領導理論

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領導理論(leadership theory)

　　領導理論是研究領導有效性的理論，是管理學理論研究的熱點之一。影響領導有效性的因素以及如何提高領導的有效性是領導理論研究的核心。

　　義大利政治學家馬基雅維里是較早研究領導理論的人，他指出：“領袖是權利的行使者，是那些能夠利用技巧和手段達到自己目標的人 ”^[2]美國政治學家伯恩斯更進一步地將“追隨者”納入領導的要素，認為：“領導人勸導追隨者為某些目標而奮鬥，而這些目標體現了領袖及其追隨者共同的價值觀和動機、願望和需求、抱負和理想。”^[3]不同的政治學家，領袖們對“領導”有著自己獨到的認識。

　　美國前總統尼克鬆對“領導”是這樣描述的：“偉大的領導能力是一種獨特的藝術形式，既要求有非凡的魄力，又要求有非凡的想象力。經營管理是一篇散文，領導能力是一篇詩歌。”^[4]那麼，學者們又是如何闡釋“領導”的呢?管理學的鼻祖彼得·德魯克認為：“領導就是創設一種情境，使人們心情舒暢地在其中工作。有效的領導應能完成管理的職能，即計劃、組織、指揮、控制。”^[5]著名的學者哈羅德·孔茨是這樣定義領導的：“領導是管理的一個重要方面。有效地進行領導的本領是作為一名有效的管理者的必要條件之一。”^[6]在學術界引用較為廣泛的是斯蒂芬·羅賓斯的定義：“領導就是影響他人實現目標的能力和過程 ”^[7]。

　　綜合各方對領導定義的表述，領導力是權力和影響力的統一、科學和藝術的結合。影響力是一個人在與他人交往過程中改變他人心理和行為的能力。是一種自然性的領導方式，受影響者心悅誠服，在心理和行為上表現出自願、主動的特點；而權力是一種帶有強制性的領導方式，下屬在心理和行為上表現出被動和服從的特點。領導力就象一把雙刃劍，既需要領導的職位所賦予的指揮性和強制性的權力支撐，又要有吸引追隨者的內在影響力。同時，領導既是科學，也是藝術。領導的某些特質的確有一定的規律可循．因而領導是一門科學；對人施加影響的過程有技巧性的方式方法，所以領導也是藝術。無論是運用權力還是影響力，領導的最終目的都是為了實現某種目標。上述思想通過以下模型揭示出來：

　　領導包含的影響過程得到越來越廣泛的認可，而領導和管理之間是否有區別是其中的熱點話題之一，很多專家、學者在這方面有不同的看法。美國哈佛商學院領導學教授約翰·科特提出領導和管理具有不同的功能：管理是用於應對複雜性的，領導則是應對變革的。閻管理者通過制定正式計劃、設計規範的組織結構以及監督計劃實施的結果，使組織達到有序而一致的狀態。領導者通過開發未來前景而確定前進方向．他們把這種前景與他人交流，推動組織進行建設性的變革，並激勵他人剋服障礙達到這一目標的實現。斯蒂芬·羅賓斯認為：管理者和領導者是完全兩類不同的人。^[7]管理者即使不能說以消極的態度也是以非個人化的態度面對目標；領導者則是以一種個人的、積極的態度面對目標。

　　管理者傾向於把工作視為可以達到的過程；領導者的工作則具有高度的冒險性，他們常常傾向於主動尋求冒險，當機遇和獎勵很高時尤其如此。管理者喜歡與人打交道的工作，避免單獨行動，離開群體他們會感到焦慮不安，他們根據自己在事件和決策過程中所扮演的角色與他人發生聯繫；而領導者則關心的是觀點，以一種更直接的方式與他人發生聯繫。簡言之，領導與管理的關係可理解為“思想”與“行動”：管理是有效地把事情做好，領導則是確定所做的事是否正確：管理是在成功的階梯上努力往上爬．領導則指出所爬梯子是否靠在正確的牆上。明確領導和管理的區別有助於領導者對自己的角色進行定位．從而使領導者更加關註領導者應該做的事。

　　領導理論的研究成果可分為三個方面，即領導特性理論、領導行為理論和領導權變理論。

　　由於領導特性理論忽視下屬的需要、沒有指明各種特性之間的相對重要性、缺乏對因與果的區分、忽視了情境因素，導致它在解釋領導行為方面的不成功。

　　領導行為理論集中研究領導的工作作風及其行為對領導有效性的影響，主要研究成果包括：勒溫的三種領導方式理論、倫西斯·利克特的四種管理方式理論、領導四分圖理論、管理方格理論、領導連續統一體理論等等，這些理論主要是從對人的關動和對生產的關心兩個維度，以及上級的控制和下屬參與的角度對領導行為進行分類，這些理論在確定領導行為類型與群體工作績效之間的一致性關係上取得了有限的成功，主要的原因是缺乏對影響成功與失敗的情境因素的考慮。

　　領導行為與領導的有效性之間的關係顯然依賴於任務結構、領導成員關係、領導權威、下屬的主導性需求等情境因素，領導權變理論彌補了這一缺陷，提出領導的有效性依賴於情境因素，並且情境因素可以被分離出來，它的研究成果包括菲德勒權變模型、情境領導理論、路徑目標理論和領導者參與模型。但由於實踐者很難確定領導成員關係、任務結構等權變變數，領導權變理論相對於實踐者顯得過於複雜和困難，使它的應用具有一定的局限性。1978年，詹姆斯·麥格雷戈·伯恩斯(Burns)在對政治型領導人進行定性分類研究的基礎上，提出領導過程應包含交易型和變革型兩種領導行為，這一分類為領導行為的研究開闢了新的思路；1985年，Bass正式提出了交換型領導行為理論和變革型領導行為理論，它比以往理論採取更為實際的觀點，是以一個“走在大街上的”普通人的眼光看待領導行為，具有實際的應用價值，在實踐中得到了廣泛應用。

　　我們都知道管理的四大職能是：計劃、組織、領導和控制。其中，領導作為一種管理活動，在此指管理者通過指導、激勵、帶領等方式對下屬的思想、行為施加影響，從而去努力達成組織目標的過程，是有效管理工作必不可少的一個環節。因此我們有必要在此回顧並分析一下關於領導理論的研究歷史和研究現狀。

　　有關領導的理論很多，隨著管理理論的發展，領導理論大致有四種理論學派：早期的特質理論和行為理論、近期的權變理論以及當前的領導風格理論。按照時間的順序，在20世紀40年代末，也就是領導理論出現的初期，研究者主要從事的是領導的特製理論的研究，其核心觀點是：領導能力是天生的；從40年代末至60 末，主要進行的是領導行為理論的研究，其核心觀點是：領導效能與領導行為、領導風格有關；從60年代末至80年代初，出現領導權變理論，其核心觀點是：有效的領導受不同情景的影響；從80年代初至今，大量的出現了領導風格理論的研究，其主要觀點是：有效的領導需要提供願景、鼓舞和註重行動。

　　早期的領導理論研究都著重在找出傑出領導者所具有的某些共同的特性或品質上，稱為特性論(或品質論)。傳統的領導特質論認為，領導特質是天生的， Sir.F.Galton早在1 869年就認為領導者的特質是天生的。在早期美國管理學家Edwin E.Ghiselli提出了八種個性特征和五種激勵特征。他在其《管理者探索》中研究得出的八種個性特征為：才智、首創精神、督察能力、自信心、決斷力、適應性、性別、成熟程度等，五種激勵特征為：對工作穩定的需求、對金錢獎勵的需求、對指揮別人權力的需求、對自我實現的需求、對事業成就的需求等。在 1969年Gibb的研究認為天才領導者應該具有7種特質：善於言辭、外表英俊、高超智力、充滿自信、心理健康、支配趨向、外向敏感等。後來， Stogclill等認為領導者的特質應包括16種特質。

　　近年來，又有一種“新特性論”。R.M.Stogdill把這些領導特性歸納為六類：（1）身體性特性（2）社會背景性特性（3）智力性特性（4）個性特性（5）與工作有關的特性（6）社交性特性。

　　以上特性論對領導者的特質進行研究，在這個時期並沒有把具有某些特質的領導命名為某種類型，後來出現了新特性論，新特性論中最有名的要數較近期的領袖魅力理論(House，1976)，另外類似的有變革型領導(Bass，1985)、願景型領導(Sashkin，1988)等等，形成了後來領導風格理論的研究。

　　行為理論研究的真正萌芽開始於19世紀40年代，那時，許多管理心理學家在調查研究中發現了領導者在領導過程中的領導行為與他們的領導效率之間有密切的關係，基於此，為了尋求最佳的領導行為，許多機構對此進行過大量的研究。

　　首先是俄亥俄州立大學Hemphill（1941）等因素分析的方法，從多種領導行為因素中抽出了兩個基本因素，發現了領導行為的兩個互相獨立的維度（抓組織和關心人），並採用了量表作為測量工具來評定這兩個維度的領導行為。

　　二次大戰以後，以E.Fleishman（1948）為首的美國俄亥俄州立大學的一批研究人員，對領導的效能進行了大量的研究。他們使用了多種問卷，做了大量測量後，發現總是有兩種領導行為突顯出來，這兩種領導行為被稱為“創立結構”和“關懷體諒”。創立結構是指那些把重點直接放在完成組織績效上的領導行為。關懷體諒，是指信任下級，友愛溫暖，關懷下級個人福利與需要。

　　在1964年，Blake與Mouton在以往領導行為研究的基礎上，提出了著名的“管理方格理論”，他們用縱坐標表示對人的關心程度，橫坐標表示對生產的關心程度。兩者按程度大小各分成九等分，從而形成一個方格圖。這樣，在理論上能組合成81種不同的領導方式，在這81種領導方式中，可以選取5種典型的領導方式。

　　從領導關心任務達成和關心下級需要兩個角度來考慮領導者的行為類型的思想引起許多研究人員的興趣，美國之外的許多其他研究人員也對此進行了有益的探索和研究。

　　日本學者三隅二不二在20世紀60年代在吸取了前人研究成果的基礎上，提出了著名的PM理論。該理論也是從兩個維度來分析領導行為的，在形式上與俄亥俄州立大學的校正矩陣相似，但是把群體作為一個整體的角度出發研究領導行為和群體行為。該理論認為，群體具有兩種功能：一種功能是實現群體的特定目標，即績效（Performance，用P表示），另一種功能是改善群體自身的正常運轉，即維持（Maintain，用M表示）。PM理論認為，領導者的作用就在於執行這兩種團體機能。因此，領導者的行為也就包括這兩個因素。這樣，不論M因素多麼強，也總包含著某種程度的P因素，同樣的道理，不管P因素多麼強，也總包括M因素。此外P和M兩方面都強或兩方面都弱的情況也是存在的。參照Blake和Mouton（1964）管理方格圖的思想，如果以P為橫坐標，M為縱坐標，併在P和M坐標中點，各一條線，就可劃分出PM、Pm、Mp、pm四種領導類型。

　　我國於80年代，徐聯倉等人對PM理論進行了研究，並根據我國國情對PM量表進行標準化。後來凌文輇等還探討了領導行為評價的中國模式問題，增加了品德維度。也有近期董燕等人(1996)對軍隊初級指揮官PM領導行為類型研究並且表明軍隊領導行為的類型以及情景因素等方面與企業比較有其不同的特點。

　　權變理論學者們針對前兩種理論研究的不足，在研究領導與績效的關係時把情境因素考慮在內。權變理論方面比較有代表性的有菲德勒模型（Fred fiedler）、Psul Hersey & Kenneth Blanchard提出的情境領導理論、Graeo提出的領導成員交換理論、Robert House提出的路徑—目標理論、Vector Vroom & Phillip Yetton提出的領導者參與模型等。

　　Fred fiedler在研究領導時將領導風格分為關係取向和任務取向，並考慮了領導者——成員關係、任務結構和職位權力三種情境。通過調查研究得出結論：任務取向的領導者在領導者——成員關係比較好、任務結構比較高和職位權力比較強的情境和和領導者——成員關係差、任務結構低和職位權力弱的情境下工作會取得比較好的工作績效，關係取向的領導會在中等條件下取得比較好的工作績效。

　　Psul Hersey & Kenneth Blanchard與Fred fiedler對領導維度的劃分相同，但考慮的情境不同，他們將下屬的成熟度（個體完成某一具體任務的能力和意願的程度）設定為情境，並根據下屬的成熟度界定出四種有效的管理方式：在員工非常成熟的情況下，採取授權的領導方式比較有效:在員工比較成熟的情況下，採用參與的領導方式比較有效；在員工不大成熟的情況下，採取推銷的領導方式比較有效；在員工不成熟的情況下，採取指示的領導方式比較有效。

　　日常工作中，由於時間壓力，領導者往往與下屬中少部分人建立特殊關係，這些個體就成為圈內人士，他們受到信任，得到領導更多的關照，也更可能享有特權;而其他人員則成為圈外人士，根據這種現象， George Graeo提出了領導者—成員交換理論。領導者—成員交換理論預測，“圈內”地位的下屬得到的績效評估等級更高，離職率更低，對主管更滿意。

　　根據下屬參與決策的程度， Vector Vroom&Phillip Yetton提出了領導者參與決策模型。該理論認為領導行為必鬚根據具體情況加以調整。該理論將完全獨裁到群體決策設定為五個等級，領導者可根據權變因素調整自己的行為。在該理論中，共有12個權變因素：質量要求、承諾要求、領導者信息、問題結構、承諾的可能性、目標一致性、下屬的衝突、下屬的信息、時間限制、地域的分散、激勵——時間、激勵——發展。

　　最近，理論界從另一個角度對領導進行了大量的探討，稱為魅力型—工具型領導理論。David A.Nadler & Michael L.Tushman討論企業變革時，根據領導在變革中的角色對魅力型領導和工具型領導進行了描述。魅力型領導有三個特點：提供遠景、鼓舞和註重行動。

　　提供遠景：包括創造未來的藍圖，或者陳述出人們所認同和能激發人們熱情的未來狀況，通過創造遠景，加強人們責任感，提供共同目標，併為人們設定成功的途徑。顯然，最簡單的形式就是清晰的表達出誘人的必然的遠景。這種遠景要有挑戰性、意義和值得追求，並且可信。人們必須相信在追求遠景中成功的可能性。

　　鼓舞：在此，領導的角色就是直接為組織的員工提供動力，激勵他們行動。不同的領導鼓舞的方式不同，但最常用的方式是領導演示個人的激情和幹勁，通過指導個人與大多數人的合作使激情凝聚在一起，表達出他們有能力成功的信心。

　　註重行動：領導從心理的角度幫助人們行動、面對挑戰。設想個體有了遠景並受到激勵，他們可能在完成任務時需要精神上的幫助。領導必須能夠分享組織的情感（傾聽、理解）。他們要表現為支持員工，更重要的是他們要把他們的信心灌輸於人們心中，以使人們有效的工作，面對挑戰。

　　與魅力型領導對應的是工具型領導，他們存在下列三個特征：第一是結構化，領導投入時間建立團隊，這種團隊要與企業的戰略相協同，同時創建一種結構，在這種結構中能清晰的表達出組織需要什麼類型的行為。在這個過程中涉及到設立目標、建立標準、定義角色和責任；工具型領導的第二個特征是控制，這涉及到創造測量、監督、行為和結果的評估以及管理行為的系統和程式；第三個因素是一致的回報，包括對員工行為與變革所要求的行為一致性問題所做的獎勵和懲罰。

　　企業在變革過程中，魅力型領導似乎更有效，但魅力型領導有其自身的缺陷：

　　期望的非現實性：在創造遠景和鼓舞員工的過程中，領導可能創造的遠景不現實或無法達到。如果領導不能堅持或完成期望可能會帶來反面效果。

　　依賴和反依賴：一個堅強的、明智和充滿能量的領導會帶來各種心理反應。有時一些個體甚至整個組織都會過度的依賴領導，每個人停止創造性行為，等待領導的指示；個體成為被動型和反應型。另一些人可能會因為領導過度強烈的個人表現和錯誤而引起不舒服感。

　　不同意領導：魅力型領導的贊揚和批評是一個重要的行為，如果員工的觀點與領導不一致或衝突，這可能會破壞一致性。

　　需要持續的魅力：魅力型領導可能會陷入維持魅力的誤區，這會導致領導採取無效的行為，不然，領導的可信度就會受到威脅。

　　潛在的背叛心理：如果事情並不象領導所設想的那樣，員工就會對領導有一種潛在的背叛心理，員工會因為自己的期望失敗而受到挫傷或被激怒。

　　使以後領導喪失權力：魅力型領導的結果是使以後的管理喪失權力，因為他們沒有以前的方向、遠景、報酬和懲罰等意義性機制，只能被動的接受以前設定的方向。

　　領導個人能力的局限：當以個人為中心的領導方式建立以後，管理往往圍繞個人的時間、激情、技能和興趣展開，經過一段時間後，不同的競爭環境需要不同的討論主題（市場、技術、產品、財務），而這些非單個個體所能掌握，不同的戰略變革需要不同的管理和不同性格的個體，這些都會因為個人對組織的終生領導使戰略變革受到限制。

　　由於魅力型領導具有其自身的缺陷，企業在變革過程中，僅僅魅力型領導是不夠的，在變革初期，魅力型領導更有效，因為他們能設定遠景，鼓舞士氣，但企業變革的後期階段就需要工具型領導來建立適當的隊伍、辨識所需要的行為、建立測量工具、進行獎勵和懲罰以使員工以一致的行為來完成他們的目標。

　　1.權威型領導方式

　　領導者運用其個人具有的職權、影響力制定決策，運用獎勵、責罰方法促使下屬執行組織目標，並由領導監督執行，即集大權與決策於自身，一切由領導決定，下級只能執行。

　　此種方式優點：動作快，處理搶救、緊急情況；控制力強；效率高；適用缺乏參與能力的下屬，如新參加工作者。

　　2.民主參與型領導方式

　　權力定位於群體，適用於成員知識、技能比較成熟，能參與決策時，通過集體討論，在一定範圍內可以由群體決定工作內容和方法，有一定自主權。

　　此種方式體現領導者重視員工參與信息交流，不僅關心任務的完成，而且關心下屬，提高工作效率和質量，不適合處理緊急情況。

　　3.自由放任型領導方式

　　領導者很少運用權力，而把權力定位於成員，給下屬高度的獨立自主權，制定計劃、決策、推行工作，領導者只佈置任務及提供資料，很少參與執導、協調、監督、檢查等職責。

　　此方式使用比較少。適用於知識、技能成熟，能自我指揮與控制的少數專業人員。能充分發揮成員的聰明才智；促進產生新觀念、新設想、新技術。

　　以上三種領導方式，任何一種領導方式的運用，都取決於環境情況，即需因人、因事、因地、因時而異，三種領導方式各有其特點，而絕不是某種類型一概不好，或某種類型絕對完善；應在具體情況下選用不同方式。

　　一、領導特性理論(Trait theories)

　　1、傳統的特性理論

　　2、現代特性理論

　　3、魅力型領導（Charismatic leadership）

　　4、管理者勝任力（Managerial competencies）

　　5、領導藝術（Romance of leadership）

　　二、領導作風理論(Style theories)

　　1、勒溫的領導風格類型理論

　　2、利克特的四種管理方式

　　三、領導行為理論(Behavioral theories)

　　1、密執安大學領導行為的研究(University of Michigan Studies)

　　2、俄亥俄大學領導行為的研究(Ohio State Studies)

　　3、管理方格圖(The Managerial Grid)

　　4、關懷/主動模型（Consideration/Initiating Structure）

　　5、任務/關係導向行為（Task-oriented/relations-oriented Behavior）

　　四、領導權變理論(Contingency Theories)

　　1、專制-民主連續體模型

　　2、菲德勒模型(Fiedler’s Model)

　　3、領導參與模型(Leader-participation model)

　　4、認知資源理論(Cognitive resource theory)

　　5、目標-通路理論(Path-Goal theory)

　　6、常規決策模式（Normative decision model）

　　7、領導-成員交換理論(Leader-member exchangetheory, LMX)

　　8、垂直對偶帶/領導成員交換理論（Vertical dyad linkage/leader–member exchange）

　　9、隱涵領導模式(implicit leadership theory),

　　10、領導生命周期理論(Life-cycle approach to leadership)

　　五、領導理論研究的新動向

　　1、領導歸因理論(Attribution theory of leadership)

　　2、領導魅力理論(Charismatic leadership theory)

　　3、處理型與變革型領導理論(transactional and transformational leadership theory)

　　4、超越型領導理論(Super-leadership theory)

　　5、願景領導(visionary leadership)

　　6、電子化領導（E-leadership）

　　7、領導創意人群（Leading creative people）

　　8、跨文化領導（Leading across cultures）

　　9、領導倫理（Ethical leadership）