工程採購

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工程採購(engineering procurement)

　　工程採購是指通過招標或其他方式選擇合格的承包單位來完成項目的施工任務，並包括與之相關的人員培訓和維修等服務，如大型水利樞紐工程、城建工程、灌溉工程等，屬於有形採購。

　　1．根據競爭的程度可以分為公開招標和邀請招標

　　從競爭的程度進行劃分，可以把招標分為公開招標和邀請招標，也可以稱為無限競爭性招標(Unlimited Competitive Bidding)和有限競爭性招標(limited Competitive Bidding)，這種劃分方式可以說是招標方式的基本劃分方法，這也是我國《招標投標法》規定的招標方式。

　　1)公開招標

　　公開招標是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。它是一種由招標人按照法定程式，在公開出版物上或者以其他公開方式發佈招標公告，所有符合條件的承包商都可以平等參加投標競爭，從中擇優選擇中標者的招標方式。由於這種招標方式對競爭沒有限制，因此又被稱為無限競爭性招標。從招標的本質來講，這種招標方式是最符合招標宗旨的，因此應當儘量採用公開招標方式進行招標。

　　(1)公開招標的特點

　　①招標人以招標公告的方式邀請投標；

　　②可以參加投標的法人或者其他組織是不特定的。

　　(2)公開招標的優點

　　①有效地防止腐敗。公開招標要求招標過程應當公開、公正、公平，並且在“三公”的程度上要求很高，因此與邀請招標相比，能更有效地防止腐敗。當然，為了達到這一目的，需要有其他制度的配合，也需要完善公開招標的一些具體程式。

　　②能夠最好地達到經濟性的目的。這是招標制度最原始的目的，因為公開招標允許所有合格的投標人參加投標，因此能夠讓最有競爭力、條件最優厚的潛在投標人參加投標。

　　③能夠為潛在的投標人提供均等的機會。邀請招標只有接到投標邀請書的潛在投標人才有資格參加投標，這對於招標人不瞭解的潛在投標人或者新產生、新發展起來的潛在投標人是不公平的，特別對於政府投資的項目，這種公平性是十分重要的。

　　(3)公開招標的缺點

　　①完全以書面材料決定中標人。公開招標只能以書面材料決定中標人，這本身就有一定缺陷。即使撇開有些投標人存在弄虛作假的情況，有時書面材料也不能反映投標人真實的水平和情況。

　　②招標成本較高。公開招標對招標文件的發佈有一定要求，一般也會導致投標人較多。這樣，從招標的總成本(包括招標人的成本和投標人的成本)看，必然是比較高的，招標人的評標成本也較高。

　　③招標周期較長。從理論上說，公開招標應當保證所有的潛在投標人能夠獲得招標信息，這就導致其時間必然長於由招標人直接向潛在投標人發出投標邀請書的邀請招標，故相對於邀請招標，公開招標的周期較長。

　　2)邀請招標

　　邀請招標是指招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投標。邀請招標是由接到投標邀請書的法人或者其他組織才能參加投標的一種招標方式，其他潛在的投標人則被排除在投標競爭之外，因此，也被稱為有限競爭性招標。

　　邀請招標必須向三個以上的潛在投標人發出邀請，並且被邀請的法人或者其他組織必須具備以下條件：

　　①具備承擔招標項目的能力，如施工招標，被邀請的施工企業必須具備與招標項目相應的施工資質等級；

　　②資信良好。

　　在公開招標之外規定邀請招標方式的原因在於，公開招標雖然最符合招標的宗旨，但也存在著一些缺陷。但是，公開招標的缺點是次要的，其優點則是主要的，因此，邀請招標只有在招標項目符合一定的條件時才可以採用。我國《招標投標法》規定，國務院發展計劃部門確定的國家重點項目和省、自治區、直轄市人民政府確定的地方重點項目不適宜公開招標的，經國務院或省、自治區、直轄市人民政府批准，才可以進行邀請招標。一般可以考慮採用邀請招標情況有：

　　①技術要求較高、專業性較強的招標項目。對於這類項目而言，由於能夠承擔招標任務的單位較少，且由於專業性較強，招標人對潛在的投標人都較為瞭解，新進人本領域的單位也很難較快具有較高的技術水平，因此，這類項目可以考慮採用邀請招標。

　　②合同金額較小的招標項目。由於公開招標的成本較高，如果招標項目的合同金額較小，則不宜採用。

　　③工期要求較為緊迫的招標項目。公開招標周期較長，這也決定了工期要求較為緊迫的招標項目不宜採用。

　　在《招標投標法》頒佈以前，我國的許多規範性文件都規定議標是招標方式之一，如建設部1992年11月6日發佈的《工程建設施工招標投標管理辦法》第13條規定的招標方式包括公開招標、邀請招標和議標三種，其他部委、地方也有類似的規定。議標是由招標人直接與投標人通過協商議定標價及有關事宜的合同訂立方式。從我國在議標方面的實施效果看，議標所占的比重非常大，並沒有達到預期的效果，幕後交易、暗箱操作的情況很多，許多腐敗都與議標有關。《中華人民共和國招標投標法(草案)>>在征求意見過程中，多數部門和專家不贊成將議標作為一種招標方式，認為議標是通過協商達成交易的一種方式，通常是在非公開狀態下採取一對一談判方式進行的，因此，草案僅規定了公開招標和邀請招標兩種招標方式(第九條)，沒有規定議標。《招標投標法》沒有把議標規定為招標方式，這對我國招標投標制度的完善和健全有積極的意義。

　　2．根據招標的範圍可以分為國際招標和國內招標

　　從招標的範圍進行劃分，可以分為國際招標(International Bidding)與國內招標(Local Bidding)。國際招標是允許所有國家的潛在投標人參加投標的招標方式，當然也包括國內的潛在投標人；而國內招標則是只允許國內的潛在投標人參加投標的招標方式。如果在國際招標中採用無限競爭性招標，則成為被廣泛採用的國際競爭性招標(International Competitive Bidding，ICB)。

　　原國家經貿委將國際招標界定為“是指符合招標文件規定的國內、國外法人或其他組織，單獨或聯合其他法人或其他組織參加投標，並按招標文件規定的幣種結算的招標活動”；國內投標則“是指符合招標文件規定的國內法人或其他組織，單獨或聯合其他國內法人或其他組織參加投標，並用人民幣幣種結算的招標活動”。

　　從世界各國的立法看，成熟的招標投標市場都沒有將國內再按照地區進行劃分，進行地區內招標的情況。

　　3．根據招標的階段可以分為一階段招標與兩階段招標

　　從招標的階段進行劃分，招標可以分為一階段招標(One—stage Bidding)與兩階段招標(Two—stage Bidding)，兩者的區別在於，招標是按照一個階段進行的還是分兩個階段進行的。

　　兩階段招標一般都是要求投標人先投技術標(第一階段)，技術標合格者再投商務標(第二階段)。兩階段招標有不同的運作方式，有的招標人審查技術標後，往往與投標人進行討論，以建立一個對不同的技術方案進行比較的依據，招標人有可能對招標文件的技術要求進行修改，然後將修改後的技術要求以附件形式散髮給投標人。投標人可以修改自己的技術標。不符合修改後技術要求的技術標應當被淘汰。在兩階段招標中，直到第二階段投標人投送了修改後的技術標和商務標後，投標才具有法律約束力。這種招標方式適用於技術複雜且要求較高的招標項目。

　　當然，在各類立法、規定及著作中，從沒有提出一階段招標的概念，而只是介紹兩階段招標。這是由於人們將一階段招標視為一般的情況，適用於一．般的招標程式，無需進行特別的介紹；而將兩階段招標視為特殊的情況，因此，需要作特殊的規定和解釋。

　　工程項目採購的各參與方包括：

　　1．業主

　　業主是項目的提出者、組織論證立項者、投資決策者、資金籌集者、項目實施的組織者，也是項目的產權所有者，並負責項目生產、經營和償還貸款。業主機構可以是政府部門、社會法人、國有企業、股份公司、私人公司以及個人。業主的性質影響到項目實施的各個方面，許多國家制定了專門的規定，以約束公共部門業主的行為，尤其是在工程項目採購和合同管理方面。相對而言，私營業主在決策時有更多的自由。

　　2．承包商

　　承包商通常指承擔工程項目實施以及設備和材料採購的公司、個人或其聯合體。如果業主將一個工程項目分為若幹的獨立的合同，並分別與幾個承包商簽訂合同，凡直接與業主簽訂承包合同的都稱為承包商；如果一家公司與業主簽訂合同，將整個工程項目承包下來，則可稱之為總承包商。

　　還有一種公司可以提供從投資前咨詢、設計，到設備和材料採購、施工和安裝等貫穿項目建設全過程服務的承包公司。這種公司多半擁有自己的設計部門，規模較大，技術先進。在特殊項目中，這類大型公司有時甚至可以提供融資服務。這種公司可作為管理承包商，或管理總承包商，承擔CM經理的角色。

　　一般來說，工程項目採購應具備的條件有以下幾個方面：

　　1．工程建設項目或計劃業已批准

　　工程建設項目已經主管部門批准，並已列入年度投資計劃。建設項目的批准是基本建設程式的重要內容和重要環節，按照規定，沒有列入國家計劃或地區計劃的建設工程是不能組織施工的；即使是外資和融資的建設工程，也必須有立項審批的程式，所以，沒有列入計劃的建設項目，也就不能進行施工招標。

　　2．設計文件已經批准

　　工程項目的設計文件包括：初步設計和費用概算，或技術設計和修正概算，或施工圖設計和預算，按項目的規模和等級的不同而定。許多項目的實踐表明，只要時間允許，招標時應儘可能採用施工圖和費用預算才最有利於項目業主單位編寫招標文件和準備標底。在授標和簽訂合同後，在其他有關條件已經具備時，即可開工，而且在工程施工中也少變更。但是，在實際工作中，一個建設項目一經立項，出於種種原因，往往就急於開工。因此在招標的有關辦法中規定，“初步設計和概算文件已經批准”是實行施工招標的必備條件之一，這也是編寫招標文件的起碼條件。

　　3．建設資金已經落實

　　建設資金，對於世界銀行項目而言，一是指世界銀行貸款已經取得承諾，完成了項目評估，將要簽訂貸款協定；二是指國內配套資金已經落實或基本落實，兩者缺一不可。對於國內項目而言，建設資金包括自有資金和銀行貸款。通常自有資金不少於項目投資總額的30％，而銀行貸款也必須已經落實。資金沒有落實，不能進行招標，也不能進行資格預審。

　　4．招標文件已經編寫完成並經批准

　　招標文件的重要性和主要內容是進行項目施工招標的前提條件，應經有關部門批准。

　　5．施工準備工作已經就緒

　　施工準備工作，包括徵地拆遷、移民安置、環保措施、臨時道路、公用設施、通信設備等現場條件的準備工作已經就緒，當地的施工許可證已經取得。

　　任何一項工程項目的公開招標採購均可涉及業主、投標方、招投標中介機構、項目管理公司等各方面。業主或業主委托的採購中介機構在前期的準備工作主要是投標單位的資格預審。只有資格預審合格的投標人才有資格參加投標，即使不採用資格預審的公開采購也應進行資格後審，即在開標後進行資格審查。

　　資格審查的目的是：①瞭解投標人的財務狀況、技術力量以及類似本工程的施工經驗，為業主選擇優秀的承包商打下良好的基礎；②事先淘汰不合格的投標人，排除將合同授予不合格的投標人的風險；③減少評標階段的工作時間，減少評標費用；④使不合格的投標人節約購買招標文件、現場考察和投標的費用。

　　1．編製資格預審文件

　　由業主組織有關專業人員或委托招標代理機構編製資格預審文件。資格預審文件的主要內容有工程項目簡介、對投標人的要求、各種附表等。資格預審文件應報請有關行政監督部門審查。

　　2．刊登資格預審通告

　　資格預審通告應當通過國家指定的報刊、信息網路或者其他媒介發佈，邀請有意參加工程投標的承包商申請投標資格預審。

　　預審通告的內容應包括：工程項目名稱，工程所在位置、概況和合同包含的工作範圍、資金來源，資格預審文件的發售日期、地點和價格，遞交資格預審文件的日期、地點等。

　　3．出售資格預審文件

　　在指定的時問、地點開始出售資格預審文件。資格預審文件售價以收取工本費為宜。資格預審文件發售的持續時間為從開始發售至截止接受資格預審申請時間為止。

　　4．對資格預審文件的答疑

　　在資格預審文件發售之後，購買資格預審文件的投標人可能對資格預審文件提出各種疑問，這種疑問可能是由於投標人對資格預審文件理解困難，也可能是資格預審文件中存在著疏漏或需進一步說明的問題。投標人應將這些疑問以書面形式(如信函、傳真、電報等)提交招標人；招標人應以書面形式回答，並同時通知所有購買預審文件的投標人。

　　5．報送資格預審文件

　　投標人應在規定的截止日期之前報送資格預審文件，在報送截止時間之後，不接受任何遲到的資格預審文件。已報送的資格預審文件在規定的截止時間之後不得做任何修改。

　　6．澄清資格預審文件

　　招標人在接受投標人報送的資格預審文件以後，可以找投標人澄清報送的資格預審文件中的各種疑點，投標人應按實情回答，但不允許投標人修改報送的資格預審文件的內容。

　　7．評審資格預審文件

　　組成資格預審評審委員會，對預審文件進行評審。

　　8．向投標人通知評審結果

　　資格預審文件的內容應包括資格預審通告、資格預審須知和資格預審申請書的表格。

　　1．資格預審通告

　　主要包括以下內容：

　　①工程項目名稱、建設地點、工程規模、資金來源。

　　②對申請資格預審投標人要求。主要寫明投標人應具備以往類似工程的經驗和在施工機械設備、人員和資金、技術等方面有能力執行上述工程的令招標人滿意的證明，以便通過資格預審。

　　③業主和招標代理機構(如果有的話)名稱、工程承包的方式、工程招標的範圍、工程計劃開工和竣工的時間。

　　④要求投標人就工程的施工、竣工、保修所需的勞務、材料、設備和服務的供應提交資格預審申請書。

　　⑤獲取進一步信息和資格預審文件的辦公室名稱和地址、負責人姓名、購買資格預審文件的時間和價格。

　　⑥資格評審申請文件遞交的截止日期、地址和負責人姓名。

　　⑦向所有參加資格預審的投標人發出資格預審通知書的時間。

　　2．資格預審須知

　　主要包括以下內容：

　　(1)總則

　　在總則中分別列出工程業主名稱、資金來源、工程名稱和位置、工程概述(其中包括“初步工程量清單”中的主要項目和估計數量、申請人有資格執行的最小合同規模以及資格預審時間表等，可用附件形式列出)。

　　(2)要求投標人應提供的資料和證明

　　在資格預審通知中應說明對投標人提供資料內容的要求，一般包括：

　　①申請人的身份及組織機構，包括該公司或合伙人或聯營體各方的章程或法律地位、註冊地點、主要營業地點、資質等級等原始文件的複印件。

　　②申請人(包括聯營體的各方)在近3年(或按預審文件規定的年限)內完成的與本工程相似的工程的情況和正在履行的合同的工程情況。

　　③管理和執行本合同所配備主要人員的資歷和經驗。

　　④執行本合同擬採用的主要施工機械設備情況。

　　⑤提供本工程擬分包的項目及擬承擔分包項目分包人的情況。

　　⑥提供近2年(或按預審文件規定的年限)經審計的財務報表，今後2年的財務預測以及申請人出具的允許招標人在其開戶銀行進行查詢的授權書。

　　⑦申請人近2年(或按預審文件規定的年限)介入的訴訟情況。

　　(3)資格預審通過的強制性標準

　　強制性標準以附件的形式列入，它是通過資格預審時對列人工程項目一覽表中各主要項目提出的強制性要求，其中包括：強制性經驗標準(指主要工程一覽表中主要項目的業績要求)；強制性財務、人員、設備、分包、訴訟及履約標準等。達不到標準的，資格預審不能通過。

　　(4)對聯營體提交資格預審申請的要求

　　對於一個合同項目能憑一家的能力通過資格預審的，應當鼓勵以單獨的身份參加資格預審。但在許多情況下，對於一個合同項目，往往一家不能單獨通過資格預審，需要2家或2家以上組成的聯營體才能通過，因此在資格預審須知中應對聯營體通過資格預審作出具體規定，一般規定如下：

　　①對於達不到聯營體要求的，或企業單位既以單獨身份又以所參加的聯營體的身份向同一合同投標時，資格預審申請都應遭到拒絕。

　　②對每個聯營體的成員應滿足的要求是：聯營體的每個成員必須各自提交申請資格預審的全套文件；通過資格預審後，投標文件以及中標後簽訂的合同，對聯營體各方都產生約束力；聯營體協議應隨同投標文件一起提交，該協議要規定出聯營體各方對項目承擔的共同和各自的義務，並聲明聯營體各方提出的參加並承擔本項目的責任和份額以及承擔其相應工程的足夠能力和經驗；聯營體必須指定某一成員作為主辦人負責與業主聯繫；在資格預審結束後新組成的聯營體或已通過資格預審的聯營體內部發生了變化，應徵得業主的書面同意，新的組成或變化不允許從實質上降低競爭力，包含未通過資格預審的單位和降低到資格預審所能接受的最低條件以下；提出聯營體成員合格條件的能力要求，例如可以要求聯營體中每個成員都應具有不低於各項資格要求的25％的能力，對聯營體的主辦人應具有不低於各項資格要求的40％的能力，所承擔的工程應不少於合同總價格的40％；申請並接受資格預審的聯營體不能在提出申請後解體或與其他申請人聯合而自然地通過資格預審。

　　(5)對通過資格預審投標人所建議的分包人的要求

　　由於對資格預審申請者所建議的分包人也要進行資格預審，所以如果通過資格預審後申請人對他所建議的分包人有變更時，必須徵得業主的同意，否則，對他們的資格預審被視為無效。

　　(6)對通過資格預審的國內投標人的優惠

　　世界銀行貸款項目對於通過資格預審的國內投標人在投標時，能夠提出令招標人滿意的符合優惠標準的文件證明，在評標時其投標報價可以享受優惠。一般享受優惠的標準條件為：投標人在工程所在國註冊；工程所在國的投標人持有絕大多數股份；分包給國外工程量不超過合同價的50％。具備上述3個條件者，其投標報價在評標排名次時可享受7．5％的優惠。

　　(7)其他規定

　　包括遞交資格預審文件的份數，送交單位的地址、郵編、電話、傳真、負責人、截止日期；招標人要求申請人提供的資料要準確、詳盡，並有對資料進行核定和澄清的權利，對於弄虛作假、不真實的介紹可拒絕其申請；對於資格預審者的數量不限，並且有資格參加投一個或多個合同的標；資格預審的結果將以書面的形式通知每一位申請人，申請人在收到通知後的規定時間內(如48小時)回覆招標人，確認收到通知。隨後招標人將投標邀請函送給每一位通過資格預審的申請人。

　　(8)附件

　　資格預審須知的有關附件應包括以下內容：

　　①工程概述。工程概述的內容一般包括：項目的環境，如地點、地形與地貌、地質條件、氣象與水文、交通和能源及服務設施等；工程概況，主要說明所包含的主要工程項目的情況，如結構工程、土方工程、合同標段的劃分、計劃工期等。

　　②主要工程一覽表。用表格的形式將工程項目中各項工程的名稱、數量、尺寸和規模用表格列出，如果一個項目分幾個合同招標，應按招標的合同分別列出。

　　③強制性標準一覽表。對於各工程項目通過資格預審的強制性要求用表格的形式全部列出，並要求申請人填寫滿足或超過強制性標準的詳細情況。因此，該表一般分為三欄：第一欄是提出強制性要求的項目名稱；第二欄是強制性業績要求；第三欄是申請人滿足或超過業績要求的項目評述。

　　④資格預審時間表。表中列出發佈資格預審通告的時間、出售資格預審文件的時間、遞交資格預審申請書的最後日期和通知資格預審合格的投標人名單的日期等。

　　3．資格預審申請書的表格

　　為了使資格預審申請人按統一的格式遞交申請書，在資格預審文件中按通過資格預審的條件編製成統一的表格，讓申請人填報，這對於申請人公平競爭和對其進行評審是非常重要的。申請書的表格通常包括以下內容：

　　①申請人表。申請人表主要包括申請人的名稱、地址、電話、傳真、成立日期等。如是聯營體，應首先列明牽頭的申請人，然後是所有合伙人的名稱、地址等，並附上每個公司的章程、合伙關係的文件等。

　　②申請合同表。如果一個工程項目分為幾個標段招標，應在申請合同表中分別列出各標段的編號和名稱，以便讓申請人選擇申請資格預審的標段。

　　③組織機構表。組織機構表包括公司簡況、領導層名單、股東名單、直屬公司名單、駐當地辦事處或聯絡機構名單等。

　　④組織機構框圖。組織機構框圖主要用框圖表述申請者的組織機構、與母公司或子公司的關係、總負責人和主要人員。如果是聯營體，應說明合作伙伴的關係及在合同中的責任劃分。

　　⑤財務狀況表。財務狀況表包括的基本數據為：註冊資金、實有資金、總資產、流動資產、總負債、流動負債、未完成工程的年投資額、未完成工程的總投資額、年均完成投資額(近3年或按資審文件規定的最近年限)、最大施工能力等。近3年年度營業額和為本項目合同工程提供的營運資金，現在正進行的工程估價，今後2年的財務預算、銀行信貸證明。並隨附由審計部門審計或由省、市公證部門公證的財務報表，包括損益表、資產負債表及其他財務資料。

　　⑥公司人員表。公司人員表包括：管理人員、技術人員、工人及其他人員的數量；擬為本合同提供的各類專業技術人員數及其從事本專業工作的年限。對於公司主要人員，應提供他們的一般情況和主要工作經歷。

　　⑦施工機械設備表。施工機械設備表包括擬用於本合同自有設備，擬新購置設備和租用設備的名稱、數量、型號、商標、出廠日期、現值等。

　　⑧分包商表。分包商表包括擬分包工程項目的名稱，占總工程價的百分數，分包人的名稱、經驗、財務狀況、主要人員、主要設備等。

　　⑨業績——已完成的同類工程項目表。它包括項目名稱、地點、結構類型、合同價格、竣工日期、工期、業主和監理工程師的地址、電話、傳真等。

　　⑩在建項目表。在建項目表包括正在施工和準備施工的項目名稱、地點、工程概況、完成H期、合同總價等。

　　⑪介入訴訟事件表。介入訴訟事件表詳細說明申請人或聯營體內合伙人介入訴訟或仲裁的案件。

　　應該註意：對於每一張表格都應有授權人的簽字和H期，對於要求提供的證明附件應附在表後。

　　對投標人來說，填好資格預審文件是能否購買招標文件，進行投標的第一步，因此，填寫資格預審文件一定要認真，嚴格按照要求逐項填寫，嚴禁漏項，每項內容都要填寫清楚。投標人應特別註意根據所投標工程的特點，有重點地填寫，對在評審內容中可能占有較大比重的內容多填寫，有針對性地多報送資料，並強調本公司的財務、人員、施工設備、施工經驗等方面的優勢。對報送的預審文件內容應簡明準確，裝潢美觀大方，從而給招標人一個良好的形象。

　　要做到在較短的時間內填報出高質量的資格預審文件，平時要做好公司財務、人員、施工設備和經驗等各方面原始資料的積累與整理工作，分門別類地存在電腦中，隨時可以調用和列印出來。例如，公司施工經驗方面應詳細記錄公司近5—10年來所完成和目前正在施工的工程項目名稱、地點、規模、合同價格、開工時間、竣工時間；業主名稱、地址、監理單位名稱、地址；在工程中本公司所擔任的角色，是獨家承包還是聯合承包，是聯營體負責人還是合伙人，是總承包人還是分承包人；公司在工程項目實施中的地位和作用等。上述資料應不斷充實，這也反映出公司信息管理的水平。

　　由評審委員會進行資格預審評審工作。評審委員會一般由招標機構負責組織，參加人員有業主代表、招標機構、設計咨詢單位等部門的人員，其中應包括有關專業技術、財務經濟方面的專家。

　　1．評審標準

　　資格預審是為了檢查、評估投標人是否具備能令人滿意的執行合同的能力。只有表明投標人有能力勝任，公司機構健全，財務狀況良好，人員技術管理水平高，施工設備適用，有豐富的類似工程經驗，有良好信譽，才能被認為是資格預審合格。

　　2．評審方法

　　(1)資格預審文件的審查

　　首先對收到的資格預審文件進行整理，看是否對資格預審文件作出了實質性的響應，即是否滿足資格預審文件的要求。檢查資格預審文件的完整性，並檢查資格預審強制性標準的合格性。只有對資格預審文件作出實質性響應的投標人的申請才有資格進一步評審。

　　(2)對資格預審文件評審

　　一般情況下資格預審都採用評分法進行，按一定評分標準逐項進行打分。評選按淘汰法進行，即先淘汰明顯不符合要求的申請人，對於滿足填報資格預審文件要求的投標人按組織機構與經營管理、財務狀況、技術能力、施工經驗4個方面逐項打分。只有每項得分均超過最低分數線，而且4項得分之和高於60分(滿分為100分)的投標人才能通過資格預審。

　　最低合格分數線應根據參加資格預審的投標人的數量來決定，如果申請投標人的數量比較多，則適當提高最低合格分數線，這樣可以多淘汰一些水平較低的投標申請人，使通過資格預審的投標人的數量不至於太多。

　　資格預審評審時，上述評分的4個方面的任一方面還可以進一步分為若幹因素分別打分，經常引用的打分因素如下：

　　①機械與管理(10分)。主要包括：

　　a．公司管理機構情況；

　　b．經營方式；

　　c．以往履約的情況，如獲得的各種獎勵或處罰等；

　　d．目前和過去涉及訴訟案件的情況。

　　②財務狀況(30分)。主要包括：

　　a．平均年營業額或合同額；

　　b．財務投標能力；

　　c．流動資金；

　　d．信貸能力。

　　③技術能力(30分)。主要包括：

　　a．現場主要管理人員的經驗與勝任程度；

　　b．現場專業技術人員的經驗與勝任程度；

　　c．施工機械的適用來源與已使用的年限；

　　d．工程分包情況。

　　④施工經驗(30分)。主要包括：

　　a．類似工程的施工經驗；

　　b．類似現場條件下的施工經驗；

　　c．完成類似工程中特殊工作的能力；

　　d．過去完成類似工程的合同額。

　　上述各個方面、各個因素所占評分權重應根據項目的性質以及它們在項目實施中的重要性而定。如複雜的工程項目，人員素質與施工經驗應占更大的比重；一般的航道疏浚工程、道路土方工程等，則施工設備應占更大的比重。

　　資格預審評審委員會對評審結果要寫出書面報告，評審報告的主要內容包括工程項目概要、資格預審工作簡介、資格預審評價標準、資格預審評審程式、資格預審評審結果、資格預審評審委員會名單、資格預審評分彙總表、資格預審分項評分表、資格預審評審細則等。

　　資格預審報告應上報招標管理部門審查。資格預審評審結果應在資審文件規定的期限內通知所有投標申請人，同時向通過資格預審的投標申請人發出投標邀請書。

　　對於一些開工期要求比較早、工程不複雜的工程項目，為了爭取早日開工，有時不預先進行資格預審，而進行資格後審。資格後審是在招標文件中加入資格審查的內容。投標人在填報投標文件的同時，按要求填寫資格審查資料。評標委員會在正式評標前先對投標人進行資格審查，對資格審查合格的投標人進行評標，對不合格的投標人不進行評標。

　　資格後審的內容與資格預審的內容大致相同，主要包括投標人的組織機構、財務狀況、人員與設備情況、施工經驗等方面。

　　對於某些大型或複雜的項目，投標的第一個重要步驟就是對投標人進行資格預審。業主發佈工程招標資格預審通告之後，對該工程感興趣的承包商會購買資格預審文件，並按規定填好表中的各項，按要求日期送給業主；業主經過對送交資格預審文件的所有承包商進行認真審核後，通知那些業主認為有能力實施本工程項目的承包商前來購買招標文件。

　　工程採購管理是對整個工程採購活動所進行的計劃、組織、指揮、協調、控制等一系列的活動，是一項管理活動。對工程採購過程進行有效的管理可使所獲產品或服務符合工程設計和規劃的要求，從而提高工程的質量。

　　任何一項工程的實施都離不開采購活動，如土建工程需要選定承包商來提供施工服務，技術援助工程需要聘請咨詢專家，而這些工程的投入物都是通過採購獲得的。從另一方面來說，採購費用往往占整個工程費用的絕大部分。因此採購工作是工程實施中非常重要的環節，甚至是一個工程建設成敗的關鍵，如果採購工作方式不當或管理不得力，不僅會影響工程的順利實施，而且還會影響工程的預計效益，嚴重者還會導致工程的失敗。通過對工程採購過程進行有效的管理，可使採購到的設備、貨物或接受的服務符合工程設計和規劃的要求，從而提高工程的質量。

　　工程採購管理對工程的重要性，可歸納為以下幾點：

　　(1)能否經濟而有效地進行採購，不僅直接影響到能否利用規模經濟效應降低工程固定成本和經常性成本，而且也關係到工程的預期效益能否充分發揮。採購計劃周密，工作做得好，不但採購時可以降低成本，購買到合適的貨物，或簽訂合適的服務合同，而且在貨物製造、交貨以及服務提供的過程中可以儘可能地避免各種糾紛。

　　(2)對工程採購講行管理，要求採購前對市場情況進行充分、認真的調查分析，準確掌握市場的變化趨勢，這樣制定的採購計劃才是切合實際的，所做的預算才既符合市場情況，又留有一定餘地。簽訂合同後，雙方對如何支付貨款或勞務費用等應權責分明。對於可能發生的價格調整或不可預見的費用都要在合同中做出明確的規定，一旦發生，只需遵照合同規定執行即可。

　　(3)工程採購工作涉及巨額費用的管理和使用，好的採購工作必須在講求經濟和效率的同時，實行透明度比較高的公開競爭性招標，招投標過程充滿商業競爭，如果沒有一套嚴密而規範化的程式和有效的內部牽制制度，難免會出現貪污、賄賂之類的腐敗和欺詐行為或產生嚴重的浪費現象，給工程的實施帶來危害。因此，在招標文件中需對所採購的貨物或服務的技術規格、交貨等方面做具體規定，並嚴格按事先公佈的標準公正地進行評標。招標後簽訂的合同要明確規定雙方的權利與責任關係，還要規定履約保證及違約賠償的辦法，以保證按合同的要求如期收到訂貨並獲得所需的服務，使工程按計劃實施。

　　1．兼顧經濟性、效率性原則

　　由於採購是工程實施或執行階段的關鍵環節和主要內容，所以工程的採購需要兼顧經濟性和有效性兩個方面，使這兩者有機地和完美地結合起來。也就是說，為工程採購產品和服務應註意節約和效率，充分體現成本效益原則，既要費用低、質量好，又要在合理的時間內儘早完成，避免或減少延誤，以滿足工程期限的要求。認真遵循這些原則，就可以有效地降低工程成本，促進或保證工程的順利實施和如期完成。

　　2．質量保證和及時性原則

　　採購的產品和服務要質量良好，適合工程的要求，所採購的產品應及時到達，服務應及時提供，採購時問與整個工程實施進度相適應。

　　3．公平競爭原則

　　在採購中應給合格競爭者提供均等的機會，所有來自合格競爭者的資格預審申請、投標文件和報價都必須受到公正對待。這不僅符合市場經濟運行原則，而且也會進一步提高工程實施質量；同時，公平競爭又會促使報價降低，因而對工程的費用控制更為有利。

　　4．高透明度原則

　　在採購過程中要堅持較高透明度的原則，以利提高採購過程的客觀性。如世界銀行在其採購指南中增加了一些如公共部門參與招標，必須是財務、法律自主的以及反欺詐、反腐敗條款，都是增加透明度的具體措施。

　　許多成功的利用外界資源的工程，常常歸功於好的工程採購管理。整個工程採購管理過程包括：

　　①工程採購的準備工作；

　　②採購計劃編製；

　　③詢價計劃編製與詢價；

　　④供應商的選擇；

　　⑤合同簽署；

　　⑥合同管理；

　　⑦合同收尾。

　　此處著重介紹前四項內容。

　　1．工程採購的準備工作

　　在編製採購清單和採購計劃之前，必須做好充分的準備工作。採購準備的重要內容之一是進行廣泛的市場調查和市場分析，從而熟悉市場情況，掌握有關工程所需要的產品及服務的市場信息。

　　對貨物採購而言，就是要掌握有關採購內容的最新國內、國際價格和供求行情，清楚地知道所需採購物品的來源、性能規格、質量要求以及外匯市場情況、國際貿易支付辦法、保險、損失賠償慣例等有關國內、國際貿易知識和商務方面的情報和知識。

　　對工程採購和咨詢服務而言則需掌握相關行業的承包商和咨詢公司的業績、技術力量及聲譽方面的信息，建材市場與施工機械市場的行情起落及國內外咨詢專家工資水平的變化等。在此基礎上提出可行的採購清單和計劃，併為下一階段招標和確定採購方式提供比較可靠的依據。如果不進行市場調查和分析，缺乏可靠的市場信息，在採購中往往會導致錯誤的判斷、錯誤的採購、採購預算超支、採購工作的拖延及不能採購到滿意的或適用的產品或服務等問題，從而嚴重影響到工程的實施和順利完成，給工程造成損失。

　　由於一個工程的技術水平往往決定著所需採購的內容，因此恰當的工程技術水平的選定是使採購工作能夠經濟有效進行的先決條件。工程所需要的技術水平在工程設計和規劃時就應慎重選定，一般而言，應根據具體工程的目標來選定工程的技術水平等級。在工程中採用最先進的技術和設備固然好，但先進設備和技術往往價格昂貴，況且如果其他產品或服務不能配套，必然很難充分發揮先進技術和設備的作用。另一方面，工程技術水平要求的高低也將直接影響到供貨方，因為如果技術參數要求過高，符合條件的投標人就必然很少，其結果就會削弱投標的競爭性，使價格得以抬高。反之，如果技術水平要求過低，則有可能採購不到理想的產品或服務。所以，為了以最低成本取得最佳效益，採購類工程一定要選定恰當的技術水平。

　　2．採購計劃編製

　　採購計劃是指對工程中整個採購工作的總體安排，包括工程或分項採購任務的採購方式、時間安排、相互銜接以及組織管理協調安排等內容。工程的採購’計劃通常要在是通過一家總承包商採購所有或大部分所需要的產品和服務；還是向多家承包商採購很大部分需用的產品和服務；或是採購小部分需用的產品和服務；還是不採購產品和服務(常用於研究和科技開發工程)之間做出決策。

　　1)採購計劃編製需考慮的因素

　　(1)需採購的產品或服務的規模和數量、具體的技術規範與參數規格及使用性能要求。

　　(2)採購的時機。對於貸款工程，過早採購需支付利息；過遲又會影響工程執行。因此，要權衡利弊，確定最佳時機。

　　(3)採購時需分幾個階段或步驟進行，哪些安排在前，哪些安排在後，要有先後順序，並根據實際情況定期予以修訂。

　　(4)全部產品採購如何分別捆包，每個捆包應包括哪些類目，每個捆包從開始採購到貨物運達需要多少時間，從而制定出每個捆包採購過程各階段的時間表，並根據每個捆包採購時間表制定出工程全部採購的時間表。(5)所採購的設備、貨物或服務在整個工程實施過程中的哪一階段投人使用。

　　(6)對整個採購工作的協調管理。

　　2)採購計劃編製的依據

　　(1)工程範圍說明書。說明工程目前的界限，包括對工程的描述、定義以及詳細說明需要採購的產品類目的參考圖或圖表及其他信息。具體包括工程的設計說明書、工程的執行說明書、工程的功能說明書。

　　(2)產品說明書。即對工程最終成果的說明，為採購計劃的編製提供了一些重要資料，如在採購計劃編製過程中需要考慮的所有技術問題或註意事項。

　　(3)市場狀況。在採購計劃編製過程中必須掌握有關工程所需要的產品及服務的市場信息，為採購計劃的編製提供依據。

　　(4)其他計劃的結果。在採購計劃編製過程中必須考慮其他可供使用的計劃結果，如基本成本和進度估計、質量管理計劃、現金流量計劃、確認的風險和計劃人員配置等。

　　(5)約束條件和假設。約束條件是限制工程組織選擇的因素，假設則是工程實施組織在實施採購過程中，面對變化不定的社會經濟環境所做出的一些合理推斷。在制訂採購計劃時也應充分考慮這些約束條件和假設。

　　3)採購計劃編製的工具和方法

　　(1)自製或外購分析(Make-or-BuyAnalysis)。自製或外購分析是指判斷由執行組織“自行生產某種特定產品或服務”還是“從外部直接購買該產品或服務”的一種能夠節約成本的管理技術。自製或外購分析需在採購計劃編製階段作出。常用的方法是平衡點分析法。

　　自製或外購分析應考慮直接成本和間接成本。直接成本(Direct Costs)是指直接花費到購買產品的成本，間接成本(Indirect Costs)包括管理和監控採購過程的成本。如某IT企業內部信息系統需要更新，若由企業內部信息建設部門自行更新，需要成本大約30萬元，若從外部購買，價格是28萬元，系統的試運行及後期的維護工作需5萬元，則外部購買系統的總成本為33萬元。另外，企業還需要培養出對系統熟悉的工作人員，以便Et後對系統進行使用和維護。從這些因素來看，該企業應該自行更新。自製或外購分析既要考慮執行組織的眼前利益也要考慮長遠利益。如在一個建築企業中，對於某一個工程，購買一輛大型設備如起重機可能沒有租借一輛合算，但如果執行組織在該工程以後還會經常用到這一設備，而且長久租借的成本大於購買成本，此時就會選擇採購該設備。

　　(2)短期租賃或長期租賃分析。決定是短期還是長期租賃，通常取決於財務上的考慮。分析的方法也是根據對某租賃品的預計使用時間、租金大小等，利用平衡點分析法做出決策。

　　(3)向專家咨詢。採購專家是具有採購專門知識或經過訓練的團體和個人，如咨詢公司、專業技術團體、實業集團、有發展前景的承包商以及工程實施組織內部專門從事採購的職能部門(如合同部)等，都具備採購的專業知識，能夠提供一些有關採購方面的有價值的專家判斷。因此，工程組織在編製採購計劃時可聘請他們作為顧問或直接邀請他們參加採購過程。

　　(4)經濟採購訂貨模型。確定完一個工程需用的產品種類、數量和供應商之後，就要進一步確定合理的進貨批量(即經濟採購量或經濟批量)和時間，以使得存貨總成本最低。有了經濟採購訂貨量就可以找出最適宜的進貨時間，以便於制定出工程全部採購的時間表。

　　經濟採購量的基本模型為：

　　式中：K——每次採購變動成本(差旅費、郵資等)；

　　　　D——產品年需用量；

　　　　K_c——單位產品存儲成本。

　　4)採購計劃編製的結果

　　(1)採購管理計劃，即對採購全過程將如何進行管理的規定。如應當採用何種類型的合同?是否需要有獨立的估算作為評估標準，由誰何時編製這些估算?如果需要標準採購文件，在哪裡可找到?怎樣管理多家供應商?工程實施組織是否有採購部門?工程管理組織在採購過程中能採取什麼行動?如何協調採購與工程的其他部分，如進度和執行報告等等。

　　(2)工作說明書，即對採購所要求完成的工作的詳細描述，以便潛在承包商確定他們是否提供該採購工程所需的產品或服務。此外還應寫明採購所要求完成的工作的具體地點、完成的預定期限、具體的可交付成果、何時付款、適用的標準、驗收的標準以及特殊要求。工作說明書應儘可能地清楚、完整和簡潔，其詳細程度會因工程的性質、買方需求或者預期合同格式的不同而不同。工作說明書能夠而且應當成為正式合同的一部分，以確保買方獲得賣方所投標的產品或服務。

　　3．詢價計劃編製與詢價

　　1)詢價計劃編製

　　詢價計劃編製包括擬訂詢價所需產品的相關文件，主要有採購單證文件和合同簽訂的評判標準。詢價計劃編製過程中還會經常用到其他的採購單證文件，如投標邀請函、意見請求書、磋商邀請函、報價單請求書及合同方回函等。

　　(1)採購單證文件。最常見的兩種採購單證文件是建議邀請書(RFP)和報價邀請書(RFQ)。RFP是一種用於征求潛在供應商建議書的文件，許多組織向潛在供應商發佈RFP，以便供應商能夠提交建議書。RFQ是一種用於征求潛在供應商報價的文件，工程組織常常在涉及特定產品的詢價中使用報價邀請書。撰寫一份優秀的RFP需要擁有專門的知識，需要向一些對特定組織詢價計划過程非常熟悉的專家進行咨詢，並且應該儘量從賣方著想，確保在RFP中包括了獲得一份好的建議書所需的足夠的信息。通常包括：RFP的目的陳述、發佈RFP的組織以及工程的背景信息、所建議的產品或服務的基本要求、RFP過程的具體描述、相關的工作說明書、工作進度計劃、對賣方答覆形式的規定、評價標準、定價表和任何所需的合同附加條款。

　　所有的採購單證文件應使用合理的結構並足夠的嚴謹，以保證從賣方得到明確和完整的答覆，同時所撰寫的採購單證文件也要有一定的靈活性，以便賣方提出滿足需求的更好的建議。進行大量採購的工程組織應使大部分單證文件標準化。

　　(2)評價標準。為了公正客觀地評價供應商提交的建議書，工程組織往往需要在發出正式採購單證文件之前準備一些評價標準，用於給建議書評級或打分。這些評價標準需要考慮到賣方對需求的理解、賣方的歷史績效、賣方是否擁有確保工程成功的技術水平和管理程式、賣方的成本是否最低且合理、賣方是否擁有所需的資金等，標准定得要具體明確、客觀公正，如果落選的投標方認為買方沒有執行公平合理、標準一致的評價程式，那麼它就可以追究買方的法律責任。賣方過去的經營績效是工程組織(買方)在評價投標方時考慮的一個非常關鍵的因素，一般地，為了降低選擇記錄不良賣方的風險，在撰寫RFP時應當要求投標者列出他們曾做過的其他類似工程，並附上這些工程的客戶，這樣買方就可以通過瞭解賣方歷史績效記錄及其客戶的意見來對賣方做進一步的瞭解，同時也要求賣方向買方展示他們對買方需求的瞭解，展示他們技術水平和資金實力、他們的工程管理方法以及他們交付的所需求產品和服務的價格。

　　2)詢價

　　詢價就是買方從潛在的賣方獲得建議書或標書的整個過程，包括獲得報價、標書、出價和合適的建議書或標書。該過程通常包括採購文件的最後形成、廣告、投標會的召開以及獲得工作建議書或標書。

　　詢價的依據是採購單證文件與合格賣方名單。作為買方一般需付出很大的努力通過各種可能的渠道來獲得有關賣方相關經驗和其他特點的信息，從而擁有一組合格賣方信息名單，這樣就有利於將採購單證文件發送給全部或一部分或個別的潛在合格賣方。

　　詢價採用的常用方法有廣告和投標者會議。工程組織可以通過多種途徑為採購產品和服務做廣告，從而使現有的潛在賣方信息名單得到擴充，這意味著買方將會從更多符合條件的賣方收到提供產品和服務的標書，形成一種更為激烈的競爭性環境，採用這種競標戰略的結果就是買方以更低的價格獲得更好的產品和服務。投標者會議，也被稱為供應商大會，就是在提出建議前召集潛在供應商召開的會議，投標者會議有助於確保所有潛在賣方對採購的技術要求，合同要求等有一個清晰、共同的理解，買方會把會前、會中、會後賣方對問題的反映作為修正條款綜合到採購單證文件里去。

　　詢價的結果就是最終由賣方準備的建議書，在建議書中說明賣方提供所需產品的能力和意願。建議書應該同買方發送的採購單證文件一致。

　　4．供應商選擇

　　此階段的工作是建議書或標書的接收，以及使用評價標準公正客觀地評價建議書，從潛在供應商中選擇一個技術合適、報價合理、服務優惠、質量和進度都有保證的最佳投標者併進行合同談判和合同簽訂。這是一個很費時、很繁瑣的過程，所有工程干係人均應參加。

　　1)供應商選擇的依據

　　供應商選擇的依據是建議書(標書)、評價標準和組織政策。可以將建議書分成成本、管理和技術三部分，由買方組織成本控制小組、管理小組及技術小組對建議書中的相應部分進行獨立評估。利用評價標準給建議書評級或打分，是進行供應商選擇的一項非常重要的內容，在具體操作時工程組織常常會給每一項標準加上一定的權重，來表示該項標準的重要程度。價格可能是供應商選擇的主要決定因素，然而單以報價定標會導致許多風險和後患，影響工程的順利實施，因此在進行供應商選擇中需要綜合考慮供應商項目經理的教育背景和工作經驗、PMP認證、組織的工程管理方法等。另外，工程組織所擁有的正式和非正式的政策往往會對建議的評估產生影響。

　　2)供應商選擇的工具和方法

　　常用的供應商選擇的工具和方法有合同磋商、加權法、篩選法和獨立評估方法等，這些方法可以單獨使用也可以合併使用。

　　(1)合同磋商。合同磋商是合同簽訂前的步驟，包括對合同結構和要求的澄清和最終一致意見的達成。磋商的內容涵蓋責任和權利、適用的條款和法律、技術和商業管理方案等。

　　(2)加權法。加權法是為降低人為偏見的影響，而對供應商的定性數據所做的定量分析方法。

　　(3)獨立評估。常被稱為應該成本估計。對很多採購工程，採購組織要自己評估價格。如果評估結果與供應商的報價有明顯的差別，則可能意味著賣方對採購單證文件有誤解或者沒有能夠完整地答覆採購單證文件。

　　3)供應商選擇的結果

　　在通過供應商選擇程式選擇出最佳供應商後，下一步的工作就是進行合同談判。供應商選擇的最終結果是一份規定了賣方有提供特定產品或服務的義務，以及買方有到期付款義務的合同。對於由誰代表組織簽訂合同，大多數組織都有成文的政策和程式。

　　(1)業主提出的任務範圍不同

　　咨詢服務採購的業主在邀請之初提出的任務範圍不是已確定的合同條件，只是合同談判的一項內容，咨詢公司可以，而且往往會對其提出改進建議。而工程項目採購時提出的採購內容則是正式的合同條件，投標者無權更改，只能在必要時按規定予以澄清。

　　(2)業主發邀請的方式不同

　　咨詢項目採購的業主可開列短名單，並且只向短名單上的咨詢公司直接發邀請。而工程項目採購則大多要求通過公開廣告直接招標。

　　(3)選聘的條件不同

　　咨詢項目採購的選聘應當以技術方面的評審為主，選擇最佳的咨詢公司，不應以價格最低為主要標準；工程項目採購一般則是以技術達到標準為前提，必須將合同授予評標價最低的投標者。

　　(4)對業主的標書的處理方式不同

　　咨詢公司可以對業主的任務大綱提出修改意見。而工程項目採購的投標書，必須以招標書規定的採購內容和技術要求為標準，達不到標準的即為廢標。

　　(5)公佈結果的方式不同

　　咨詢公司的選聘一般不進行公開開標，不宣佈應聘者的報價。對於晚於規定期限送到的建議書，也不一定宣佈無效而退回。工程項目採購則要求公開招標，宣佈所有投標者的報價，遲到的投標書作為廢標。

• 貨物採購
• 咨詢服務採購