證券營業部

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證券營業部(stock exchange; security exchange)

目錄

什麼是證券營業部

  證券營業部是指證券公司依法設立的從事證券經紀業務的機構,證券公司對其所屬證券營業部的經營活動承擔民事責任。作為證券公司對外服務的視窗,證券營業部經營管理工作的好壞直接關係到證券公司的聲譽和形象。

證券營業部的功能

  從我國建立第一家證券營業部開始,不論證券公司的規模大小,證券營業部的經營方式都大同小異。各家證券公司的證券營業部,目前來看,主要具備以下兩類服務功能:

  1)、代理交易的功能,即為證券投資者提供進入市場的通道,包括代理投資者詢價、報價和代理完成交易。這是證券營業部的基本功能及存在的基礎;

  2)、提供證券信息的功能。可分為三個方面,一是提供及時、公正、真實的市場行情信息,包括成交的品種、價格、數量以及買賣盤的價格、數量;二是提供各類市場主體發佈的公開信息,即證監會、交易所、上市公司、登記公司等通過指定渠道披露發佈的各類公開信息;三是提供各類投資咨詢信息,包括市場分析、研究報告和投資建議等。

證券營業部內部控制的概念

  證券營業部的內部控制包括內部控制機制和內部控制制度兩個方面。內部控制機制是指營業部的內部組織結構及其相互之間的運行制約關係;內部控制制度是指營業部為防範金融風險,保護資產的安全與完整,促進各項經營活動的有效實施而制定的各種業務操作程式、管理辦法與控制措施的總稱。

  營業部內部控制的基本要求

  (一)加強對營業部關鍵崗位人員的管理和控制

  (二)營業部應建立科學的授權批准制度和崗位分離制度

  (三)營業部應建立完善的崗位責任制度和規範的崗位管理措施

  (四)加強客戶交易結算資金的集中統一管理

  (五)嚴格控制營業部的財務風險,確保資產安全

  (六)建立健全營業部實時監控和稽核制度,加大現場稽核力度

  (七) 營業部應建立重大突發事件應急機制和重大事件報告制度

  (八)其他要求

設立證券營業部的條件

  設立證券營業部應具備下列條件:

  (一)信息系統技術標準符合中國證監會的規定,並可支持內部控制機制有效運行;

  (二)擬任正、副經理通過中國證監會規定的任職資格審查,具備證券從業資格的業務人員不少於十人;

  (三)有合格的經營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施;

  (四)有健全的風險管理制度;

  (五)中國證監會規定的其他條件。

證券交易所證券與營業部

  證券交易所是一個不以贏利為目的會員制的法人機構,它向市場提供競價交易場所,組織交易的實施,監督市場參與者的行為並提供相應的服務,目前我國有深圳證券交易所上海證券交易所兩家。投資者買賣證券應直接通過交易所的會員,也就是一般所說的證券公司進行。目前深滬證券交易所的會員有三百多家,會員所屬的證券營業部有三千多家,分佈在全國各地。 投資者可以根據自己的實際情況選擇證券營業部。由於各營業部經營的時間、方式、服務的類型有所不同,投資者需要先作一定的瞭解,選擇信譽好、證件齊備、服務較完善的證券營業部,切不可選擇個別未經主管機關批准私自設立的交易室。投資者在選擇到合適的證券營業部後,應與該部簽訂《證券買賣委托協議書》。之前一定仔細閱讀內容條款,弄清有關規定以免以後發生代理糾紛。

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