企業技術創新系統

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　　企業技術創新系統是一個企業中與技術創新活動及創新資源的配置和利用相關的各種機構相互作用而形成的推動技術創新的組織系統、關係網路，以及保證系統有效運行的制度和機制。

　　企業技術創新系統的特性除了具有整體性、集合性、層次性、相關性幾個一般系統的特性外，還具有複雜系統所具有的複雜性。

　　(1)開放性

　　成思危認為：“系統是開放的，它與環境有密切的聯繫，能與環境相互作用，並能不斷向更好地適應環境的方向發展變化。”這是複雜系統的複雜性的主要表現之一。技術創新系統本身處在科技一經濟一社會的大系統之中，因而是一個遠離平衡的開放系統，具有典型的耗散結構特征，呈現著非線性的特點，與周圍環境廣泛進行著能量、物質與信息的交流，技術研究、開發、擴散的每個環節都與外界發生著廣泛的聯繫。在經濟全球化的今天，技術創新系統的開放性特征顯得更為突出，如企業競爭全球化，研究開發的一體化，知識傳播的網路化，人才流動的跨國化等。一般情況下，如果不具備反饋和對反饋作出反應的能力，系統也就不能長久持續下去。

　　(2)動態性

　　動態性是複雜系統的複雜性的主要表現之一。技術創新系統既是一個開放系統，又是一個動態過程，系統的信息、技術人員、資金、政策等要素流動頻繁，企業、研究機構和政府等各個不同的行為主體，只有採取一定的組合的運行方式，相互滲透、相互作用、相互激發，才能各盡所能，各得其所，取得整體大於局部的效果。技術創新過程是科學技術發展、市場需求、經濟環境條件等多種因素交互作用的動態過程，並且不斷從自身和環境獲得反饋信息以實現向更高的創新水平進化。企業作為技術創新主體要努力走在時代的前沿，時刻充滿強烈的危機感，加強企業內部各職能部門以及企業與外部環境之間的聯繫、溝通和合作，不斷找出自身存在的缺陷及與國內外同行的差距，形成自覺的創新動力與壓力，從而使技術創新系統處於遠離平衡的非平衡狀態。這樣，在漲落的作用下，技術創新系統就可能發生突變，產生新的有序狀態。

　　(3)不確定性

　　技術創新系統是一個諸因素交互作用的複雜網路構成的非線性系統，處於非均衡狀態，系統內各要素的聯繫方式，系統與環境的關係不斷變化，導致技術創新的不確定性。技術創新至少存在著四種不確定性：

　　1)技術方面的不確定性。

　　2)市場方面的不確定性。

　　3)技術創新收益的不確定性。

　　4)制度環境方面的不確定性。

　　(4)非線性

　　企業技術創新過程中的非線性相互作用表現在技術創新系統的競爭與協同上。技術創新系統演化發展的不平衡性是競爭存在的基礎，技術創新系統內部諸要素或不同技術創新系統之間對外部環境和條件的適應與反應不同，技術創新主體的創新能力不同，獲取的物質、能量以及信息的質量也存在差異，因而必然造成競爭。

　　這種競爭一方面造就了技術創新系統遠離平衡態的自組織演化的條件，另一方面推動了技術創新系統向有序結構的演化。技術創新系統協同反映的是不同技術創新系統之間、或技術創新系統內部諸要素之間保持合作性、集體性的狀態和趨勢。系統是要素的統一體，同時也就是說要素處於相互合作中。技術創新系統的運行過程是一項集技術、生產經營、管理於一體的特殊的社會實踐活動，因而更強調技術創新系統之間的合作性、協調性、同步性，表現為創新決策者、創新管理者與創新實施者之間的協同作用。創新決策者即企業家，是企業技術創新主體的核心，三者之間必須密切配合，協同工作，才能使企業技術創新系統處於最優化運行狀態，從而獲得最大的整體效益。技術創新主體的協同和競爭是相互依賴的，沒有協同，就沒有競爭，同樣的，沒有競爭，也就沒有協同。技術創新系統主體既要有競爭意識，又要有緊密協作的團隊精神，只有這樣，才能提高創新活動的成功率。

　　(5)自組織性

　　在傳統計劃經濟體制下，從項目投資到產品研製與生產都由政府制定計劃，企業只是被動地完成其分擔的生產任務，沒有創新的壓力，也沒有創新的權力和能力，企業不是技術創新的主體，企業技術創新系統處於他組織狀態。企業成為技術創新的主體後，要保持系統的自組織性，必須充分開放，與外界進行物質、能量和信息的交換，從外部環境中獲取資金、人才、信息等負熵流，形成遠離平衡的開放系統，這是企業技術創新的首要條件。

　　此外，企業外部環境對技術創新的自組織性有重要影響，任何企業的技術創新活動都不能脫離社會環境孤立地進行。在技術創新系統中系統性能的發揮一方面有賴於系統自身的因素；另一方面，一切技術創新是企業與社會環境相互作用的結果，社會環境對技術創新系統的影響有時也是深刻的、甚至也是決定性意義的。首先，社會環境可以向技術創新系統輸入負熵流，減少系統內部的不確定性，為技術創新系統自組織進化提供必要的外部條件。其次，社會環境能夠對技術創新提供正確導向，使企業能夠通過對社會環境信息的反饋，正確地選擇自己的技術創新策略；第三，社會環境應該對企業技術創新提供強有力的支持，一方面提高企業技術創新能力，另一方面把企業內部潛在的創新能力調動起來。

　　一般而言，企業系統(組織)是企業技術創新系統得以建立的基礎，它為企業的知識和技術創新提供必要的條件和場所。企業技術創新系統是企業系統創造價值的一個分支系統，它和其他活動所形成的系統一起為企業系統創造價值，增強企業的競爭力，保證企業在知識創新領域的領先，推動企業向前發展。

　　“技術創新”不是一個純技術學概念，也不是純社會學或經濟學概念，而是一個技術社會學或技術經濟學概念。它不是指技術本身的創新，而是指把技術成果引入生產過程所導致的生產要素的重組或生產函數的轉移。技術創新是科學技術介入經濟和社會的基本方式，也是科技進步促進經濟增長和社會發展的基本途徑。

　　所謂“企業技術創新”，就是企業吸收、創造、掌握、應用新的技術成果，一方面響應與滿足市場需求，另一方面又刺激和重創市場需求，從而把科技進步與市場需求能動地、有機地、動態地結合起來，創造出體現這種結合的新產品與新工藝並開拓新的市場，以獲得更大效益的創造性行為。企業技術創新活動主要由兩大類活動構成：一是管理性活動，包括決策、資源配置、管理與制度建設等活動；二是實體性活動，包括研究開發、生產製造、市場營銷等活動。由於技術創新是一個非線性的複雜系統過程，單純強調創新過程的某一方面會導致企業創新能力的結構性缺失，必須以系統的觀點來研究企業技術創新，在方法上由分析範式轉向系統範式。

　　企業技術創新系統就是一個企業中與技術創新活動及創新資源的配置和利用相關的各種要素相互作用共同構成的促進企業技術創新的有機體，涉及組織系統、關係網路，以及保證系統有效運行的制度和機制。綜合大多數表述，若著眼於企業技術創新活動中的一系列要素及其關係，則可稱為企業技術創新系統，若著眼於承載技術創新活動的組織機構或職能部門，則可稱為企業技術創新體系。

　　企業技術創新系統是一個遠離平衡的耗散結構系統，具有鮮明的系統特征：①開放性。開放性在於技術創新大多是某種“需要”刺激的結果，通過不斷與外界進行著人力資源、技術和資金等生產要素的流動和交換，從而獲得遠距離的知識和互補性的資源、資產，並不斷向外部開闢新的市場。②動態性。動態性體現在企業與創新環境問互動過程的動態性。由於技術創新過程是一個不斷學習與運用知識的過程，因此作為主要創新資源的知識的作用十分重要。③非線性。當今的企業技術創新已不是一個簡單的線性過程，而是包含複雜反饋機制、各創新要素具有非線性影響的交互過程。④整體性。企業技術創新系統是各個子系統的有機結合，各創新子系統之間相互影響、相互耦合，技術創新的成功是企業內創新要素、環節和過程等耦合作用，以及企業內創新要素與外部環境要素協作創新的整體性結果。

　　系統創新觀強調的是企業內外創新要素的系統集成，關註企業內部各創新職能部門間、企業與外部利益相關者間的非線性組合和動態整合。其宗旨在於改變以往創新研究只重輸人／輸出、把創新過程視為“黑箱”的理論研究傾向，將企業創新過程視為動態性、系統性的過程，通過一定的結構和機制有效整合企業內外的各種創新要素，以獲得持續競爭優勢。在充分考慮到外部環境的前提下，動態性地將創新要素非線性地耦合在一起，致力於創造“混沌的邊緣”，實現創新過程的不斷增值和創新能力的持續提升。

　　國外企業技術創新測度研究始於20世紀60年代末。當時人們將創新活動看作是一個線性過程，即研究→開發→設計→生產→銷售，因此認為技術創新主要取決於創新投入。後來隨著技術創新研究的深入，人們逐漸認識到技術創新過程並不是遵循上述線性模式。BrianC．Twiss(1980)在考慮企業內、外部環境條件下，提出了企業技術創新過程的特威斯綜合模型(如圖)。

　　從特威斯綜合模型從特威斯綜合模型可以看到，企業技術創新是企業在市場經濟條件下把科技進步和市場需求有機結合起來，以提高企業效益的創造性行為；是企業作為人、財、物的技術——經濟綜合體，把自身各方面的力量充分調動與最佳組織起來，並對外部環境特別是其中的市場需求和科技環境加以優化地選擇和利用，以實現創新目標的系統工程。

　　企業技術創新是一個完整的行為過程，是由一系列活動構成的有機整體。按照時序，企業技術創新一般可以劃分為四個過程一創新決策過程、R&D過程、創新實施過程和創新實現過程。由於企業技術創新過程一般不是完全簡單地按順序直接單向發展，而是階段發展既具有順序繼起性，也存在跨越與交迭，同時在階段問存在著多種非線性反饋。這樣體現在企業技術創新系統中，則是作為技術創新系統的四個子系統，創新決策形成、研究開發、創新實施和創新實現不是簡單的線性關係，而是相互作用、相互制約、相互聯繫的，他們共同作用形成企業技術創新系統的結構，呈現出網路狀態關係(如圖)。企業技術創新系統網路狀結構不僅反映了企業技術創新活動四個階段交織展開的動態過程，以及四個階段活動中信息的相互交流，而且反映了人員在四個階段活動中的流動。這樣一種結構，也是基於過程視角的企業技術創新系統的結構，反映了企業技術創新的活動特征。

　　在知識經濟時代，金融資本、勞動力和原材料等生產要素只有與知識相結合才能轉化為現實生產力，而且這種結合改進了其他生產要素的質量，改變了要素的結合能力，使知識生產力呈現出與傳統物質生產力不同的特征：通過改變生產函數而不是增加要素投入量來推動經濟增長，知識生產力的增長不僅帶來物質資源和人力資源的同步增長，並表現為質量和效率的提高而非單純數量擴張；知識要素貫穿研究開發、生產經營的全過程，而沒有其他要素的階段之分。在科技飛速發展、市場競爭越來越激烈的今天，企業是否承載豐富知識並能使其知識不斷更新、發展，是決定其能否在市場中競爭和發展的必要條件，企業的發展變化伴隨著組織知識的發展和變革，企業的任何經營活動的進行無不經歷著不同類別的知識從獲取到吸收、再到創新的過程，尤其對於技術創新活動來說更是這樣。第三次科技革命以後，伴隨著信息產業的興趣與蓬勃發展，知識在創新活動中的基礎地位和主導作用已超過其他經濟要素。即企業的創新能力將以知識或有效信息的積累和利用為基礎，而不再直接取決於物質資源、資本、硬體技術的數量、規模和增量。Nelson(1994)等學者在對IBM、德州儀器、飛利浦等按RBVF行事的企業進行實證研究後發現，單純的資源戰略並不能支持明顯的競爭優勢。競爭中的贏家是那些能快速反應、靈活進行產品創新的企業；與之相應的是有效的協調和再分配內、外部資源和知識的管理能力。正是在這種背景下，人們更加關註於企業獲得和保持競爭優勢的能力。動態能力理論認為，企業現存能力在很大程度上受到企業能發展何種新能力以及企業能以什麼速度構造新能力的雙重影響。Prahalad與Hamel(1990)在1990年首先提出了核心能力的概念，他們認為：企業的競爭能力是一個組織中的積累性學識，特別是關於協調不同生產技能、進行有機結合的學識。他們希望通過“知識”的整合來使企業具備獨特的、不可仿製的競爭能力，從而獲得長期的經營優勢。

　　按照市場規律，企業有著逐利的本能，是創新的主體。從經濟學角度來看，“創新活動由需要和技術共同決定，需要決定了創新的報酬，技術決定了成功的可能性及成本”(Rosenberg，1976)。資源觀認為，企業競爭優勢來源於企業獲取和利用資源能力的“異質性”，這種稀缺的、獨一無二的、途徑依賴的、不可模仿的資源就是企業的專有知識，這類知識資源構成了企業的核心能力。企業技術創新過程是形成企業核心能力的關鍵，技術創新可以形成產品的獨特性、用戶價值性以及知識和技能的不可交易性和難以模仿性。對創新績效和創新對企業持續競爭優勢影響的研究表明，企業技術創新能力和企業核心能力具有越來越強的趨同性，企業技術創新能力是形成企業競爭優勢的重要來源之一(Lawless，Fisher，1990)。動態的核心能力在企業技術創新過程中就表現為企業技術創新能力，它們本質上都依賴於企業的知識體系。

　　企業技術創新在本質上是企業的創新資源投入產出過程，技術創新資源包括人力資源、物質資源和知識資源，人力資源主要由企業家和技：術研發人員構成，物質資源則指研發空間、設備、資金、原材料等，知識資源則包括專有技術和專利等知識、市場需求、技術信息、競爭對手：狀況、政策、法律法規等信息等。可以說，企業技術創新就是一種以資源重新組合為特征、以知識創新為實質、以利益獲取為目的的企業行為。因此，從這個角度而言，企業技術創新系統的功能就是通過形成和提升企業技術創新能力，進而實現知識創新和價值增值，這也是其根本要求。

　　企業技術創新系統是以科學原理為指導、以市場需求為導向、以企業資源稟賦為制約的目標探索系統。由企業技術創新系統運行機制可知，成功的技術創新依賴於外部和內部網路信息的獲得和相互合作，企業技術創新過程是各個階段互動並雙向迴圈的組織化學習過程(Agrawal，Henderson，2002)，是信息流動與企業內外部資源知識的融合過程，核心客體是企業技術創新系統中的技術知識資源。由於技術知識資源具有專用性、隱含性、生成性、累積性、路徑依賴性、更新性、組織依賴性和收益難以獨占性等特性，增加了提高企業技術創新過程效率和效益的難度。因此這個過程能否及時將內外部知識最大限度地融合在一起綜合開發、有效利用和管理，將成為提高該過程效率和效益的關鍵問題(Capello，1999)。

　　技術創新主要表現為在獲取技術知識的基礎上對其進行要素的組合，技術創新系統各要素在運行過程中，也可能產生某種不協調，並由於這種內部不協調而引起組織對外部環境的不適應，或技術系統內各因素間的互相不適應，而使技術系統的動轉效率不高。為了改變這種狀況，就需要對技術創新系統全部或局部進行改變。這種改變而導致的技術創新的刺激或需求來自技術系統內部，需要相應的組織管理、制度變革來平衡。創新取得進展，必然伴隨新的知識的運用與誕生。因此，技術創新過程也是一個不斷學習與運用知識的過程。

　　無論對技術流的協調還是對管理組織過程的重視，其管理的對象及管理過程本身都落實於企業的知識(包括人力資源和結構性資本)。但是，我們註意到，知識本身也可能存在路徑依賴效應，要使知識能夠真正成為企業競爭優勢的持續源泉，還有賴於對知識的判斷和整合。人類社會已經進入知識經濟時代，知識經濟是對知識、智力資源的占有和配置的經濟，是以科學技術為主的知識生產、分配和使用(消費)為最重要因素的經濟形態。在知識經濟社會，經濟的發展可持續化、資產投入無形化、世界經濟一體化、經濟決策知識化，社會對知識和人才高度重視，社會組織形式和企業的結構出現根本變化，創新被視為知識經濟的靈魂，是知識經濟社會進步的根本推動力。在知識經濟時代，知識以及與知識密切相關的信息化、網路化、科技化、全球化等使企業的內外環境發生了根本變革，企業作為社會大系統的一個子系統必然要與環境相互作用、相互影響，企業適應環境的能力、提升自身競爭力的能力決定了企業的生存和發展。因此，知識經濟時代的企業越來越重視對知識的積累、開發和利用，越來越重視內部人員問以及內部人員與外部環境間的知識交流，越來越重視員工獲取和運用知識的能力，即企業的運作越來越依賴知識的管理。諸多學者之所以認為知識資產在企業中已經取代物質資源成為企業的核心資源，知識管理相對於傳統的物質、設備及資金的管理能產生更大的價值(托馬斯·A·斯圖爾特，2003)，部分原因是創新速度的提高，部分原因是通信效率的提高而導致的創新成果迅速擴散，顯著的表現是技術創新速度的明顯提高和產品生命周期的縮短。管理學界普遍認為，知識管理是解決這個問題的有效手段，企業技術創新過程應當運用知識管理的理論和方法進行管理。

　　知識管理是各類組織和個人核心競爭力的最終來源，知識管理在提升組織和個人競爭力的同時也增強了他們創造知識產出的能力，知識管理的這種“正反饋”效應使得知識管理能力越強，所形成的智力資產越多，所獲得的知識產出物越多且質量越高，所造就的競爭力和可持續發展能力也越強。從知識管理整合發展的重點來看，知識管理非常重視知識的轉換，如何通過知識應用把知識轉換為組織的競爭力、智力資產、創新能力、效率、質量、顧客滿意度、雇員忠誠度和品牌：等戰略產出是知識管理者面臨的巨大挑戰，對於任何組織和個人都：是如此。管理既存知識側重的是如何有效地學習、模仿、吸收、歸納及整理現成的知識。通行的辦法是利用信息技術對分散且複雜的知識進行有效的彙集、儲存、分類、挖掘和傳輸，即對既存知識進行處理。這其中要充分註重隱性知識的獨特性，在知識轉移、知識共用等過程中，要儘量保持知識的完整性。其間，要特別註意避免單純的彙集、整理而忽視學習、模仿和吸收的現象。對既存知識的管理是知識創造的基礎和前提，也是企業技術創新能力的來源之一。如果僅僅把知識管理局限為知識的獲取、組織、存儲、交流等活動，那麼知識管理的價值和重要性就會嚴重縮水。當然，理解組織知識方面的能力關鍵是看其在企業所特有的能力之外連續創造新知識的動態能力，而不是其在某一時期所擁有的知識的存儲容量(Nonaka，1994)。

　　關於知識管理的目標，目前已形成了比較一致的看法，那就是：知識創新是知識管理的目標，在此點上，知識管理與企業技術創新有著高度的一致性。知識管理的定義和內涵中應該包含人、組織結構、信息技術和知識活動等組成部分。從這個基點出發，可以將知識管理定義為：知識管理是指對組織所擁有的知識資源進行系統的有效管理，以期實現知識的共用、創新和增值，提高組織應變能力和創新．能力而開展的知識活動。知識管理將成為與傳統管理(科學管理)、現代管理(系統管理)相共生的實踐和知識體系。傳統管理的對象是物質資源，現代管理的對象是環境和文化資源，知識管理的對象是知識資源。

　　就研究的角度而言，更傾向於知識管理過程流派與行為流派的觀點。認為：知識管理是一系列過程的結合體，這些過程包括知識的創造、傳播、應用，以實現組織的目標。組織的知識管理是一個包含多種知識活動的流程，通過該流程，知識不斷被積累，共用，利用和再創新，進而實現企業價值增值的目的。知識管理就是個體或組織的知識管理過程。在知識資源到知識活動及至知識價值實現的過程中，每一階段的演進都離不開人的參與，並受組織內部結構(人才與培訓、企業研究開發體系、資金籌集與運作、企業文化等)以及組織外部環境(供應者、政策法規、用戶和社會、競爭者等)的影響與干擾，與環境相互發生作用。

　　基於企業技術創新系統的功能，本文從知識管理的角度對企業技術創新系統的運行作如下界定：企業技術創新系統是由創新決策、研究開發、創新實施和創新實現這四個子系統構成的一個完整的大系統，由知識資源、人力資源、物質資源等相互作用和相互依存的要素組成，企業技術創新系統的運行是創新決策、研究開發、創新實施和創新實現這四個子系統交織展開的動態過程，知識資源、物質資源和人力資源在四個子系統間流動，並與外部環境通過輸入和輸出實現流動。知識資源、人力資源、物質資源經由知識活動，並與企業的業務流程相結合，進而產出價值增值。從價值鏈的觀點看，知識資源(含人力資源中的智力因素)是知識價值鏈的源頭，知識活動(知識獲取、知識固化、知識分享、知識應用)是知識價值鏈的增值過程，知識價值則是知識價值鏈最終取得的成果。

　　具體而言，企業技術創新活動主要由兩大類活動構成：一是管理性活動，包括決策、資源配置、管理與制度建設等活動；二是實體性活動，包括研究開發、生產製造、市場營銷等活動。前者屬創新決策子系統，後者分屬研究開發、創新實施和創新實現子系統。若從知識創新的視角還可進一步細分為技術創新投人、技術創新學習、技術創新實施、技術創新實現和技術創新管理這五個過程。同上，這五個過程也不是簡單的線性關係，而是相互作用、相互制約、相互聯繫交織展開的動態過程，呈現出網路狀態關係。技術創新投入包括知識資源投入、物資資源投入、人力資源投入，是知識創新的資源保證；技術創新學習是指企業為了開發與挖掘潛在所需知識和技能，通過知識的獲取、吸收、轉化來提高企業與環境相適應的勝任力，包括知識獲取、知識吸收、知識共用能力，是知識創新的知識基礎；技術創新實施包括研發、生產，其實質是知識創新，是整個技術創新價值鏈的關鍵，是質變的階段；技術創新實現包括營銷和產出，是指創新產品在市場銷售與創新知識通過技術貿易獲利這一市場環節的過程，其實質是知識應用，反映的是效益實現和技術進步，也是對技術創新投入的直接檢驗；技術創新管理是企業發現和評價創新機會，進行創新決策，組織管理技術創新活動，包括創新戰略、創新機制、創新組織，即技術創新戰略的管理、技術創新機制的建立和運作、技術創新過程的管理(創新的組織協調)。以上五個過程中技術創新管理系統貫穿企業技術創新的全過程，統馭著其他四個過程，而另外四個過程則是互相交叉，有分有合。企業技術創新過程具有創造整體性特征，任何因素在時間維度或者空間維度的變異都可能影響到其他因素的正常功能，進而影響整個進程。

　　聯合國經合組織(UNESCAP)在分析國家技術創新能力時，就提出了創新組織要提高技術創新能力必須與外部環境相匹配的判斷。對於企業而言，也是如此。人才與培訓、企業研究開發體系、資金籌集與運作、企業文化等是企業技術創新系統的內部結構組成要素，供應者、政策法規、用戶和社會、競爭者等則屬於外部環境範疇。企業技術創新總是在一定環境中運行的，這種運行環境就是創新環境，亦即企業技術創新系統的外部環境，包括區域環境、政策環境、法制環境、市場環境、知識環境和社會環境等。科學分析企業技術創新系統的內部結構及其與外部環境系統的輸入、輸出聯繫，按照技術創新基本規律的要求，有針對性地開展工作，是加快企業技術創新的關鍵。

　　企業技術創新系統與外部環境是相互作用、相互聯繫的。這裡的外部環境是指來自企業之外的最新科學和技術進展信息，以及社會和市場對新技術、新產品、新知識的需求信息等。企業技術創新系統與外部環境的相互作用是通過要素的輸入與輸出實現的，外部環境是企業技術創新系統輸入的提供者和輸出的接受者。在確定企業技術創新系統的輸入與輸出時，不可能將整個系統的所有輸入與輸出都包括在內，而只能找出外部環境對系統以及系統對外部環境最主要與最經常的輸入與輸出變數，在不至於因為過於簡化而使事物的基本聯繫規律受到破壞的前提下，這樣的簡化可以找到主要矛盾並使分析問題的思路清晰明瞭。外部環境與企業技術創新系統問最主要的輸人、輸出為物質資源、人力資源及知識資源。如圖所示，企業技術創新系統的外部環境主要由六種環境構成：

　　(1)區域環境

　　縱觀世界發展史，先進的科學技術通常產生於經濟發達的國家，科技的發展及創新與一國或地區的經濟發展水平相聯繫。實證研究表明，經濟發展水平不同，科技發展階段和水平也不同。我國地域廣闊，南北和東西地區之間差異大，由於歷史、政策以及經濟等多方面原因，區域問的發展極不平衡，南部沿海和中部地區的企業技術創新活動高於其他地區，並且由於技術的積聚效應，使得這些地區企業的技術創新能力不斷增強，而技術創新能力弱的地區仍然處於不利地位。

　　(2)政策環境

　　政策是一個地區或國家根據自身的政治、經濟、文化、教育、衛生、軍事等的發展所制定的各種計劃和規範。由於特殊的發展經歷，政策在我國的經濟社會發展中扮演著無法替代的重要作用。不同時期、不同地區的政策會有不同的傾斜，良好的經濟政策環境能夠為企業技術創新產生激勵和引導作用；反之，亦然。

　　(3)法制環境

　　市場經濟是法制經濟，健全的法制環境是企業健康發展的有力保證，同時也是企業廣泛開展技術創新活動的有利條件。一方面，技術創新；邑一項高風險、高投入、高收益的活動，健康的法制環境會對創新激勵和知識擴散提供有力的保障；另一方面，由於專利的固有缺陷，專利濫用日益猖獗，而反壟斷法及其實施細則的滯後、執法理念的落後，給企業依法合理維護自身權益帶來諸多困難。

　　(4)知識環境

　　知識環境是指企業所處的國家或地區的整體技術狀況和水平，包括技術儲備、人才儲備等與知識直接相關的各種要素，特別是知識的市場交易是否規範有序、知識的獲取是否正常通暢等，是決定一個企業在一個行業、一個地區、一個國家乃至整個國際範圍內的技術態勢的條件，同時也決定了一個企業採取何種技術創新模式的條件和動力類型。對於企業技術創新能力而言，知識環境主要包括人才市場、技術市場、專利產品市場和創新市場四個方面。

　　(5)市場環境

　　企業最終目標是獲得市場利潤，因而開展技術創新的過程是一個從認識市場需要開始到滿足市場需要為止的全過程。市場環境主要包括市場的成熟度、市場的開放程度、市場的競爭程度等。市場的成熟度越高、開放程度越大，其競爭就越激烈，企業進行技術創新所面臨的壓力就越大。加人WP0以後，我國企業面臨的是一個全球經濟一體化的市場，從原材料、技術到產品，無不來源於市場，也無不經歷著市場的考驗。因而，健全、有序、開放的市場環境對企業影響巨大。從一般意義而言，企業的市場環境主要包括產品市場和地域市場兩個維度，若從企業技術創新能力而言，考慮到知識因素，則地域市場可忽略，主要包括產品市場(含專利產品市場)、技術市場、人才市場、創新市場四個方面。其中的技術市場是以技術為交易對象的市場，是要素市場的重要組成部分，從本文研究的角度，技術市場主要是指專利市場。

　　(6)社會環境

　　社會環境是企業置身其中的大背景，涉及政治、經濟、文化、生活各方面，如社會經濟發展階段、社會各階層利益格局、政治體制和社會穩定、文化傳承和文化認同等。某種意義上而言，企業是社會發展到一定階段的必然產物，現代企業是伴隨著社會化大生產應運而生的。企業是社會環境中的經濟主體，其生產、經營、創新都與社會環境有著密切的聯繫，甚至是受制於社會環境的制約。在不同的社會環境中，企業的發展受到不同的影響，但從企業技術創新能力的角度，社會環境並非是至關重要的決定因素，只是外部環境中的一個方面。

　　1．企業領導與企業家精神

　　企業家作為企業的經營者和企業的靈魂是技術創新的推動者，只有他們有能力通過技術創新，推出適應市場的新產品，從而提高企業的持續競爭力。企業家或高層領導參與技術創新的主要責任在於：熱情參與技術創新項目的選擇及投資決策，為技術創新安排合適的人選，保證技術創新所需的資源，在技術創新項目的“繼續與終止”決策和創新支出決策中發揮重要作用。

　　由此可以看出，企業家精神應體現在以下幾個方面：

　　(1)創新意識。企業家要有靈活的經營思想，要有推動創新的魄力，要成為創新的倡導者和實幹家。

　　(2)成就意識。創新過程中，企業家的回報來自於成就感，為取得創新的成功，不怕挫折困難，成就一番大事業。

　　(3)機會意識。成功的企業家必須重視尋找和利用技術機會和市場機會，具有把握機會，快速反應的能力，這往往是創新成功的關鍵。

　　領導和參與技術創新活動的高層領導，主要包括公司總裁(CEO)，CEO在制定技術戰略、選擇項目優先順序和分配相應資源方面發揮十分重要的作用；其次是技術副總裁(CTO)，CTO在技術創新中的作用正越來越受到重視。技術副總裁在企業中的具體職能是參與企業全局戰略的制定、指導企業技術戰略的制定、控制研究與發展資源的分配、領導研究與發展活動、致力於企業與外部技術組織之間的聯繫、監測和評估外部技術、決策企業在外部技術方面的投資等。企業若想在技術密集的現代社會中競爭，首要的任務就是將技術主管的地位提到一個相當的高度，以使他能夠與其他高層領導就企業總體戰略的制定和實施問題進行交流和協商，從而將企業的技術與總體戰略密切結合起來。

　　2．研究與發展體系研究與發展是技術創新的前提，一個企業要進行有效的創新，就必須具有合理的研究、試驗發展的佈局，以及與企業外部(研究所、高校)研究與發展力量的協同。研究與發展人員要接受加強市場意識的培訓，並且與事業部的技術人員經常交流，這樣，研究與發展人員在保持技術領先性的同時，與基層的創新保持著必要的聯繫。為了保證公司研究與各分廠、事業部的技術和知識交流，還必須改變公司研究與發展費用的負擔方式。例如3M公司研究中心的費用原來有2／3來自公司的撥款，其餘來自公司各事業部或外部客戶的合同，而現在75％的資金都來自於這些合同。這樣既保證了公司與各事業部的技術和知識關聯，又加強了基層創新機構對公司一級創新機構的費用監督。

　　3．教育培訓與人力資源教育培訓的目的是為了提高和普及人們的知識水平，而知識是技術創新的前提，沒有高素質的研究與發展人員，企業技術創新很難進行下去。在企業創新中，除了企業本身進行技術培訓外，還應重視技術培訓的外在化，即充分利用高等學校的優勢來培訓人才，並引進外部人才。

　　許多創新型企業普遍認識到技術創新的關鍵成功因素在於在創新各個環節安排合適的人員。有效的人力資源管理有助於管理者成功地實施創新戰略。人力資源部門的職能包括吸引、發展和獎勵有合適技能的管理者和員工，在獲取對技術創新極為重要的人力資源方面發揮重要作用。為創造和激勵一支成功的研究與發展人員隊伍，人力資源部門需要設計一套合理的政策，來確認、發展、評價和獎勵與企業的創新目標一致的活動。企業通過良好的聲譽或優厚的待遇吸引優秀的科技人員加盟，將其安排到合適的崗位，鼓勵他們儘快提高自己，以達到較高水平。激勵他們融入企業的組織群體中，並與他人分享，企業成功所必需的信息、知識、技能和工作態度，引導他們走向明晰、激動人心的未來。

　　4．資金供應與管理資金供應是保證技術創新成功的另一個重要因素，包括對研究與發展、工藝創新和技術改造以及技術引進的財力支持。在許多企業中，資金都是一個瓶頸問題，許多企業制定了明確的戰略目標和詳盡的執行計劃，但卻不能提供足夠的資金，這是許多技術創新項目業績不好的原因之一。因此保證足夠的技術創新資金是非常重要的。

　　對美國企業的調查分析表明，不論哪個行業，凡是技術創新的投資率(研究與發展費用占銷售收入的百分比)不低於4％的企業，都有明顯的高增長率，投資率在3％-4％之間的企業，其長期增長率在80％的時間里不低於美國國民生產總值增長率的一半，而投資率低於2％的大企業的增長率則明顯低於同期美國國民生產總值的增長率。最終的結果表明，那些在技術創新上投資率低於3％的企業只能維持現狀。因而，企業要發展必須以一定的技術創新投資作保證。儘管如此，與其他投資不同，技術創新的投資具有更多的不確定性和特殊性，它的投資收益不與投資量成正比，多花了一倍的投資一定就得到多一倍的產出(如利潤、新產品)是不現實的。但是不進行技術創新也是不現實的。因此，既要能保證技術創新的順利進行，又要能保證企業的年收入(或利潤)不受影響，就要求有一個合理的投資預算標準。通過對技術創新投資預算進行高標准定位，不僅投資預算易於制訂，更重要的是使投資更具經濟性。因此，要根據行業的不同特性保證充足的創新資金。

　　5．完善的創新管理工具創新管理工具指支持創新過程的有關方法、軟體系統和工具。系統和工具範圍很廣泛。一個組織究竟需要何種系統和工具要視該組織的情況而定，但任何一個組織都有一套專門服務於核心過程的系統和工具，包括：

　　(1)產品開發過程的支持系統和不同職能部門間的通信系統。

　　(2)有利於進行更快更有效的產品開發的工具。

　　(3)設計質量的管理方法，用於創新過程自我分析和自我提高的方法。軟體系統包括電腦輔助策劃系統(computer-aided logistic system，CALS)，電腦輔助設計系統(computer-aided design，CAD)，產品數據管理系統(product data management，PDM)等；技術工具包括支持並行工程的、DFx技術(包括面向性能設計DFP、面向裝配設計DFM、面向製造設計DFM、面向測試設計DFT、面向成本設計DFC和麵向服務設計DFS)以及質量功能展開QFD等，快速原型化工具，製造設計法等。

　　國際互聯網(Intemet)和企業內部網(Intranet)的發展使得企業獲取、分析、交流和發佈信息的效率和效果大大改善。通過使用電子郵件、遠程登錄電腦、共用資料庫、新型電視會議、高級工作站技術，分佈於全球各地的研究與發展人員可以突破空間的限制，以“虛擬團隊”的形式共同開發項目。

　　6．創新文化

　　與信息、資金與組織結構相比，創新文化對技術創新同樣具有重要作用，創新文化有四個方面：價值觀、制度體系、行為規範、實物載體。

　　(1)價值觀是文化的根本特征。當代創新文化應以企業家精神為核心，追求超前、開拓、變革、卓越的文化。創新文化決定著企業技術創新的價值導向。企業技術創新的規模、水平、重點以及方式往往由其價值導向決定。如日本索尼公司一直以“技術領先”為其創新文化的根本導向，其技術創新活動十分活躍，在電視機、數字音響等方面取得了世界領先的成果。

　　(2)創新文化得以運行，必須有一定的制度體係為基礎。與技術創新相關的制度包括研究與發展制度、人力資源開發制度等。3M為在整個公司範圍內激勵創新的熱情，推出了“15％規則”的制度創新。“15％規則”允許所有的技術人員將其工作時間的15％用於自選課題，而不需要經過批准，管理者甚至無權過問。技術人員將這部分時間用於訪問其他實驗室或客戶。通常，人們將這部分時間用於幫助其他部門的同事解決問題。

　　(3)行為規範是文化的基本特征與具體表現。創新文化在行為規範方面表現為企業家和企業員工理解創新、參與創新與重視創新，鼓勵與容忍失敗，對員工的背景(國籍、所在地區和家庭等)的尊重。3M公司共有多達45個業務部門，但是管理者努力建立員工對整個公司而不是特定部門的強烈歸屬感。公司力圖使跨部門界限的技術人員互相幫助、共用項目和技術信息。這使得3M的許多業務部門的技術能夠很好地應用到其他業務部門。各部門的技術主管負責將他們的客戶的需求傳達給公司內所有的技術專家。公司有一句格言：“產品屬於業務部門，但是技術屬於整個公司。”

　　(4)實物載體是創新文化的客觀標誌，具有明顯的指導與示範效果。如許多創新型公司非常鼓勵個性化辦公室的建立、設立明顯的最佳創新員工標誌、建設企業創新產品的展示場地，這種場地向企業內外的人員開放，以建立企業員工對本企業創新產品的榮譽感。

　　7．企業制度

　　技術創新要最大限度地發揮出經濟效益，還必須同時進行相應的一整套制度創新。我國企業的技術創新實踐表明，包括產權體制、法人治理結構、科研體制、勞動人事體制、營銷體制、生產體制在內的企業制度建設是技術創新成功的重要保證。