區域創新能力

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區域創新能力（Regional Innovation Capability）

　　區域創新能力是指一個地區將新知識轉化為新產品、新工藝、新服務的能力，其核心是促進創新機構間的互動和聯繫，表現為對區域社會經濟系統的貢獻能力。區域創新能力不等於科技能力，也不等於科技競爭力，但科技能力和科技競爭力是區域創新能力的基礎。它不僅是區域經濟獲取競爭優勢的決定性因素，而且也是解釋地區經濟繁榮程度差異的重要因素，而對影響區域創新能力的重要因素之一的FDI的研究也非常重要。

　　概括起來，國內外對區域創新能力的定義主要有以下幾種:

　　(1)將區域創新能力定義為區域所具有的一種潛力。Sterm、Porter和Furman(2000)認為，一個區域的創新能力由生產一系列相關的產品的潛力確定，最重要的因素是服D存量，無論是企業R&D還是政府服D，都能自主地控制新技術、發明、設計和創新生產方式，從而影響創新能力的R&D邊際產出。Riddel和Sohwer(2003)也認為，區域創新能力是區域內不斷地產生與商業相關聯的創新的潛力。

　　將區域創新能力定義為區域所具有的一種潛力，是站在對區域創新能力未來前景進行預測的角度對區域創新能力進行的定義，沒有揭示出現實區域創新主體和創新資源在區域創新能力中的內涵。

　　(2)將區域創新能力定義為區域創新主體將知識轉化為新產品和新工藝的能力。黃魯成 (2000)認為，區域創新能力是以區域內技術能力為基礎的、實施產品創新和工藝創新的能力。柳御林、胡志堅(2002)認為，區域創新能力是將一個地區的知識轉化為新產品、新工藝、新服務的能力。區域創新能力既不是科技能力，也不是科技競爭力，一個地區的科技競爭力強並不等於技術創新能力強。

　　Lall(1992)認為，區域創新能力是對需要的知識和技能的有效吸收、掌握和改進現有技術，以及創造新技術的能力。將區域創新能力定義為區域創新主體將知識轉化為新產品和新工藝的能力，是站在狹義技術創新的角度對區域創新能力進行的定義。狹義的技術創新就是指創新主體創造出新的產品和新的工藝。

　　(3)將區域創新能力定義為區域創新主體運用創新資源，協調與推動區域創新活動的能力。顏曉峰(2000)認為，國家創新能力是國家創新體系作為創新主體，運用政府、制度、政策的力量，動員與組織國家的創新資源、協調與推動國家創新活動的能力。這是站在區域創新主體對區域創新所起的作用的角度對區域創新能力進行的定義。

　　(4)將區域創新能力定義為區域創新主體將創新要素納入社會生產過程中的能力。甄峰、黃朝永、羅守貴(2000)認為，創新貫穿於社會發展的始終，區域創新能力是在創新過程中，在充分利用現實信息與通訊技術基礎上，不斷將知識、技術、信息等要素納入社會生產過程中所具有的一種能力。對一個地區而言，創新能力是對該地區知識和技術發展狀況的綜合反映。吳林海(2001)認為，創新能力就是對生產要素創造性集成的能力，從微觀角度分析，中國科技園區域創新能力的大小取決於眾多創新企業對創新資源創造性集成的能力，即取決於創新企業群對各種資源的獲取、協調、融合以實現創造性集成的能力;從巨集觀角度分析，中國科技園區域創新能力體現在區域高技術產業化的能力上，即體現在科技園區基本目標功能的實現上。胡寶娣、胡兵(2003)認為，一個地區的創新能力就是整合區域內生產要素、形成新的組合，從而提高資源利用效率、提升區域競爭力的能力。將區域創新能力定義為區域創新主體將創新要素納入社會生產過程中的能力，是從區域創新主體運用創新資源方面對區域創新能力進行的定義。

　　(5)將區域創新能力定義為區域內部的一種網路集結能力。FOSs(1996)認為，區域創新能力是區域可持續競爭力的源泉，它不能被轉移和購買，不能被覆制。區域創新能力根植於企業內部網路模式、個人之間的內在聯繫。那些知識大部分是隱性知識，模仿很困難。這是站在區域創新網路角度對區域創新能力進行的定義。

　　(6)將區域創新能力定義為區域創新主體支持區域創新活動的一系列特征。

　　王德祿(1999)認為，區域創新能力是指便利組織支持創新活動的一系列綜合特征。根據考察對象主體的不同，創新能力可分為國家創新能力、區域創新能力和企業創新能力等[61爭128)。這是站在區域創新主體的創新表現角度對區域創新能力進行的定義。

　　上面中外學者出於不同研究目的，對區域創新能力進行了不同的定義。區域創新能力是區域創新主體在區域範圍內進行技術創新的能力，要理解區域創新能力的內涵，首先必須搞清“區域”、“創新”和“能力”的內涵。在區域經濟學理論中，“區域”既是一種實體的概念，又是一個抽象的、觀念上的空間概念，往往沒有嚴格的範圍和邊界，一個地區、一個國家、一個流域均可成為一個區域。只有對區域邊界進行明確地界定，才能為區域創新能力的定義劃定範圍。不管哪種範圍的區域，都是一個系統，即由邊界、要素、要素間的關係、輸入、輸出和環境組成。“創新”有廣義創新和狹義創新兩種定義，廣義的創新以 Joseph Alois Schumpeter(1912)的定義最為權威，是指創新主體將一種“從來沒有的生產要素的新組合”引入生產系統，這種“新組合”包括新的產品、新的工藝、新的材料來源、新的市場和新的企業組織。狹義的創新僅指技術創新，即創新主體創造出新的產品或新的工藝。“能力”指的是一種素質和本領。根據表現形式不同，能力可分為三個層次，器物層次 (Material Layer)、制度層次 (System Layer)和文化層次(Conception Layer)。其中器物層次上的能力是指以各種生存方法、方式和物質成果形式表現出來的素質和本領，如資本、勞動、技術等;制度層次上的能力是指以各種規範形式表現出來的素質和本領，如各種法律、條例、組織內部規定等;文化層次上的能力是指在心理或精神方面表現出來的素質和本領，如各種價值觀、世界觀、信仰、思維方式等。

　　所以，要對區域創新能力進行準確的定義，定義中必須能同時體現出“區域”、“創新”和“能力”的內涵，即既能體現出區域作為一個創新系統的特征，又必須指明創新和能力的內涵。基於以上考慮，本研究認為，區域創新能力是指一定區域的創新主體直接或間接地參與區域技術創新，對區域創新資源進行創造性地集成後，將創新投入轉化為新的產品、新的工藝，並實現市場化的能力。本研究中的“區域”主要指省域，本研究中的“創新資源”既包括器物層創新資源(技術、知識、勞動、資本、自然資源等)，也包括制度層創新資源(法律、體制、規定、習俗等)和文化層創新資源(價值觀、世界觀、信仰、思維方式等)。

　　根據劉希宋等人的研究，區域創新能力的決定因素有三個主流理論的不同解釋。

　　(1)新增長理論認為，創新伴隨著新知識的產生，這導致了知識的溢出效應。知識是自由獲得且能增強經濟的知識基礎的公共產品。知識分隱性知識和顯性知識，隱性知識主要通過面對面的接觸來實現轉移，需要一定數量的參與者和人際溝通的機會，而顯性知識通過信息基礎設施就能轉移。知識的溢出多發生在溝通機會和知識生產組織聚集的地方，如技術基礎設施的機構。因此，決定區域創新能力的因素有三個：知識創造者的存在、質量和密度；公司的吸收能力(反過來受區域經濟結構的影響)；區域內外不同參與者之間的知識流動。

　　(2)網路方法集中在不同經濟參與者之間的合作關係上，其共同1卯大學科技園的建設與發展目標是減少獲取信息和知識的不確定性和風險。本地化創新網路的目標是通過合作實現創新。這種網路是沒有等級制的靈活系統，通過激活網路參與者的共用資源來實現目標。創新網路集中在資源、信息和知識的交換上。總之，創新網路的構成——信任的建立、網路參與者之間中長期的合作、靈活性、無等級的關係等——是關鍵的創新決定因素。“產業區”用來解釋靈活專業化的後福特製的成功，這種區域的特征是空間的接近性，一種特殊的氛圍及客戶和供應商之間的緊密合作。環境方法特別關註創新的環境，也就是“氛圍”。創新環境強調創新的多元主體參與。創新環境關註的是降低不確定性和支持創新活動的互動學習過程。而參與者之間正式的、尤其是非正式的接觸進一步推動了互動學習。所以，他們必須有溝通和交流信息的機會。

　　根據基於網路和環境的方法，區域創新能力的決定因素可概括為三點：一是在一個產品領域進行合作的專業化公司之間的網路關係，在區域內部高流動的本地合格的專業的勞動力支持了這種網路關係；二是客戶與供應商之間的密切關係(如垂直分工整合帶來的高度專業化公司)，這種社會紐帶有利於信任的建立，反過來又推動了信息的就近交流和隱性知識的迴圈；三是支持區域內生產過程和創新的中介組織的存在，增強了創新的區域意識和合作的產業傳統。(3)學習型區域的概念強調區域生產系統內持續學習的過程。區域的概念愈加用組成知識密集公司的相同的標準和要素來定義——持續的提高、新創意、知識創造和組織學習。區域必須採用知識創造和持續學習的原則，實際上它們必須成為學習型區域。學習型區域提供了一系列促進知識、創意和學習流動的相關基礎設施。

　　區域創新能力是一個廣泛的概念，從知識和學習的角度，可以把它分解為四個層次的能力：知識創造能力；知識流動能力；本地結網能力；區域學習能力。

　　(1)知識創造能力。大學、研究機構是主要的知識創造者，一個地區的知識創造能力可用本地區大學和研究機構的數量來說明。例如，中關村是世界上罕見的智力密集區，中關村的知識創造能力是很強的，但是知識創造能力與區域創新能力卻不存在必然的正相關關係，知識創造能力是區域創新能力的必要條件而非充分條件。

　　(2)知識流動能力。知識流動是國家用來測度國家創新系統績效的重要方法。同樣，對於科技園來說，知識流動能力是科技園區域創新能力的重要體現。知識只有流動起來，流人到最需要知識的地方去，才能實現知識的創新，達到知識的最佳配置。知識流動有四種基本類型：企業間的相互作用；企業、高校和公共研究實驗室之間的相互作用；知識向企業的擴散；人員流動。中關村科研院所、大學和企業的聯繫以直接的資源投入關係為主，而相互之間的技術協作和信息聯繫居於次要地位。企業與科研院所、大學之間的聯繫，主要體現為與原有行業所屬主管部門的縱向聯繫，而部門之間以及同一技術領域類型的科研院所之間、大學之間、企業之間的橫向聯繫較少。

　　(3)本地結網能力。矽谷的成功就得益於當地的地區網路，矽谷企業與本地的上游供應商、下游客戶以及競爭對手之間建立了平等互惠的合作關係網路，在人際信任的基礎上，建立了充足的支撐網路的社會資本。本地的網路聯繫越強，就越容易增強區域認同感，形成區域創新文化，持續地增強本地的知識基礎，促使隱性知識在區域內轉化為編碼化的知識，而這種隱性知識是區域外競爭對手難以複製的。

　　(4)區域學習能力。新熊彼特主義經濟學家們認為，現代經濟中最重要的基礎資源是知識，因而最重要的活動過程就是學習。創新是以互動式學習為基礎的。學習能力是創新過程中最重要的能力。區域學習是區域內創新參與者之間的集體學習過程，這種集體學習過程不是個體學習的簡單疊加，而是創新參與者之間在交互學習過程中而產生的協同效應，集體學習促進了知識的快速擴散。這裡的學習指的是獲取新技能和建立新的競爭能力，而不只是獲取信息等顯性知識。當參與者之間足夠接近以至於能頻繁互動和便利、有效地進行信息的交流時，才能進行有效的學習和創新。創新能力通過享有共同知識基礎的區域共同體而得以持續。良好的集體學習依賴於區域社會資本和信任的建立。矽谷的地區網路是以深厚的社會資本和高度信任為基礎的，從而推動了有效的集體學習過程。我國科研園網路中的社會資本不足，參與者彼此缺乏信任，從而集體學習效果差，知識的流動和擴散受到限制。

　　在區域創新能力的三個層次中，區域創新能力器物層是區域創新能力的表層能力，區域創新能力制度層是區域創新能力的中層能力，區域創新能力文化層是最深層的區域創新能力(如下圖)。在區域創新能力的立體結構中，區域創新能力器物層、制度層和文化層是區域創新主體在三個層次的具體創新表現，區域創新主體可分為核心層和支撐層，區域創新主體在區域創新能力三個層次的表現也分別可分為核心層和支撐層。在區域創新能力的立體結構中，區域創新主體支撐層通過為核心層提供創新資源參與區域技術創新，區域創新能力文化層和制度層通過向區域創新能力器物層提供技術創新文化和技術創新制度形成區域創新能力。

　　雖然國內外學者對於區域創新能力理論的理解不盡相同，但已經逐漸趨向共識。一般認為區域創新能力理論研究至少應包含以下幾個方面：

　　①區域創新是一個相對的概念，不同區域的區域創新體系的適用性各異，創新能力強弱不一；

　　②對區域創新能力理論研究視角的不同，其內涵界定也存在差異，即不同區域創新主體的界定導致不同的區域創新體系構建基礎，不同的區域特征需要獨特的區域創新能力反映維度；

　　③構成區域創新能力理論的結構要素具有綜合性、多層次性和系統性特征，即須系統、全面、綜合地考察與衡量區域創新能力理論。

　　有學者認為，當一個地區中比較有影響力的企業掌握了某些能力時，創新似乎開始出現了。但是因為大多數部門從它們的工業鄰居的創新能力中獲利，所以降低了地區的工業差異性水平。因此更深層次的研究目標應該是更好地識別支持這種互動式網路進程的工具和方法。

　　有學者根據知識機構的位置、知識流的形式和合作的促進因素三種特征區分出挪威三種類型的區域集群體系，即領土內含的區域創新網路、區域網路化創新體系和區域化的國家創新體系，認為在公司創新過程中如何利用全球、國家和地區(當地)的資源方面不同集群是不同的。

　　有學者指出，區域創新體系有4個決定因素：一是國家因素，包括私有化、科學研究與試驗發展體系；二是部門特性因素，包括技術、經費、市場、需求；三是微觀特性因素，包括參與者、聯接、能力；四是區域因素，包括當地稟賦、社會資產。

　　還有學者認為，區域制度特征、知識下部構造和知識轉移體系、公司的戰略和表現，象徵了重要的基礎條件和提升創新活動的刺激。區域機構和區域制度安排，應該被鑒定並且依據水平、等級和體系分類。

　　對於創新的評價，不同學者的研究大相徑庭。他們將創新能力評價指標進行了各種分類。

　　傳統上根據創新的空間形式，從投入和產出兩個角度歸納出決定創新的因素。投入指標有科學研究與試驗發展經費、學習過程、技術知識溢出、技術獲得、其他創新決定因素、其他經濟和人力因素。產出指標有專利、效用模型、科學出版物。其他指標有普通的新想法；發明的利用、生產中的其他創新活動；技術發展、生產力增強和經濟增長。有些學者根據相關程度將創新能力指標劃分為兩類：間接的指標有科學研究與試驗發展、專利數據。直接指標有：創新計算，包含來自各種渠道的創新數據，如新產品、新過程的發佈，專業期刊，資料庫等；基於企業的調查，由企業提供的調查組成。

　　由於這些指標都不能全面反映很多因素的相互影響，所以研究者開始應用他們自己的指標評價創新。有學者認為，創新能力取決於共有創新基礎設施的強度、支持創新集群的環境條件以及兩者互動聯繫的強度。具體包括在研究開發中的人力資源、投資於研究開發的財力資源、對國際投資的開放度、知識產權的保護水平、教育投資水平、人均國內生產總值、產業研究開發投資的強度、大學研究開發的水平。

　　有些學者將技術創新分為產品創新和過程創新，通過對1993年到2003年的文獻回顧發現，37%的文章關註產品創新；43%的文章兩者都關註；13%的文章通過專利數據來研究，而不去區分這些數據究竟是屬於產品創新還是屬於過程創新；7%的研究不區分創新的類型。有學者提出新的研究應該強調各種行業的決定因素，例如需求、技術、機會和獨占性環境。有學者則認為創新很少用實際的變數評價，因為不存在相應的數據，而且評價創新的重要性、新穎性以及企業期望的收益率更難。

　　總的來說，基於熊彼特創新經濟學說的創新能力的評價含有很多不確定性。因此在許多情況下，實證研究過程中混雜了很多方法上的難點。

　　1.區域自主創新能力評價的指標

　　按照內涵劃分的區域創新能力指標，包括資源能力、載體能力、環境能力、成果能力、品牌能力。有學者對這5個指標做了細緻的分析，認為資源包括人力、財力和物質資源，並將基礎研究投人作為考量資源能力的重要指標；根據創新載體的三種基本形式(企業、大學和研究機構)，將國家重點學科、國家重點實驗室和工程技術研究中心作為考量載體能力的指標，將利用外資水平作為自主創新能力形成的條件因素。因為成果是以論文、著作、專利、專有技術等形式體現的，所以將論文數作為測度成果能力的重要指標。劉鳳朝等針對以上指標提出評價的基本原則是：綜合評價與分項評價相結合、數理分析與機理分析相結合、狀態評價與趨勢評價相結合、能力評價與能力建設對策設計相結合。

　　根據系統性、可操作性、有效性、可比性、動態性原則，中國科技發展戰略研究小組的《中國區域創新能力報告》在對上海、北京、廣東、江蘇、浙江、山東等省市的自主創新能力比較時採用了5項指標：知識創造、知識獲取、企業創新、創新環境、創新績效。吳良崢對以上指標做瞭解釋：知識創造的決定性因素是經費投入、人員投入和過程管理水平；知識獲取取決於各部門能否進行很好的知識合作、分享知識，如產、學、研合作；企業創新的本質是一種經濟活動，創新的基本組織實施單位是企業；創新環境包括基礎設施的完善程度、市場的大小、勞動者的素質、為企業創新提供金融支持的能力、本地區的創業水平等，這些都是制約創新的重要因素；創新績效指經濟發展水平決定創新能力，有效的創新活動可以促進經濟的繁榮。

　　這一體系的二級指標有知識創造：研究開發投入、論文和專利、科技投入產出比綜合指標；知識獲取：科技合作、技術轉移、外國直接投資；企業技術創新能力：大中型企業的研究開發投入、設計能力、製造和生產能力、創新產出；創新環境：基礎設施、市場需求水平、勞動者素質水平、金融環境、創業水平；經濟績效：巨集觀經濟、產業結構優化度、產業國際競爭力、居民收入水平和就業。

　　中國學者研究區域自主創新能力時，大部分採用的是以上兩種評價指標體系，但也有少數學者採用別的體系。鄒學如、孫惠芬、陳海波參考國內外對區域創新能力的研究，選取包括區域創新能力實力、區域企業技術創新、環境和區域創新能力績效共4個一級因素，進行因素分析和聚類分析。焦曉松、楊茜、曹穎琦根據科技活動的一般規律和特征，同時考慮到數據的可得性，設計科學研究與試驗發展直接投入、技術引進和技術溢出、經濟基礎和教育水平、科學研究與試驗發展直接產出幾項指標。《中國城市自主創新科學評價》從基礎創新能力、應用創新能力和品牌綜合創新能力三個方面進行綜合測評。具體指標主要圍繞著四個方面：行為主體，創新資源整合，創新、創新後與創新擴散等一系列能力的綜合體現，創新互動能力與創新集群能力的綜合體現。朱海就將區域創新能力的構成分為三個，即網路的創新能力、企業的創新能力、創新環境，並將它們作為一級指標，二級指標依據投入、產出分別設計。

　　2.區域自主創新能力評價的方式方法

　　李樹德等採用創新投入、創新成果、創新績效和創新環境4個一級指標和24個二級指標，先確定了評價指標體系中各具體指標的參考標準值，然後採用權威機構測算或公佈的數據，對評價指標進行標準化處理以後，用加權求和的方法，建立評價模型，再運用統計數據，進行量化研究。李樹德還指出，確定指標的相對權重繫數的方法主要有主觀判斷法、層次分析法、專家咨詢法和統計評估法等。

　　朱孔來的評價思路是先運用定性分析的方法預選指標，然後運用鑒別力分析、相關分析等定量分析方法對所篩選指標的可行性進行定量判斷，剔除掉高度相關、交叉重覆及鑒別力不強的指標，最終建立評價指標體系。採用層次分析法(AHP)解決指標的權重問題，運用模糊隸屬度函數的方法對各個指標進行無量綱化處理，建立綜合評價模型，計算綜合評價結果。

　　鄒學如、孫惠芬、陳海波首先對二級指標進行因素分析，得到江蘇省13個地級市的各個因素的排名。然後採用德爾菲法獲得每個一級指標的權重，最後計算出江蘇省13個地級市的區域創新能力得分及排名。將綜合得分進行聚類，可以把江蘇省13個地級城市分為四類。

　　汪濤、劉婧在分析中部地區六省創新能力時採用了集對分析法，將各個評價對象的指標與理想方案加權後同一度進行比較分析，得出各項相對指標。

　　經典估計貝葉斯平(BACE)方法選取所有可能的影響因素，通過最小二乘法，分析得到各個數據的解釋能力。這種方法可以用來找出影響自主創新能力的因素，可以用來幫助建立有效的評價指標體系。

　　國際組織一般採用主導因素法、系統分析法和學習過程法等方法，從影響創新能力因素、知識的流動效率和社會的廣泛參與角度對國家的創新能力進行評估。對於自主創新能力的評價的研究方法通常是先選擇指標，再對各個指標量化並確定權重，然後建立模型，引進數據計算得出結果。每個步驟都有不同的方法可以選擇，通常包括：多指標綜合評價的主成分分析方法、多層次綜合評判的模糊數學方法、灰色聚類分析方法、C2R模型的DEA方法、集對分析法等。