的,或者說其表述中隱含著這種區分。他以上的表述就有“人”與“他的生產和自然條件”的用詞“生產的自然條件”也就是物,是獨立於主體即人的客觀存在的。人對物的關係就是產關係,只不過馬克思把這種“財產關係”等同於財產。而財產並不是這種關係,只這種關係的基礎。如果把其表述中的“財產”改成“財產關係”就很確切了。馬克思濟學非常強調掩蓋在物的關係中的人與人之間的關係,這正是其科學之處。

現代產權經濟學對財產和產權的區分

  現代西方產權經濟學,倒是把產權與產權的客觀對象即財產或物加以區分 ,認產權是因物的存在而產生的權利。而且還擴展了“物”的概念,與產權相聯繫的“財產”是作為產權的“物”的基礎而獨立存在的。而且“財產”不限於生產資料,也不限於們通常理解的有實體形態的財產。例如:德姆塞茨說:“一組產權常附著於一項物品勞務。”說明他把產權與產權載體或附著物——財產區分開來了。埃奇沃思使用“秉賦”(endowment)來概述人們建立產權關係的對象,擴充了財產概念。西方產權經濟學特別從對主體的“有用性”擴充了財產、特別是無形財產的外延,甚至認為只要對人用的東西都構成人們建立或設置權利的對象。現代西方產權經濟學是把產權而不是產的客體即財產作為其研究的基礎,因而財產本身的研究在其理論中並沒有突出的地位但是為了使產權(也譯為所有權)成為其研究基礎,他們已經認識到,把財產和產權分開來的必要前提。他們研究的不是物或物質,而對物的權利。這一點,與馬克思主經濟學是相通的,如果它做不到這一點,就成其為“新政治經濟學”了。

  其實,比較早就把財產或物與對財產的權利從經濟學上嚴格區分開來的,可能是度經濟學的代表人物康芒斯。他說:“我回顧從約翰·洛克到今天的這些正統派經濟家,發現他們主張兩種相矛盾的財富的意義,就是:既說財富是一種物質的東西,又它是那種東西的所有權。可是,所有權,至少就無形財產的現代意義來說,意味著限數量以維持價格的權力;另一方面,物質的東西卻產生於利用生產甚至生產過剩的效來增加東西的數量。所以,所有權成為制度經濟學的基礎,可是物質的東西是正統派東觀主義經濟學的基礎,它們那種‘有形體的’財產的意義,等於所占有的物質的東西”。

  “直到19 世紀中葉的非正統派的經濟學家——例如馬克思、普魯爾、凱雷、巴夏、麥克勞德——模糊地覺察到所有權和物質不是同樣東西,制度經濟學才有了一些芽。”

  可見,康芒斯的觀點是:如果所有權(即產權)與其客體即物質不分開,不專門究所有權就不是制度經濟學,制度經濟學不是研究物質形態的財產,而研究建立在這物之上的人與人之間的權利關係及其制度。現代產權經濟學作為新制度經濟學的主要派,雖然許多方面不同於康芒斯等的制度經濟學,但是就對財產與其權利的區分這一來說,顯然是接受或繼承了康芒斯,當然還有其它許多方面的繼承和發展。

產權與所有權和法權

  1、產權與所有權

  廣義的所有權等於產權,狹義的所有權只是產權中的一個組成部分。

  當把對特定財產的一組權利作為一個整體存在時,統稱為所有權。這種所有權是義的,狹義的所有權即ownership 包含在其中,那麼,這種廣義的所有權等於產權。因為如此,產權經濟學也譯為所有權經濟學。這裡對這種關係不再展開分析。

  2、產權與法權

  產權與法權(得到法律認可和保護的產權)是客觀的經濟權利與其在法律上的硬形式之間的關係。

  流行而不假思索的觀點是:產權是經濟關係的法律形式或法律硬化形式,也就是說產權本身不是客觀的經濟關係,而只是這種關係的法律形式,只有在法律意義上才存產權,產權就是法權或法律意義上的權利。這種觀點否認了產權關係作為經濟關係的觀性,顛倒了產權關係與法律關係(法律意義上的財產權利關係)的次序。

  從邏輯上講,既然產權是主體對財產的一組以利益為目的行為性權力,那麼,無是產權主體的行為和利益,還是產權的客體即財產,都獨立或可以獨立於法律而存在。

  法律中充滿了財產權利的概念和條文,但是權力和利益並非是法律創造出來的,它本就是客觀存在的經濟關係,法律上的概念只是它在意識形態上的反映。當然,法律上權利界定對客觀經濟關係不僅有反映的作用,也有保護、規範和調整的作用,產權獲法權形式,使產權更明確、更規範,使產權矛盾解決更有依據和更有效。可以說法權親權的法律硬化形式。但是這些都不是創造產權的作用。客觀的產權關係是社會經濟系的核心組成部分,屬於經濟基礎範疇;當這種客觀的產權關係獲得法律上的認可和護時,就成為具有法定意義的權利關係,即產權獲得了法權的形式。法權即屬於上層築或意識形態。法權必須以客觀的產權為基礎和反映對象,沒有客觀上的產權關係,不會有相應的法權存在。但是,產權卻不一定都及時地、充分地獲得法權形式。不過即使如此,它照樣客觀存在著。因此,產權與法權的邏輯序序列是:先有產權然後才能有法權。產權是法權的本源,法權是產權的反映。

  事實上,也是產權產生在前,法權出現在後。在人類社會還沒有出現國家和法律時人們就已經因資源的稀缺人而圍繞稀缺資源建立起具有排他性的權利關係了。早期的始部落內部,實際上是一種公有產權關係,成員之間雖然沒有排他關係,但是那種共生產、消費財富的關係本身就是一種產權模式。而不同的部落之間,特別是相鄰部落間,實際上是作為不同的產權主體存在的,相互之間是排他的,因為資源(主要是生品)有限,部落之間經常發生戰爭,這種戰爭就是產權矛盾的結果,也是產權矛盾的現形式。這種產權關係存在的時候,根本還沒有國家和法律。它們首先是作為事實存的,而不是作為法權存在。

  恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》一文中,也在充分占有原始社會的實際料,併在摩爾根對古代社會研究的基礎上,在分析國家的起源及國家與私有制、私有產權保護的關係的過程中,闡明瞭:國家及其法律是反映和服務於包括產權在內的經基礎的,私有制和私有財產權利產生於國家之先,當然也就是產生於法權之行甸為沒國家就沒有法律,也就無所謂法權。恩格斯說:“……由子女繼承財產的父權制,促了財產積累於家庭中,並且使家庭變成了一種與氏族對立的力量;財產的差別,通過襲顯貴和產權的最初萌芽的形成,對社會制度發生反作用;……一句話,財富被當作高福利而受到贊美的崇敬,古代氏族制度被濫用來替暴力掠奪財富的行為辯護,所缺的只是一件東西,即這樣一個機關,它不僅可以保障單人個所獲得的財富不受氏族制的共產制傳統的侵犯,不僅可以使以前被輕視的私有財產神聖化,並宣佈這種神聖化整個人類社會的最高目的,而且還會給相繼發展起來的獲得財產的新形式,因而是不加速的財富積累,蓋上社會普遍承認的印章……而這樣的機關也就出現了。國家被髮出來的。”思格斯實際上揭示了:第一,私有財產出現以後,保護私有財產的國家也呼喚出來。第二,國家產生以後的“獲得財產的新形式”也不是國家創造或決定其產的,而是產生後可以獲得國家保護。也就是說,即使與國家及其法律同時產生甚至產於國家之後的產權關係,也是先有客觀存在,才可能上升為法權,受國家法律保護。

  現代國家由於依靠暴力替能,似乎有無限的或很大的、通過法律調整產權關係的力。我們並不否認國家法律對產權關係的這種調整作用。但是法律上對產權關係的調的原因或依據到底是什麼?這是必須弄清楚的問題。法律的權利調整之所以必要,根上是因為社會現實中產權關係已經發生了變化,或者需要發生變化卻因上層建築的反用而受到阻礙。或者因為原有產權格局導致了產權矛盾,引起的財富分配不公到了不為社會大多數成員所容忍的程度,或者因為新的財產出現,需要進行產權界定,或者為原有產權格局導致了資源配置效率下降等。這些原因其實可以歸結為生產力發展和產力與產權關係的矛盾的發展。法律上對財產權利的調整,之所以能夠實現,根本上不是依靠國家暴力,而是因為上述原因。如果客觀上產權關係沒有變動或不要求變動法律上的調整是不可能實現的。即使強行調整,法律也只是一紙空文,如果強行實施律條文,社會將為此付出巨大成本。

  使人們形成產權是法權的概念,也許有眾多的原因,不過受法學理論和法律條文影響及產權經濟學與法學關係的密切可能是主要原因。呈現在人們面前的關於產權的獻幾乎都是法律文獻或者與法律有關,產權理論本來就是在法學和經濟學兩個領域開,產權經濟學也是經濟學與法學之間的邊緣學科,它的一些範疇是從法學中借用或植過來。一些基本範圍,早在古羅馬時代的“羅馬法”中就得到了相當精辟和完備的定(其實沒有古羅馬時代的因繁榮的商品經濟而導致的複雜產權關係的現實,就不可有“羅馬法”中關於產權的詳細界定),因此容易使人們產生錯覺:產權就是法律規的權利。似乎沒有法律就沒有產權。

經濟學的“產權”與法學的“產權”

  經濟學和法學(財產法)是兩門不同的學科,都是屬於意識形態的範疇,二者的究內容都涉及到財產和財產權利,即都以產權關係作為自己的研究對象或研究對象的分,或基本上是對客觀經濟關係的描述和反映。由於研究的客觀內容都是人們經濟關中的一個組成部分,因而兩門學科中的產權概念以及對產權研究的功能,肯定有相同互補的方面。但是由於二者是不同的學科,即使面對同一客觀對象,研究的角度、方法使用的範疇含義也肯定不會等同,所起的作用也不一樣。否則,兩門學科就合二為一了。

  二者的差異主要體現在:第一,對“財產”概念的使用不同。經濟學中較少使用“產”概念,或者說經濟學中沒有把財產作為主要的理論範疇,偶爾使用也是沒有明確定其內涵和外延的。它對這些物(有形物或無形物)的概念是用“生產要素”、“生產料和消費資料”、“勞動工具”、“勞動對象和勞動產品”、“物的因素和人的因素即勞動力”來表述的,實際上也是經濟學對財產的分類。但是儘管沒有使用“財產”概念,並不於經濟學不研究財產或其研究不涉及財產。

  第二,雖然都是對客觀的經濟關係的反映,從而都是意識形態,但是,法律上的映已經上升為國家意志,而經濟學上的反映只是一般性的意識形態。正因為這茁壯成長法律對客觀的產權關係的反映就使產權獲得了法權形式,法學中的產權就是法權,起硬化和強調和保護既有的產權關係的作用。而經濟學沒有這種直接作用,只是把客觀在的發放不為人們所認識或深刻認識的經濟權利關係揭示出來,使人們能夠認識經濟實,為制訂政策和法律提供依據。“產權”沒有法定意義,不應該象法學中所定義的樣,是“依法行使的什麼權利”。

  第三,法律側重於對客觀的財產權利關係的認可、保護和調整,它直接為處理財權利關係服務,而經濟學不具有這些作用。正因為這樣,法學家、律師經常與具體的權當事人打交道。而經濟學家只能告訴人們客觀上的產權關係是什麼狀況,將來會是麽狀態,即使告訴人們應該是什麼狀態,也不會直接參与實現這種狀態的活動。

  第四,經濟學對產權關係的反映完全是描述,儘管經濟學理論研究的方法有實證規範兩種,但是就與研究對象的關係而言,只能是描述,沒有保護、調整的作用。而律雖然也主要是反映客觀的產權關係,但是它在一系列理論(包括經濟學理論)指導下依靠國家強制力,可以在一定限度內規範或調整產權關係。一是對合理的(按其價值來說)加以認可和保護——這也是具有規範意義的;二是認為不合理的加以改變,而還可以建立某種自認為合理的產權關係。所以,法律只能說“基本上”是對產權關係反映。

  儘管經濟這的產權與法學的產權有以上差異,法權只是客觀存在的產權關係的映。但是,現在人們在討論產權關係時,往往直接從法學出發,使用法學中關於產權概念。這一方面可能是由於觀念上把產權等同於法權,如果是這樣,即是理論或觀念的錯誤。

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