中國建銀投資證券有限責任公司
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中國建銀投資證券有限責任公司簡稱中投證券,是經中國證監會批准，由中國建銀投資有限責任公司（簡稱“中國建投”）獨家發起設立的全國性、綜合類的證券公司，註冊資本15億元人民幣，2005年9月28日在深圳正式成立。
中國建銀投資證券有限責任公司的獨資股東中國建投是國有獨資投資公司，是國有金融機構，註冊資本為人民幣206.9億元，股東為中央匯金投資有限責任公司。
中投證券擁有74家證券營業部和24家證券服務部，分佈於全國各地，所有交易網點均已經實現集中交易和集中清算，並建立了災備中心。公司是國內首家實現客戶交易結算資金銀行（建行）第三方獨立存管、多銀行第三方存管和本、外幣銀行存管的證券公司，客戶交易方便快捷，資金安全可靠。公司按照現代金融企業制度的要求，建立了良好的權力互相制衡的治理結構、完善的內部控制制度、周密的風險控制體系和先進高效的信息管理系統，為成為管理規範、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好的具有較強競爭力的現代金融企業提供了制度保證。
公司經紀業務發展迅速，截至07年9月，公司經紀業務市場份額為2.628%，市場排名第十位，市場份額上升速度列券商之首；債券業務躋身券商第一梯隊；公司新一代集中交易系統首家通過了由中國證監會信息中心、深圳市高新技術產業協會共同主持的成果鑒定，並獲得了“國際先進，國內領先”的高度評價。
2007年3月，公司獲批成為創新試點類券商；8月，在首次分類監管評審中，獲得A類A級；9月，經中國證券業協會批准，公司獲得了代辦股份轉讓主辦券商資格。
作為新型證券公司，中投證券致力於中國資本市場，深刻理解國家巨集觀經濟環境下行業發展趨勢以及上市公司股權分置改革的特殊文化背景。在涉及國計民生的重要領域，公司與建設銀行、中國銀行、國家電網、大秦鐵路、海南航空等中國最優秀的企業建立了包括股票、債券發行與承銷等綜合金融服務的業務關係，協助客戶實現其戰略發展的目標，分享中國經濟高速增長的豐碩果實，真正使中投證券與客戶共同成長、邁向雙贏。
核心思想與使命感
《易》說“日月得天而久照，四時變化而久成”，標識整體造型表現了在規則中尋求變化，更在發展中尋求永恆的哲學思考。恪守法規原則又不斷探索創新是當代金融業的核 中國建銀投資有限責任公司 心思想。中投證券，將秉承對當代金融理念的深刻理解，恪守法則，勤業創新，實踐中國金融的穩健發展。
企業及行業特質
標識由藍灰兩部分構成，藍色部分代表中投證券睿智、務實、精準、包容的企業訴求，灰色部分代表中國當代金融業穩健務實、持續發展的行業訴求。圖形拔地而起，仿佛中國的象徵--長城的剪影，又表現了中投證券在中國資本市場上拾階而上，打造行業標桿的不懈追求。
造型與色彩
標識造型可以看作一個摺疊的開始，萬象衍生於太極，象徵中投證券以無窮的創造力投入到中國金融業的歷史變革之中。
標識的結構分上下兩部，下部穩固堅定，象徵中投證券的穩健作風和堅實基礎；上部飄逸上揚，象徵中投證券的創新意識及蓬勃向上的生機。
標識的上下部分呈漸變的藍灰兩色，灰色部分寓意成熟，象徵傳統與積澱；藍色部分寓意希望，象徵現代與包容。兩種顏色有機結合，展現了中投證券立足於優秀傳統文化和當代金融理念，厚積薄發，不斷提升的發展趨勢。
標識整體造型與色彩配合，一引一頓，若中國書法，又如捲涌水勢，造型灰色調最重處戛然收筆，彰顯氣勢與力度；流動與彙集的水勢，象徵公司源開八方，財聚鼎盛。
1.證券經紀業務
公司經紀業務圍繞“以市場開拓為核心、客戶服務為重點、規範運營為保障”的經營方針,通過積極推進銀證渠道合作、註重核心客戶開發、搭建專業化客戶服務平臺、改善經營環境、完善業務管理、推動業務創新、做好投資者教育工作等一系列措施,使主要業務指標屢創新高,不僅創出公司成立以來的最好成績,而且超出了同期許多創新類券商的增長水平。經紀業務的市場份額、盈利能力和品牌形象得到了大幅提升,增長速度位列全國各券商之首。
2007年,公司經紀業務(股票+基金+權證)交易總金額為30,091億元,市場份額2.75%,最高單日達到4.43%,單月最高達3.51%,增長幅度名列券商第一。行業排名首次進入行業前十位,比06年上升了4個位次。營業網點部均股票基金權證交易額排名為29位,較2006年的63名上升了34位。托管客戶資產規模不斷攀升,現金和流通股資產1911億元,非流通股市值2164億元,資產總規模已達4075億元。
2.企業融資業務
- 投資銀行業務
2007年我公司投資銀行業務蓬勃發展,作為保薦機構和主承銷商,圓滿完成了榮信股份IPO項目和恆豐紙業、招商地產定向增發項目。成功實施了中國建設銀行首發A股財務顧問項目,並積极參与了多家企業融資項目,公司高素質、有競爭力的投資銀行團隊已初具規模,高水平、有創新能力的投資銀行品牌已基本確立。
2007年,公司固定收益業務繼續保持穩步發展態勢,全年共完成了3家債券主承銷、8家債券副主承銷、1家財務顧問、9家債券分銷工作,累計承銷額60多億元。其中由公司擔任聯合主承銷的2007年中國鐵路建設債券,發行額度為450億元,創單隻企業債的發行規模新記錄。
- 結構融資業務
作為公司的創新業務之一,結構融資業務以資產證券化、房地產投資信托基金以及其他結構融資產品為主導,藉助金融市場各類工具,設計投資和融資產品,為投資者和融資者搭建橋梁。2007年,結構融資部與銀行、信托公司、保險公司、各類基金和機構投資者建立廣泛的業務合作,針對客戶不同需求,設計靈活多樣的結構融資產品,先後為8家企業成功實施了結構融資服務,積累了豐富的業務經驗。
- 風險控制機制
目前,公司已基本完成公司合規管理制度體系的建設,形成了以制度審核、制度執行、事前/事中監控、風險處置、風險報告為核心的合規管理工作鏈條。積極開展反洗錢工作,完善公司責任體系建設,強化問責機制。
2007年,公司在首次券商分類評審中獲得A類A級。將合規管理職能從風險管理中分離出來,重點開展了對操作風險和市場風險的管理工作,進一步完善以凈資本為核心的風險控制指標管理,編製《公司凈資本占用情況表》,實行全方位風險管理
公司首只信托理財產品“金葵花—中投策略理財計劃”12月成功發行,募集資金規模4.14億元;首只集合理財產品--中投匯盈-核心優選資產管理計劃,12月已經通過證監會組織的專家評審。定向理財業務全面展開,最高資產管理規模達到46億元,截至2007年12月31日,實際保有定向資產管理規模為3.63億元,實現定向資產管理業務收入2,283萬元。同時,公司積極拓展業務渠道,與其他金融機構合作開發理財產品。
在堅持價值投資、強調合規管理的基礎上,公司證券投資業務依托較為科學的投資決策體系及完善的投資管理制度,公正有效的內部激勵機制,積極靈活的投資策略,多元化的投資範圍,抓住市場機遇,取得了良好的投資收益。截至2007年底,證券投資業務按公允價值計算收益為17.46億元(其中公允價值變動收益為9.55億元),投資收益率為288.6%。按新的會計準則2007年實現收益為8.36億元,投資收益率為138％。投資收益率遠高於同期基金收益率,同時也遠遠跑贏了大盤。
- 金融衍生品業務
金融衍生品業務把握住了權證創設機會,取得良好業績。全年共創設國電認購權證2,300萬份,占比15%,券商排名第一,創設招商認沽權證14,400萬份,南航認沽權證31,700萬份。取得了上交所一級權證交易商資格和南航JPT1做市商資格。目前備兌權證產品設計、股指期貨套利、黃金期現套利、場外衍生產品的開發和交易等已經做了積極準備,並引進了一批高端人才,為業務的後續發展打下堅實的人力基礎。
(1)研究咨詢工作
2007年公司組建專業銷售團隊,強化研究服務,突出基金等高端機構客戶服務,新增簽約基金16家,佣金分盤收入超過2000萬元。在07年度“《新財富》最佳分析師”評選中,共一個領域上榜、三個領域入圍,團體總分列第十二名;“CCTV/中國證券報/今日投資中國最佳分析師”評選中,兩個領域上榜;“《證券市場周刊》最佳賣方分析師評選”中,兩個領域上榜,報告質量不斷提高,品牌效應逐步顯現。
(2)信息技術支持
公司新一代集中交易系統獲得了中國證監會首屆科學技術獎二等獎以及深圳市2007年度金融創新獎,客戶交易結算資金多銀行存管系統獲得中國證監會首屆科學技術專項獎最佳創新獎。同時,相繼建成預約開戶系統、營銷系統、簡訊平臺、人力資源管理系統、報表系統、公司網站系統一期工程、權證一級交易商做市系統、QFII系統、運維監控系統、反洗錢系統、防病毒系統等現代化的信息技術系統。
中投證券秉承“以專業精神和卓越服務，提升客戶價值”的理念，以“服務、人本、創新”為核心價值觀，規範運作、穩健經營，致力於成為最具競爭力且最具價值創造力的現代投資銀行。公司堅持以人為本的方針，培養和吸引了大量優秀人才；積極開展業務創新，為客戶提供一流的服務；努力改善公司收入結構，增強競爭實力，為股東、客戶、社會及員工創造更大的價值。
