证券营业部

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证券营业部(stock exchange; security exchange)

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什么是证券营业部

  证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构,证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口,证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。

证券营业部的功能

  从我国建立第一家证券营业部开始,不论证券公司的规模大小,证券营业部的经营方式都大同小异。各家证券公司的证券营业部,目前来看,主要具备以下两类服务功能:

  1)、代理交易的功能,即为证券投资者提供进入市场的通道,包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础;

  2)、提供证券信息的功能。可分为三个方面,一是提供及时、公正、真实的市场行情信息,包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量;二是提供各类市场主体发布的公开信息,即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息;三是提供各类投资咨询信息,包括市场分析、研究报告和投资建议等。

证券营业部内部控制的概念

  证券营业部的内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指营业部的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系;内部控制制度是指营业部为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理办法与控制措施的总称。

  营业部内部控制的基本要求

  (一)加强对营业部关键岗位人员的管理和控制

  (二)营业部应建立科学的授权批准制度和岗位分离制度

  (三)营业部应建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施

  (四)加强客户交易结算资金的集中统一管理

  (五)严格控制营业部的财务风险,确保资产安全

  (六)建立健全营业部实时监控和稽核制度,加大现场稽核力度

  (七) 营业部应建立重大突发事件应急机制和重大事件报告制度

  (八)其他要求

设立证券营业部的条件

  设立证券营业部应具备下列条件:

  (一)信息系统技术标准符合中国证监会的规定,并可支持内部控制机制有效运行;

  (二)拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查,具备证券从业资格的业务人员不少于十人;

  (三)有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施;

  (四)有健全的风险管理制度;

  (五)中国证监会规定的其他条件。

证券交易所证券与营业部

  证券交易所是一个不以赢利为目的会员制的法人机构,它向市场提供竞价交易场所,组织交易的实施,监督市场参与者的行为并提供相应的服务,目前我国有深圳证券交易所上海证券交易所两家。投资者买卖证券应直接通过交易所的会员,也就是一般所说的证券公司进行。目前深沪证券交易所的会员有三百多家,会员所属的证券营业部有三千多家,分布在全国各地。 投资者可以根据自己的实际情况选择证券营业部。由于各营业部经营的时间、方式、服务的类型有所不同,投资者需要先作一定的了解,选择信誉好、证件齐备、服务较完善的证券营业部,切不可选择个别未经主管机关批准私自设立的交易室。投资者在选择到合适的证券营业部后,应与该部签订《证券买卖委托协议书》。之前一定仔细阅读内容条款,弄清有关规定以免以后发生代理纠纷。

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