棘輪效應

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棘輪效應(ratchet effects)

　　棘輪效應(ratchet effects)一詞最初來自對蘇聯式計劃經濟制度的研究。在計劃體制下，企業的年度生產指標根據上年的實際生產不斷調整，好的表現反而由此受到懲罰(因此，聰明的經理用隱瞞生產能力來對付計劃當局)。這種標準隨業績上升的趨向被稱為“棘輪效應”。其實，這種現象普遍存在於經濟、管理領域，當然也存在於項目管理過程中。

　　所謂棘輪效應，又稱制輪作用，是指人的消費習慣形成之後有不可逆性，即易於向上調整，而難於向下調整。尤其是在短期內消費是不可逆的，其習慣效應較大。這種習慣效應，使消費取決於相對收入，即相對於自己過去的高峰收入。消費者易於隨收入的提高增加消費，但不易於收入降低而減少消費，以致產生有正截距的短期消費函數。這種特點被稱為棘輪效應。

　　棘輪效應是經濟學家杜森貝里提出的。古典經濟學家凱恩斯主張消費是可逆的，即絕對收入水平變動必然立即引起消費水平的變化。針對這一觀點，杜森貝里認為這實際上是不可能的，因為消費決策不可能是一種理想的計劃，它還取決於消費習慣。這種消費習慣受許多因素影響，如生理和社會需要、個人的經歷、個人經歷的後果等。特別是個人在收入最高期所達到的消費標準對消費習慣的形成有很重要的作用。

　　實際上棘輪效應可以用宋代政治家和文學家司馬光一句著名的話來概括：由儉入奢易，由奢入儉難。這句話出自他寫給兒子司馬康的一封家書《訓儉示康》中，除了“由儉入奢易，由奢入儉難”的著名論斷，他還說： “儉，德之共也；侈，惡之大也”，司馬光秉承清白家風，不喜奢侈浪費，倡導儉樸為美，他寫此家書的目的在於告誡兒子不可沾染紈絝之氣，保持儉樸清廉的家庭傳統。

　　在物質不再匱乏，生活必須品不再靠計劃供應的今天，在保健品、營養品、吃飯穿衣以及文娛活動極其豐富的家庭生活環境里，再提“由奢入儉”是不是有些不合時宜。

　　誠然，棘輪效應是出於人的一種本性，人生而有欲，“飢而欲食，寒而欲曖”，這是人與生俱來的欲望。人有了欲望就會千方百計地尋求滿足。

　　棘輪效應之所以會產生，是由以下幾個方面的原因造成的：

　　（1）外部因素是企業經營環境的不確定性。由於經營環境的不確定性，使企業的經營存在外部風險，而代理人規避風險的假設使得代理人有將風險要求委托人完全承擔的傾向，同時，第一期時故意提供一個努力程度較低的成果，這樣既可能獲取較高的第二期獎勵，也可以規避第二期的不確定性帶來的風險損失。

　　（2）內部因素是代理人的努力程度難於觀察。企業的產出是代理人努力程度在現實中的一種反映，代理人的努力並不能被委托人全部看到，代理人因此不能為此獲取獎勵或懲罰，也就沒有動力做委托人難以看到的努力。

　　（3）根本原因在於委托人與代理人無法達成長期一致的激勵合同。長期合同使委托人不能獲得收益增長的好處，對代理人也有目標難以達到無法調整的壞處，與此同時，代理人的工作也有心理等方面的追求，這些因素是委托人難以掌握的，從而使得一個長期合同達成比較困難。

　　（4）棘輪效應的大小由企業風險和代理人風險規避程度決定，如果企業風險大、代理人風險規避程度高則棘輪效應大，反之亦然。

　　（一）國外研究綜述

　　從20世紀70年代初到80年代中期，西方經濟學界對社會主義各國計劃者為國有企業的，對其制定的生產計劃中的棘輪效應現象進行了大量理論研究，並且設計了不同的數學模型，（如Yunker，1973；Thornton，1978；Weitzman，1980等）。拉豐與泰勒爾（1988）把棘輪效應描述為在重覆的委托代理關係下的一個動態的承諾問題，提出受規制企業和政府兩期棘輪效應模型。拉豐與泰勒爾（1993）指出，在理想狀態下，受規制的企業和政府之間的多次重覆互動的委托代理關係，可以通過長期契約來治理。韋森（1998）對國外相關理論文獻進行了綜述和簡化，較為系統地闡述了棘輪效應以及在其影響下代理的動態行為模式。

　　棘輪效應在客觀上會產生“懲罰”前期優秀業績的效應，會使得企業經營者努力的積極性下降，不利於企業的長遠發展。因此，許多學者研究如何減輕動態激勵中的棘輪效應。如：Meyer＆Vickers在動態模型中引入“相對業績比較”，結果表明相對業績比較會弱化經營者業績在評價企業內部生產能力上的作用，因此也會弱化棘輪效應。

　　Raffi＆Indjejikian和Dhananjay＆Nanda運用一個兩階段代理模型，證明瞭“聯合責任”和“總的業績標準”有助於減輕棘輪效應。此外，經濟學家杜森貝把棘輪效應用於經濟活動與消費者消費行為研究，發現了消費行為中的棘輪效應。

　　（二）國內研究綜述

　　唐雲嵐（2003）對軟體項目管理過程中的棘輪效應的進行分析，認為項目經理對開發人員的要求和評價的過程中存在棘輪效應。項衛星、傅立文（2006）用簡單的兩期動態模型，分析了國有商業銀行現行考核激勵機制中的棘輪效應及該效應在競爭環境下如何進行改善。江淵、萬華（2007）對國有企業經營者激勵約束機制中的棘輪效應問題進行了研究。張明傳、王楊（2007）運用單階段靜態與雙階段動態分析模型，得出了棘輪效應的大小由企業風險和代理人的風險規避程度來決定的結論。王雪蓮、劉兵（2007）針對基本的棘輪效應模型存在的不足，引入柯布—道格拉斯函數，重新建立了企業動態激勵的棘輪效應模型，並提出了一系列有利於企業經營者才能發揮的長期動態激勵措施。

　　由此可見，國內外學者對棘輪效應的研究主要集中於對激勵約束機制中棘輪效應的影響研究，以及各種社會現象中是否存在棘輪效應。因為棘輪效應不僅在傳統行政控制經濟中計劃者與國有企業所定的生產計劃中存在，也會涉及到現代市場經濟中董事會與經理、出包者與承包者、雇主與雇員、廠長與車間、車間與生產班組,以及管理者與工人等多方面的關係。因此，研究棘輪效應問題,在經濟學與管理科學中仍然有其重要理論與實踐意義。

　　總之，從有關預算鬆弛的國內外文獻綜述可以看出，預算鬆弛是一個普遍存在的現象，是困擾理論界和實務界的難題，是一個亟待解決的問題，只有弄清楚影響預算鬆弛的影響因素，如：預算參與、預算強調、信息不對稱、環境變動性、代理成本、企業規模等與預算鬆弛的內在的必然聯繫，且把預算鬆弛理論研究與經濟學、管理學、組織行為理論乃至於心理學研究相結合，將預算鬆弛置於一個較為完整且複雜的體系中來進行考察，研究影響預算鬆弛的因素，才有可能減少預算鬆弛。而對於棘輪效應的有關問題的研究，從上述文獻綜述中可以看出，主要集中在激勵約束機制中棘輪效應的影響研究，以及各種社會現象中是否存在棘輪效應。目前，對預算鬆弛影響因素的研究文章比較多，儘管曾維林、周密等（2005）曾提出，如果企業有專門的預算機構，其預算準確程度高於無專門預算機構的企業，棘輪效應可能也是導致預算鬆弛的另一重要原因；Chow（1990）也曾使用實驗研究方法來檢驗，在預算標準設置方面的棘輪效應對下級預算的影響，可是，卻沒有人用上市公司的公開數據，運用實證研究的方法研究棘輪效應對預算鬆弛究竟會產生怎樣的影響。本文正是從棘輪效應的角度出發，採用實證的研究方法，運用上市公司的公開數據，在預算棘輪效應及預算編製鬆弛同時存在的前提下，研究預算棘輪效應對預算編製鬆弛的影響。希望通過研究能夠得出適用於大多數公司或其所處的環境的一般性結論。

　　商朝時，紂王登位之初，天下人都認為在這位精明的國君的治理下，商朝的江山一定會堅如磐石。

　　有一天，紂王命人用象牙做了一雙筷子，十分高興地使用這雙象牙筷子就餐。他的叔父箕子見了，勸他收藏起來，而紂王卻滿不在乎，滿朝文武大臣也不以為然，認為這本來是一件很平常的小事。

　　箕子為此憂心忡忡，有的大臣莫名其妙地問他原因，箕子回答說：“紂王用象牙做筷子，必定再不會用土製的瓦罐盛湯裝飯，肯定要改用犀牛角做成的杯子和美玉製成的飯碗；有了象牙筷、犀牛角杯和美玉碗，難道還會用它來吃粗茶淡飯和豆子煮的湯嗎？大王的餐桌從此頓頓都要擺上美酒佳餚了；吃的是美酒佳餚，穿的自然要綾羅綢緞，住的就要求富麗堂皇，還要大興土木築起樓臺亭閣以便取樂了。對這樣的後果我覺得不寒而慄。”

　　僅僅5年時間，箕子的預言果然應驗了，商紂王瓷意驕奢，便斷送了商湯綿延500年的江山。

　　在上面的故事中，箕子對紂王使用象牙筷子的評價，運用了現代經濟學一種消費效應――棘輪效應。

　　從個人的角度來說，我們對於欲望既不能禁止，也不能放縱，對於過度的及至貪得無厭的奢求，必須加以節制。如果對自己的欲望不加限制的話，過度地放縱奢侈，沒能培養儉僕的生活習慣，必然會使自古“富不過三代”之說就成了必然，就必然出現“君子多欲，則貪慕富貴，枉道速禍；小人多欲，則多求妄用，敗家喪身。是以居官必賄，居鄉必盜”的情況。

　　西方一些成功企業家雖家境富裕，但依然對子女要求極嚴，從不給孩子更多的零花錢，甚至寒暑假還讓孩子四處打工。這些成功企業家並不是苛求子女能為自己多賺一點錢，而是希望子女懂得每一分錢的來之不易，懂得儉僕和自立。

　　這一點在比爾·蓋茨的身上體現尤為明顯。微軟公司的創始人比爾·蓋茨是世界首富，個人資產總額達460億美元。但是他在巴黎接受當地媒體採訪時說，將要把自己的巨額遺產返還給社會，用於慈善事業，而只給三個子女繼承區區幾百萬美金。

　　比爾·蓋茨的慈善事業始於1993年秋天。當時，他和後來成為他妻子的梅琳達等人到非洲旅游，當地人民的極度貧困激起蓋茨心靈的震顫。蓋茨感慨之餘，建立了9400萬美元的基金會。

　　2000年1月，蓋茨將原先的兩個基金會合併，組成了“比爾與梅琳達基金會”。這一基金會由父親老蓋茨統領，目前已成為世界上最大的慈善基金會，總額高達240億美元。老蓋茨說，他的退休生活其樂無窮。他大部分時間都用在“揮霍”兒子賺來的財富上，把這些錢拿來捐贈給全球各地的醫療和教育計劃。

　　蓋茨夫婦曾經表示，他們死後，只有幾百萬美元的遺產會屬於自己的孩子，其他部分，將都捐給慈善事業。有記者好奇地問梅林達，難道不擔心將來孩子們會因此而恨他們嗎？梅林達回答道：“他們三人現在還小，我現在只能和他們談談吃的、穿的東西。將來，他們肯定會得到一些財產，不過我們會等他們長大些再跟他們談這個。我們相信，如果父母的教育得法，孩子們對待財富的看法不會和我們不同。”

　　蓋茨認為，擁有很多不勞而獲的財富，對於一個站在人生起跑點的子女來說並不是件好事，他覺得子女的人生和潛力應和出身的富貴和貧寒無關。比爾.蓋茨稱，他和妻子耳濡目染在健康、教育、研究等領域還存在著的很多不平等現象。因此，決定將自己的財產用於解除這樣的不平等上。他還希望其他有錢人也能夠將自己的財產回歸社會、用於解決社會上存在的不平等。

　　從社會的角度業說，資源的稀缺性決定了不能放任棘輪效應任意發揮作用，無限制地利用資源來滿足人類無盡的欲望。有一位作家曾經把那些過度使用資源的人類個體比作癌細胞――

　　“我們常以為癌細胞是不健康的細胞，其實不然，癌細胞是最健康、最有活力的，別的細胞雖然會分裂，但分裂會有止境。癌細胞的分裂永遠不會停止。不斷的分裂需要養分，但是人的養分有限，癌細胞的不斷分裂最後將其它正常細胞的養分吸取得一乾二凈。

　　……因為太健康，所以我們吃得多。因為有錢，所以我們消耗掉大量能源。可是，地球上就這麼多資源，我們用得多，其它人類就倒霉了。

　　百分之八十的資源，由百分之二十的人類消耗掉。如果全世界的人都像我們這樣地吃遠洋的魚，全地球海裡的魚只夠我們吃一天。如果，全世界的人都像我們一樣地享受，地球上的資源能撐多久？”

　　但是從社會人文的角度來考察，卻存在著一個奇怪的悖論，那就是：雖然癌細胞無論對人體還是社會都造成巨大的負擔，在我們的身邊卻到處充斥著一種尊崇“癌細胞”的文化，

　　那些如正常細胞一樣進行次數有限的成長者，即使周圍養分充足，仍會彼此聯絡，以決定是否自我限制。這些人被我們視為是一些無能無為的“弱者”，而那些與此相對的所謂“強者”，卻像癌細胞一樣缺乏正常細胞具有的抑制機制，會不顧周遭環境，無止盡的擴張和成長。他們一有機會就會脫離原有的環境，移轉到其它地方發展新天地，他們揮霍著人類社會大部分的資源營養，並且一有機會就會攻擊那些對社會進行必要調整的活動。

　　這樣的“強者”中，無時無刻不生活在對資源的巨大浪費之中，卻被尊為時代的英雄，最可悲的是，人們尊崇他們並不是因為他們對社會的貢獻和付出，卻是因為他們一擲千金的豪氣、窮奢極侈的揮霍……

　　研究棘輪效應的負面作用，可以儘可能降低我們這個世界上“癌細胞”的數量，使我們的社會更加和諧，也更加穩定地發展。

　　與物價上漲有關的棘輪效應是指即使收入水平下降，個人消費習慣也不會隨之下降。

　　廣義的棘輪效應是指經濟活動中的不可逆性。就像前進當中的棘輪一樣很難逆轉。到時候可能出現這麼一種情況，豬肉禽蛋等原材料價格下降了，但是相應的製成品，如牛肉拉麵、肯德基、速食麵以及飯店的價格是不會相應地下降。

　　在居民生活當中，這種能上不能下的事件出現過很多次。比如最近的一次是石油價格上漲，導致成品油價格大幅上漲，以及計程車打車價格的上漲。但是在之後的國際油價下調過程中，這些價格並沒有相應下調。

　　實際上保持適度的通脹水平是一個經濟體保持健康發展的標誌，通脹更好的解決方法在於增加居民的收入，用疏導的方式來化解物價上漲的影響。