中信建投證券有限責任公司

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中信建投證券有限責任公司（China Securities Co., Ltd.）——上市證券公司

官方網站網址：http://www.csc108.com/

　　中信建投證券有限責任公司是經中國證監會批准，由中信證券股份有限公司和中國建銀投資有限責任公司共同發起設立的全國性綜合類證券公司。公司主要業務包括：證券承銷與保薦業務、證券經紀業務、證券自營業務、證券投資咨詢業務（含財務顧問業務）及中國證監會批准的其它業務。

　　中信建投證券於2005年11月2日正式成立，註冊於中國北京，註冊資本金27億元。其中，中信證券股份有限公司出資比例為60%，中國建銀投資有限責任公司出資比例為40%。自 2010 年起連續十一年被中國證監會評為目前行業最高級別的 A 類 AA 級證券公司。

　　2008年，公司實現總收入41.30億元，完成凈利潤17.39億元，公司年末凈資產達到52.14億元，是一家資產優良、內控嚴密、管理先進、效益良好的優質證券公司。

　　2016年12月9日，中信建投證券在香港聯交所上市，股票代碼 6066.HK，公司A股於2018年6月20日在上交所主板上市，股票代碼601066.SH。公司擁有實力強大的股東背景，主要股東有北京國有資本經營管理中心、中央匯金投資有限責任公司與中國中信股份有限公司，均為擁有雄厚資本實力、成熟資本運作經驗與較高社會知名度的大型企業。

　　中信證券股份有限公司是中國中信集團公司控股的國內第一家公開發行上市的證券公司，也是第一批取得創新試點資格的證券公司。根據中國證券業協會統計，近年來中信證券資產規模、利潤總額、凈資本及凈資產等指標在全行業中一直名列前茅。

　　中國建銀投資有限責任公司是中央匯金投資有限責任公司全資擁有的國有獨資投資公司，是國家授權的投資機構，公司註冊資本206.92億元。公司在資產管理、資本運作、企業重組、投資管理等方面擁有很強的實力和優勢。

　　中信建投證券有限責任公司2010年中信建投證券責任有限公司更名為中信建投證券股份有限公司。

　　在全國28個省、市、自治區設有140家證券營業部，並設有中信建投資本管理有限公司、中信建投期貨經紀有限公司兩家子公司。在為政府、企業、機構和個人投資者提供優質專業的金融服務過程中，公司建立了良好的聲譽，成為目前行業最高級別的A類AA級證券公司。

　　公司經營範圍主要包括證券經紀、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問、證券投資咨詢、證券自營、證券資產管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業務以及中國證監會批准的其它業務，還通過設立全資子公司，開展期貨業務與直接投資業務。

　　股票承銷及財務顧問業務

　　中信建投證券投資銀行業務，致力於為國內各類企業的改製、併購重組及股權類融資活動提供從方案設計到發行定價與承銷的全過程專業化服務。公司具備中國證監會核准的保薦機構和主承銷商資格、以及中國證券業協會授予的代辦股份轉讓主辦券商業務資格和中關村科技園區非上市公司報價轉讓業務資格。目前，公司主要開展首次公開發行並上市、上市公司各種類型再融資的保薦承銷及上市推薦業務，以及併購重組、股權激勵等財務顧問業務。

　　債券承銷業務

　　中信建投證券債券承銷業務，致力於為債券融資企業提供從方案設計、債券定價、組織發行到債券銷售的全過程專業化優質服務。公司目前具備記賬式國債、政策性金融債、企業債券等各種債券品種的承銷資格。主要開展國債、政策性金融債、次級債、企業債、可轉換債等固定收益產品的承銷、受托資產管理和創新固定收益產品的設計、開發等業務。

　　資本市場部

　　中信建投證券資本市場部負責組織協調公司投資銀行部、債券承銷部、債券銷售交易部、機構業務部等部門共同參與完成股票、債券融資項目的發行承銷，承擔制定發行方案、評估企業價值、控制承銷風險、組建承銷團、路演推介、詢價定價、簿記配售等功能，促進公司證券承銷業務進一步趨向專業化、精細化。

　　經紀代理業務

　　中信建投證券經紀代理業務，通過覆蓋全國20個省（市）80多個大中城市的117個營業網點，為各類客戶提供包括滬深A股、B股、基金、債券、三板、權證、報價轉讓在內的市場所有投資品種的經紀代理服務以及金融產品和增值產品的組合服務。

　　基金業務

　　中信建投證券基金業務，秉承“規範化、市場化、專業化”的原則，為國內基金管理公司、社保基金提供專業的研究服務、基金產品代銷、專戶理財以及IPO詢價投行項目咨詢等全面綜合服務。目前，公司已與國內所有基金公司建立了全面、良好的業務合作關係。

　　機構業務

　　中信建投證券機構業務，通過整合公司研究、投行、固定收益、資產管理等資源，致力於為商業銀行、信托公司、保險公司、大型國企、上市公司、財務公司、投資公司、私募基金、QFII等機構投資者和高端私人客戶提供高層次、全方位、多元化的綜合金融服務，努力以專業化銷售和服務為手段，促進公司客戶收益最大化。公司目前是國內最大的理財產品經紀服務商、產品設計服務商和投資顧問提供商之一。

　　債券銷售交易業務

　　中信建投證券債券銷售交易業務涵蓋固定收益產品、衍生產品的銷售、交易和自營投資等。目前公司具備記賬式國債承銷團成員資格，國家開發銀行、進出口銀行和農業發展銀行等政策性金融債承銷團成員資格等多項業務資格，能夠開展國債、央行票據、政策性金融債、中期票據、企業債、短期融資券、資產支持證券、次級債、可轉換公司債、公司債等固定收益類產品及衍生產品的銷售交易業務，開展銀行間市場和交易所市場的債券現券和回購交易業務。

　　證券投資業務

　　中信建投證券證券投資業務，負責公司自營證券和金融衍生品的投資，在嚴格控制風險的前提下，為公司獲取相對穩定的投資回報。

　　公司證券投資業務建立健全了從投資分析、科學決策、交易操作到風險控制的完整制度和流程；擁有一流的人才隊伍和豐富的投資經驗；證券投資品種齊全，覆蓋股票、開放式基金、信托計劃等非固定收益品種以及其他國家允許投資的金融產品和金融衍生品。近年來，公司證券投資業務投資業績始終保持同業較高水平。

　　資金運營業務

　　中信建投證券資金運營業務，圍繞建立公司內部銀行，成為公司貨幣基金管理人的主要目標，明確公司資源配置次序，規範公司自有資金運營業務流程；同時對公司自有冗餘資金進行有效管理，在保證資金安全性、流動性的前提下，努力提高資金使用效率和收益水平。

　　研究業務

　　中信建投證券研究所，以“引領專業投資、研究創造價值”為服務理念，全力為廣大客戶及公司業務提供專業的研究咨詢支持。研究所現有近60名分析師，研究領域覆蓋巨集觀經濟、行業分析、上市公司、金融工程和投資策略等，並設有博士後科研工作站。

　　易清算業務

　　中信建投證券交易清算部，全力建設集中化、專業化、規範化的統一登記結算運作體系，積極為公司各項業務和投資者提供穩定、安全、快捷的證券登記結算服務。主要業務範圍包括：證券、資金的清算與交收；證券賬戶開立和管理；證券登記和托管；證券權益分派代理服務；與登記結算業務有關的咨詢服務。

　　信息技術系統

　　公司高度重視信息化建設，全力打造一體化、專業化、標準化、智能化的信息系統，為廣大投資者提供安全、可靠、高效的信息化、個性化服務。

　　目前，公司通過117個營業網點近5萬台櫃臺、自助、熱自助等交易終端為廣大投資者提供專業化交易服務。在北京、上海、廣州等8個中心城市以及沈陽、西安、長沙等20餘個大中城市建立了位於不同電信運營商互聯網骨幹結點的網上交易專用通道，提供最短路徑的高速網上交易通道，總帶寬達到6.4G，在業內居於前列。

　　風險控制與合規管理

　　穩健的風險控制與合規管理能力是公司持續健康發展的保障，是證券公司核心競爭力的重要組成部分。中信建投證券高度重視風險控制與合規管理建設工作，始終堅持“風控優先、全員風控”理念，2008年在中國證監會組織的證券公司分類監管評級中取得A類A級證券公司資質。

　　公司目前已建立了全方位、覆蓋各項業務流程和管理環節的風險控制體系，針對操作風險、信用風險、市場風險、流動性風險、法律風險等實施有效的識別、監測、計量、控制、評估、報告，確保各項風險的可測、可控、可承受。

　　期貨公司

　　中信建投期貨經紀有限公司為公司所屬全資子公司，註冊於重慶市，註冊資本1.5億元，是國內最早成立的十家專業期貨公司之一。期貨公司擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所會員資格和中國金融期貨交易所結算會員資格，為中國期貨業協會會員單位和重慶證券期貨業協會理事會會員單位。

　　根據中國證券業協會統計，中信建投證券自成立以來，各項主要業務排名持續位居同業前列。尤其是2009年，公司股票及債券承銷金額及主承銷家數躍居同業第4名，股票基金交易量和市場占比位居同業第9名，經紀業務收入位居同業第7名，債券現券交易量與總交易量位居同業第2名;2010年，公司總資產量排名第8，營業收入排名第9，公司凈利潤排名第10，客戶交易結算資金餘額排名第7，代理買賣證券業務凈收入排名第7，承銷與保薦、併購重組等財務顧問業務的凈收入中位數以上排名第9，凈資本收益率中位數以上排名第5，重要業務指標排名前五，大多數指標均排在前十，是一家資產優良、內控嚴密、管理先進、效益良好的優質證券公司。

　　憑藉突出的專業能力與良好的業績表現，中信建投證券屢獲殊榮。2009年，公司獲得上海證券交易所頒發的“優秀投資銀行”獎，在《投資者報》、《經濟觀察報》等新聞單位主辦的“中國最佳投資銀行十年英雄譜”評比中榮膺“中國最佳新銳投行”稱號，被中國證券業協會評為“最佳基金代銷券商”，公司自主研發並具有知識產權的“經紀業務綜合管理平臺”獲中國證監會、中國證券業協會、中國期貨業協會聯合頒發的“2009年證券期貨業科學技術獎”。公司研究所曾榮獲百度財經“億萬網民心目中的中國最佳證券研究機構”稱號，期貨公司榮獲重慶市政府頒發的“金融貢獻獎”。公司連續4年獲得“中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心優秀交易商”稱號。