物流理論研究新進展

出自 MBA智库百科(https://wiki.mbalib.com/)

物流理論研究新進展

　　瞭解“物流”從思想到理論的形成，關註國內外物流理論研究的新進展，對推動物流理論研究的深入，進而促進物流實踐的發展具有現實而重要的意義。

　　近10多年來，西方物流理論發展很快，並不斷地跟隨社會經濟的發展需要，開創性地提出和研究一些新的理論問題，如精益物流、綠色物流和逆向物流，把環保、可持續發展等經濟理念帶到了物流理論的研究領域。

　　1、精益物流（Lean Logistics）

　　這個新型概念來自於“精益理念”在物流理論的分析與應用，而“精益理念”則出自於美國麻省理工學院教授詹姆斯和丹尼爾1990年所著的《改變世界的機器》和後來著的《精益思考》的研究成果。它的核心思想是從客戶的角度出發，消除物流中非增值消耗，開發出新的產品，進而提高客戶的滿意度。國內學者田宇和朱道立在介紹這個理論思想時認為，“精益物流是運用精益思想對企業物流活動進行管理”。

　　2、綠色物流（Green Logistics）

　　1987年國際環境與開發委員會發表了名為《我們共有的未來》的研究報告。報告認為，為了實現長期、持續、穩定的發展，就必須採取各種措施來維護我們的自然環境。環境共生型的物流就是要改變原來經濟發展與物流，消費生活與物流的單向作用關係，在抑制物流對環境造成危害的同時，形成一種能夠促進經濟發展和人類健康發展的物流系統，即向綠色的物流，迴圈型物流轉變。1994年，著名的物流專家詹姆斯考帕（JamesCoper）教授在實證研究的基礎上，通過對庫存策略和運輸工具選擇以及JIT（適時制）戰略的分析，進一步探討了綠色物流的重要性。

　　3、逆向物流（Reverse Logistics）

　　相對於“正向物流”的“逆向物流”最早是由詹姆士.斯托克（JamesR.Stock）提出的。他在1992年給美國物流管理協會（CLM）的一份研究報告中指出：逆向物流是一種包含了產品退回、物料替代、物品再利用、廢棄處理、再處理、維修與再製造等流程的物流活動。此後，逆向物流研究在歐美國家受到理論界和實業界人士的相當重視，有影響的學者包括羅傑斯（Rogers）、蒂貝蘭勃格（TibbenLembke）、瑞勞格（Revlog）、斯托克（Stock）、考皮克（Kopicki）等，但是，研究成果中最有代表性的，是由斯托克（Stock）撰寫的《逆向物流》和《逆向物流計劃的制定與實施》。這兩部著作針對產品缺損、過期、發貨差錯、以舊換新或其他原因造成的反向流動過程，比較系統地探討了逆向物流的理論問題。

　　20世紀90年代末，我國物流理論研究主要集中在以下幾個方面：

　　1、物流系統和供應鏈集成研究

　　應用系統思想和分析研究物流問題並非始於今日，但把物流作為一個理論學科，置於系統論框架中的系統來研究，使讀者通過物流要素、結構分析，瞭解物流的作用和功能，理解物流是一個產業的提法和把“要素集成化”作為物流系統論的重點原理的論述，則是《物流系統論》的貢獻。後來，在此基礎上，有的學者通過建立“區域物流系統動力學模型”，把這種系統放在了一個區域範圍內進行了實證分析和研究。如有的學者將研究視角放在了供應鏈與物流管理的結合點上，從企業的產業鏈靜態層面和物流、信息流和價值流等動態層面，分析集成供應鏈的形成；有的學者把企業內外部物流集成化作為我國當今企業發展的新模式，推動了物流管理功能獨立的組織形式和職能的集成化。還有的學者根據供應鏈所涉及的研發、資源、製造、物流、信息和決策6個柔性子系統關係研究建立了供應鏈柔性系統集成模型。《物流一體化理論與方法研究—物流業務流程重組》（胡雙增，2001）一文，通過對我國物流案例的實證性分析，揭示了物流一體化具有社會性和技術性的二重性的本質，指出物流管理信息系統的發展方向是基於業務流程重組的管理信息系統，豐富了物流一體化重組理論。當供應鏈還在物流縱向一體化的理念融入和深化時，20世紀末互聯網的發生，使大量的研究視角開始註意到電子商務在物流和供應鏈中的驚人作用，因為通過電子商務平臺，或者戰略聯盟，“橫向一體化形成了一條從供應商到製造商再到分銷商的貫穿所有企業的鏈”（宋華，2003），並把一體化物流鏈的研究推向了戰略採購、分銷、品類管理和庫存管理等內容。企業面對一體化的選擇，可以實施非核心業務外包的方法，以突出核心業務競爭力，最大限度地取得競爭優勢。所以說，從縱向一體化到橫向一體化的供應鏈研究是一次實踐與理論研究的飛躍，這是因為“全球製造鏈及由此產生的供應鏈管理是橫向一體化管理思想的一個典型代表”（馬士華，2000）。這樣，從供應鏈流程形式而言，“一體化物流或物流一體化包括三種形式：垂直一體化物流、水平一體化物流和物流網路”。不僅如此，為了推進供應鏈管理的邊界研究，有學者提出實現“產品和服務與顧客的需求實現無縫連接，從而提高企業的柔性以及顧客價值”。

　　2、物流戰略研究

　　對物流戰略的研究主要集中在三個角度：

　　一是從貨主物流需求的角度，研究即時物流戰略、協同或一體化物流戰略和高度化物流戰略。

　　二是從競爭優勢的角度進行戰略選擇，探討物流戰略包括的內容對競爭戰略的影響及物流戰略選擇。在這個問題上，有的認為，戰略選擇可以直接導致其模式的差別，所以，物流戰略往往決定了物流模式的選擇。有的專門針對我國第三方物流存在的問題提出了精益物流、價值鏈聯盟、虛擬化戰略三種可供選擇的第三方物流企業發展戰略。還有的深入研究了第三方物流戰略的形成動機，認為它是“核心能力和資源外取理論的一種衍生形式”。

　　三是從理論應用的角度，從物流與商貿流通的關係入手研究區域性商貿流通現代化進程的物流跨越式、社會化、一體化、集成化和專業化發展戰略及其規劃和選擇。有學者進一步提出，通過培育中國物流企業的核心能力，用品牌戰略構建中國物流業的競爭戰略。

　　3、物流組織研究

　　價值鏈的形成和發展不僅改變了傳統企業內部組織結構，也改變了產業間的關係和結構，產生了第三方，第四方物流組織。《物流聯盟形成機理研究》一文在論證物流聯盟是節約交易費用制度安排的結果上，提出物流聯盟也是為有效利用組織和市場雙重優勢的一種組織創新的觀點，揭示了物流聯盟的形成機理。而《現代物流業形成發展機理與推進策略研究》一文則認為，“物流聯盟是交易雙方在物流領域的戰略合作中主動進行的一種有組織的市場交易，因而，物流聯盟在交易費用方面的針對性和效果超出一般的‘雙邊規制’”，所以，交易協調的“三方規制”在物流領域的應用就是第三方物流，同時，聯盟企業雙方在相互合作、組織協調交易的同時，仍可保持各自的相對獨立性。物流聯盟是一個利用組織和市場的有效交易組織，但它是不是一個剋服市場失靈和組織失靈的制度安排，還值得進一步研究。

　　對於物流聯盟組織的效率，互聯網的出現給改變經濟運轉方式和組織改變的實現提供了一個真正的平臺。有研究指出，第三方物流企業間組建中間組織性的企業聯盟——虛擬物流企業聯盟，是符合中國的物流產業現狀的，它可以使已有的任務導向性企業和資源導向性企業網路組織進行有機的結合。這種經濟生活的風暴把物流組織研究帶入一個新的境地。一時間，以“電子商務與物流”為主題的研究成為熱點：有的運用系統分析方法，提出核心能力伙伴之間採用風險合同，核心能力伙伴與外圍伙伴物流組織之間採用動態合同的雙層虛擬物流組織契約網路體系並針對虛擬物流組織的暫時性、動態性、多利益團體性等特點對契約的主要內容做了分析研究。

　　4、新的物流理論研究

　　近年來，國內對綠色物流、精益物流和逆向物流的研究也逐漸多了起來。在綠色物流研究方面具有代表性的觀點有：從政府規制和企業行為的關係，提出建立共生型綠色物流體系；從綠色物流的內涵分析，認為它不僅是一種環保，也會創造價值，是一種商機；從物流與環境之間的雙向制約機制和生態環境對物流的反向制約機制分析，認為“綠色物流目標的準則是經濟利益、社會利益和環境利益的統一”，提出綠色物流管理的戰略價值；從管理和規制的角度，建議申請 ISO14000環境管理體系的標準認證，以標準化促進綠色化。在精益物流研究方面，有研究者提出用精益思想重新審視物流本身的系統性，有必要重新對企業的物流系統進行精益化改造；在精益物流的實施上，從全流通、供應鏈管理、信息系統、高效配送、一體化物流方式和逆向物流管理的綜合思路出發，提出精益物流成本管理思路，採用現代新的技術方法和快速響應策略；還有的用波特的競爭理論和技術方法作為精益物流實施的工具，研究出“四種技巧”，根據物流環節存在的問題，判斷和改造物流系統。在逆向物流研究中，更多的是在物流服務和製造過程的產品質量方面，有的從戰略上分析逆向物流在企業管理中的地位，比較分析企業自營逆向物流和第三方物流企業提供逆向物流服務的優劣。也有的從利益驅動、企業責任驅動和法律驅動的角度分析，認為逆向供應鏈增值價值的實現問題是企業價值實現和最大化的一種新策略。

　　從物流理論的引進，到研究熱潮的興起，國內專家學者和實業界的探索者們對物流理論做出了許多的付出和努力，使物流研究在系統體系、競爭戰略、成本分析、供應鏈及其管理、物流組織、物流形成機理、新物流理論等方面取得了可喜的建樹，同時，也有許多新的問題需進一步地研究和探索。

　　1、物流理論涵蓋的內容體系的科學邊界

　　從歐美物流大量的研究成果來看，對物流認識的深入和拓展是基於企業角度的供應鏈研究，這很容易產生西方供應鏈理論與物流理論彼此相同的誤解。而國內學術界在這一點上，也未能有一個清楚的論述。有時候內容上出現交叉，有時候概念上又在混用。產生這種情況，也許是客觀上二者就密不可分，因為它們本身就建立在價值鏈上，但是，它們又是不同的。一方面，對物流的理解引起爭議至今，可以說，現在的研究成果還沒有找到物流理論的真正內核，物流是供應鏈的部分，還是供應鏈是物流的部分，還是別的什麼？另一方面，供應鏈註重企業之間的每一個環節和要素，使其資源效益達到最佳，而物流則是註重物資流通規律和制度效果，使其內外部資源實現最大的合理性。為此，概念體系的邊界需要理論進一步的闡述，進而框定物流理論涵蓋的範圍。

　　2、基於流程管理的物流戰略

　　對於物流戰略的研究，不僅僅是套用已有的戰略理論，也不是用新概念加戰略來進行戰略研究，更不是對未來物流做簡單的安排。比如精益物流，對任何一個企業來講，都是應去追求的一種物流思想，而不是企業的戰略內容，更無法將它與一種組織形式併列。目前，國外已經有對戰略要素和匹配方面的探索，國內學術研究可以在此基礎上，就戰略適應條件和資源條件，深入研究戰略的異質性模型和匹配理論的依據與方法。而對於戰略匹配的出發點在流程管理的基本理念上，西方學者所流行的觀點是：流程創造顧客價值。這一觀點是不是流程管理整合資源的唯一呢？如果是或不是，競爭和成本的約束又與流程是什麼一種關係？第二，從物流領域的擴展空間來講，幾乎包括了所有企業的供應鏈，這就決定了物流戰略的個性傾向和不同層次，同時也就決定了追求戰略的企業對社會資源條件和影響因素的研究。第三，由於供應鏈已經是跨職能的鏈狀形式，外部表現是一種客戶關係，內部表現的是一種交易利益關係，所以，這種資源整合的社會化與利益的個體化，使戰略性質發生的衝突是值得下一步深入研究的。

　　3、物流組織變革的作用和結果

　　物流引起組織的變革不僅影響到了企業內部，也影響到了企業外部，如專門從事物流的公司或聯盟組織。目前的研究都已經涉及到了這一問題。而未來供應鏈的競爭使組織模式的確定，是資源導向、產品導向、利益導向、業務導向，抑或是供應鏈導向，這之間的邏輯關係是什麼，它們對市場和流通格局的影響又是怎樣的？顯然這些都是有趣的理論研究。假設某一種導向成為組織形成的直接原因，那麼組織的形式是否就是今天已經出現的聯盟、虛擬聯盟和合同契約組織中的模式，它們不取決於產權，而取決於任務制度或機制，它們能否成為企業組織家族中的一員，有待於接受穩定性的理論證偽和實踐驗證。就傳統理論和實踐來分析，有沒有一個穩定性的組織，取決於組織的職能或組織功能是不是具有獨立性和產權制度。傳統理論已遠遠滿足不了研究的需要。因為，從企業組織制度上看，由依附於生產的組織，到獨立於生產的組織，再上升到企業之上的價值鏈組織，這實際上，就是企業組織的一次重大變革帶給理論研究的新課題。

　　此外，關於聯盟組織作用的問題，研究認為，物流聯盟是一個利用組織和市場的有效交易組織，是一個剋服市場失靈和組織失靈的制度安排。這個結論值得進一步探討。因為“失靈”是由“放任”和“完全自由”導致的，物流組織的制度安排是否能夠加強對市場的干預，還需要理論上的論證和實踐的證明。

　　4、深入“物流產業”的研究

　　把物流作為一個系統中的產業提法，早已成為實踐和理論研究發展的需要。現在的問題是，如何深入地研究這個新型產業的體系、內容、產業關係和產業發展規律以及它的市場行為，突破物流產業的研究瓶頸，還需要對產業的邊界和產業界定的標準進行分析研究。

　　5、物流統計口徑的統一和評價研究

　　西方物流理論也在進一步地研究物流的統計問題。這是物流及其他產業研究和企業間供應鏈研究的前提，沒有這個前提，就很難在數量分析上驗證理論假設和結果。為了加快這一研究，可以參考歐美和日本已經使用的統計體系，今後也便於比較研究。另一方面，目前國內對物流評價研究成果不多，即使有研究，也缺乏系統性。因此需要在研究物流績效決定的基礎上，增強物流統計和評價標準的科學性。

　　目前乃至今後一段時期中國物流研究有如下十大“熱點”問題。

　　1、關於物流定義的研究。有關物流基本概念的研究,目前主要集中在物流、第三方物流和物流產業這幾個最基本的概念上。雖然已經有了《物流術語》對物流的界定,但物流還是一個發展中的概念,仍然需要我們繼續探索。

　　2、關於物流規劃與政策的研究。隨著物流實踐的發展,特別是許多地方開始重視園區建設,物流規劃問題被提到議事日程。

　　3、關於物流成本及統計信息體系研究。發展現代物流的根本目的在於降低物流成本。但是,什麼是物流成本,物流成本由哪些因素構成,通過什麼途徑來降低物流成本?與此相對應,如何建立物流統計信息體系和指標考核體系,對推行現代物流理念關係極大。

　　4、關於傳統企業流程再造和業務轉型的研究。此類問題,既包括生產企業,也包括流通企業,還有傳統的交通運輸與倉儲企業。這方面已有不少成功的案例,但還需要深入研究。

　　5、關於物流市場和需求的研究。發展現代物流必須培育物流市場,培育物流市場必須啟動物流需求。也就是如何促進生產和流通企業物流外包,如何加快發展專業化的物流服務。與此相關,還有工業品和農產品物流市場總量研究、物流需求結構分析、市場主體的分類劃型和界定、市場準入制度的建立、市場秩序的規範、地方保護和行業分割等問題的解決等等。

　　6、關於供應鏈理論的研究。有人認為,供應鏈理論將成為今後經濟發展的主導理論之一,要引起高度重視,組織專門力量進行研究。

　　7、關於物流信息化研究。有專家指出,信息化是物流的靈魂,沒有物流的信息化,就談不上物流的現代化。黨的十六大也提出,以信息化帶動工業化。物流信息化不是一個純技術性的問題,也是管理理念、管理方法的問題。物流企業信息化如何推進,企業的信息化怎樣與供應鏈相銜接。企業物流與企業信息平臺、社會物流與社會公共信息平臺如何建立?

　　8、關於物流裝備和技術以及標準化研究。中國的物流技術裝備和標準化相對落後,這方面的研究推廣工作需要特別加強。

　　9、關於物流人才教育和學科建設研究。人才短缺,是中國物流發展的一大制約因素。圍繞啟動物流人才教育工作,物流研究生、本科、專科等各類學歷教育,以及職業教育如何定位,怎樣形成具有中國特色的物流職業教育和培訓體系?物流學能否作為一個單獨的學科門類,怎樣建設和發展等。

　　10、關於國外物流發展趨勢的研究。隨著跨國公司進入中國和中國物流界跨出國門,國外物流的研究逐步成為物流研究的一個“熱點”,給中國物流實踐的發展以有力的推動。