技術路線圖

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技術路線圖（Technology Roadmap）

　　技術路線圖是指應用簡潔的圖形、表格、文字等形式描述技術變化的步驟或技術相關環節之間的邏輯關係。它能夠幫助使用者明確該領域的發展方向和實現目標所需的關鍵技術，理清產品和技術之間的關係。它包括最終的結果和制定的過程。技術路線圖具有高度概括、高度綜合和前瞻性的基本特征。

　　技術路線圖是一種結構化的規劃方法，我們可以從三個方面歸納：它作為一個過程，可以綜合各種利益相關者的觀點，並將其統一到預期目標上來。同時，作為一種產品，縱向上它有力地將目標、資源及市場有機結合起來，並明確它們之間的關係和屬性，橫向上它可以將過去、現在和未來統一起來，既描述現狀，又預測未來；作為一種方法，它可以廣泛應用於技術規劃管理、行業未來預測、國家巨集觀管理等方面。

　　技術路線圖最早出現在美國汽車行業，汽車企業為降低成本要求供應商提供他們產品的技術路線圖。20世紀70年代後期和80年代早期，摩托羅拉和康寧公司先後採用了繪製技術路線圖的管理方法對產品開發任務進行規劃。摩托羅拉主要用於技術進化和技術定位，康寧公司主要用於公司的和商業單位戰略。繼摩托羅拉和康寧公司之後，許多國際大公司，如微軟、三星、朗訊公司，洛克-馬丁公司和飛利普公司等都廣泛應用這項管理技術。2000年英國對製造業企業的一項調查顯示，大約有10%的公司承認使用了技術路線圖方法，而且其中80%以上用了不止一次(C.J.Farrukh, R.Phaal, 2001)^[1]。不僅如此，許多國家政府、產業團體和科研單位也開始利用這種方法來對其所屬部門的技術進行規劃和管理。

　　技術路線圖真正的奠基人是摩托羅拉公司當時的CEO—Robert Galvin。當時，Robert Galvin在全公司範圍內發動了一場繪製技術路線圖的行動，主要目的是鼓勵業務經理適當地關註技術未來併為他們提供一個預測未來過程的工具。這個工具為設計和研發工程師與做市場調研和營銷的同事之間提供了交流的渠道，建立了各部門之間識別重要技術、傳達重要技術的機制，使得技術為未來的產品開發和應用服務。

　　摩托羅拉的經驗引起了全球企業高層管理者的註意。20世紀90年代後，企業對於技術路線圖的興趣空前高漲，技術路線圖被迅速應用到各個領域，而技術路線圖作為一種工具和方法也在不斷發展、完善。目前，技術路線圖已經是公認的技術經營和研究開發管理的基本工具之一。

　　目前為止，國際上已成立了兩個專門的技術路線圖研究中心，分別是：普渡大學的技術路線圖研究中心（The center for Technology Roadmapping at Purdue University）和劍橋大學的技術管理中心（The center for Technology Management within the Institute for Manufacturing at Cambridge University）。一些學術機構、大學和企業聯合組織召開技術路線圖討論會，如2006年4月，劍橋大學、飛利普半導體公司、波音公司、大不列顛航空、羅斯·羅易斯(Rolls Royce)、依萊克斯公司（lectrolux）、BAE系統公司、德國夫朗霍夫研究所等聯合召開技術路線圖應用經驗交流會。另外，在網路空間中技術路線圖的論壇主要有：Strateva—以美國為基礎的軟體和咨詢公司（一個月一次）和歐洲TRM Users Group（TRMUG）（一個季度一次）。

　　技術路線圖研究中，當前比較關註其具體應用，即將技術路線圖的方法實際應用到具體領域，解決本領域的問題。例如，劍橋大學技術管理中心提供了一個技術路線圖文章清單，這些文章來自公共領域，共有500多篇，涵蓋了科學、技術及工業等領域。對它們進行的統計分析結果如表1 所示。

　　從國外對技術路線圖研究的狀況看，對技術路線圖繪製方法的研究還比較少。2001年，劍橋大學技術管理中心開發了一種 “T-Plan”技術路線圖的方法，能夠幫助用戶迅速繪製出所需要的技術路線圖。通過對劍橋大學技術管理中心提供的技術路線圖研究的大約60篇核心學術論文進行統計，技術路線圖方法方面的論文僅占28%（技術路線圖應用方面的論文占32%；技術路線圖綜述方面的論文占40%）。從研究機構性質的角度看，劍橋大學技術管理中心和普渡大學的技術路線圖研究中心提供的近50個研究技術路線圖的網路超鏈接中，科研部門和企業對技術路線圖的應用研究占有很高比重，而專門研究技術路線圖的機構或網站僅有3家。由此可見，國外技術路線圖在應用方面發展非常快，其應用的覆蓋面也非常廣。

　　此外，技術路線圖的其他方面也有發展，如，一些機構已經設計出了技術路線圖軟體，比如加利福尼亞州一家名為Learning Trust的公司（http://www.learningtrust.com/ ），基於摩托羅拉公司技術路線圖的方法設計出了名為Geneva Vision Strategist的技術路線圖繪製軟體。Roadmap Technologies公司（http://www.roadmap-tech.com/gps.htm ）開發了名為RoadMap Global Planning Solution的軟體系統，具有預測、情景分析、風險管理等功能。普杜大學技術路線圖中心已經開始通過持續性的教育來發展技術路線圖和技術管理，例如，開設研究生課程，使用技術路線圖設計大學課程，組建技術路線圖小組，為公眾提供更多技術信息等等。麻省理工學院也開設了技術路線圖方面的課程。

　　同國外相比，國內關於技術路線圖的研究和應用還比較少，但已經開始認識到技術路線圖的重要意義，探索性地開展了一些研究。王瑞祥（2002）綜合地分析了技術發展藍圖（技術路線圖）的定義、工作流程、所需條件等^[3]。顧鋼（2004)則通過介紹美國和歐洲制定的氫能技術路線圖，對我國加快發展氫能提出了一些建議^[4]；劉海波（2004）等專家從技術經營的角度介紹了技術路線圖，以及技術路線圖的產生和作用^[5][6]；李雪鳳和仝允桓（2004)對技術路線圖的概念、特點、作用、分類及其繪製進行了系統的介紹^[7]。譚毅（2005）還藉助臺灣納米技術路線圖的案例，對技術路線圖架構、創新意義以及在產業創新模式中的應用進行了探索^[8]。2005年北京長城戰略研究所開展的《企業研究報告》中，第10期詳細介紹了技術路線圖的緣起、定義和類型，技術路線圖在技術創新中的應用，企業如何制定技術路線圖以及技術路線圖作為一種戰略工具為自主創新服務等等。

　　技術路線圖的種類很多，根據其執行層次或規模可以分為公司層的技術路線圖、行業層的技術路線圖、計劃層的技術路線圖（program-level roadmapping）和項目層面的技術路線圖（project-level roadmapping）；根據繪製過程的不同可以分為市場驅動的技術路線圖、技術驅動的技術路線圖和科學驅動的技術路線圖。

　　當然，根據技術路線圖的不同應用目的和構建方法，還存在其他的分類形式。如美國聖地亞納國家實驗室（Sandia National Laboratories）將技術路線圖分為三類：產品技術路線圖、問題導向的技術路線圖和新興技術路線圖(MarieL, Olin H, 1997)^[9]。Radnor將技術路線圖分為：行業路線圖（如鋁工業路線圖、玻璃工業路線圖、半導體工業路線圖等），技術開發路線圖（如半導體技術路線圖、美國電子機器製造者協會的電子技術路線圖），產品開發路線圖（如摩托羅拉產品路線圖），產品技術發展路線圖（如朗訊產品技術路線圖）( 1998）^[10]。 Kostoff等學者還按照技術路線圖應用的領域及其目標將技術路線圖分為四類：科學技術路線圖、工業技術路線圖、公司產品技術路線圖和產品或證券管理路線圖(2001）^[11]。這些種類的技術路線圖現實地反映了技術路線圖的廣泛應用前景。

　　技術路線圖的作用在於為技術開發戰略研討和政策優先順序研討提供知識、信息基礎和對話框架，提供決策依據，提高決策效率。技術路線圖已經成為企業、產業乃至國家制定技術創新規劃，提高自主創新能力的重要工具和基礎。

　　根據日本產業經濟研究所（http://www.rieti.go.jp ）的調查，美國的一個大型半導體製造設備製造商獨自繪製了技術路線圖，每3周更新一次，在觀察本領域世界先進技術動態的同時，確認自己技術的位置，決定下一步的戰術和戰略。半導體行業的摩爾法則“每18個月半導體集成度將提高兩倍”就是基於半導體技術路線圖的一個表述。摩爾法則的意義不只是描述了一種現象，在半導體開發技術的精細化、高度化的過程中，對關聯企業明示了應該開發的具體技術和達成期限，使其向此集中。摩爾是英特爾公司的創始人之一，英特爾公司握有自己繪製的半導體開發技術路線圖，隨時察看技術發展動態，預測技術創新點，督促關聯企業的開發競爭。有10%的英國企業已經引入技術路線圖(Phael, Shehabudeen & Assaku，2002)。在企業，技術路線圖至少有市場營銷工具、研發管理工具、投資決策工具、決策的知識背景準備這樣幾個功能。

　　在產業技術路線圖發展過程中，有以民間為主導的路線圖和以政府為主導的路線圖。民間主導的路線圖大多是技術發展指南，趨勢記錄；政府主導的路線圖大多是資源配置方案、行動計劃。

　　各方不惜花費大量資金和時間制定技術路線圖，根本原因在於其對技術、產業和組織發展的巨大作用，雖然不同類型的技術路線圖有著相對不同的作用，但還是可以找到一些具有共性的作用。

　　目前，所有的公司都面臨激烈的市場變化。所有的產品、服務和業務都需要依賴與迅速變化的技術。產品變得更加複雜，而消費者的需求也變得更加苛刻。產品的生命周期變得越來越短，從產品到市場的時間也越來越短。全世界都在變成一個市場。即使是最強大的企業對於預測、分析、計劃也沒有什麼秘訣。為了能夠在未來競爭中獲勝，確保企業的長期發展，企業必須集中力量在它們未來的市場並建立正確的技術發展策略。技術路線圖能夠幫助一個產業預測未來市場所需的技術和產品需求；描述一個產業在未來競爭中取得成功需要走過的道路；引導技術研發決策；增加協作、知識共用和新的合作伙伴；降低技術創新的風險；幫助產業抓住未來市場發展的機會。

　　從國內來看，經過20多年的快速發展，無論是中國企業、產業和國家都處於一個轉型的關鍵時期。未來20年，中國企業、產業和國家都將逐步改變過去的發展模式，轉向以自主創新為第一發展動力。而技術路線圖正好是能夠協助中國實現這一轉變的重要工具之一。例如，中國整體技術實力與國際相比仍有較大差距，實現自主創新仍是艱苦的過程，技術路線圖將幫助中國企業減少盲目性，明確技術研發重點、發展方向和未來市場，凝練企業核心能力，制定達到目標所需的步驟。根據中國自身實際情況，實現自主創新，絕非單純依靠某一方力量就可以達到，必須集合政府、企業、社會全部的資源，以一個統一的技術路線圖指導各方力量，加快中國走向自主創新的速度。

　　技術路線圖可以用數據圖表、文字報告等形式表現，常用的是圖表形式。Robert Phaal認為不管用哪種形式，都要回答3個問題：在充分考慮技術、產品、市場等因素髮展前景的情況下，我們計划到哪裡去？我們現在在哪裡？我們如何達到那裡？為回答這些基本問題，技術路線圖一般在結構上採用多層結構格式，在橫座標上（時間維度）反映技術隨時間的演變，在縱座標（空間維度）上反映技術發展與研發活動、產業、基礎設施、市場前景等不同層面的社會條件的聯動關係。根據制定技術路線圖不同的目的、不同的應用領域，在縱座標上表示的內容（層面）也會有所不同。

　　制定技術路線圖的過程是組織利益相關者對未來領域發展形成共識並表達出來的過程。一般而言，國家層面上的技術路線圖的制定過程大致分為 H個步驟：。

　　1.準備階段。確定製定技術路線圖的方法論；收集相關方面的文獻；確定利益相關人^[13]；形成對技術發展和市場現狀的初步分析。

　　2.確認未來願景。分析技術現狀和各種社會條件及面臨的障礙，確定未來發展的大致目標和時間框架，可採用研討會方式完成。

　　3.確認技術發展路線。為實現預期目標，根據技術發展狀況和現實條件，確定優先發展方向，描述研究項目，可採用研討會方式完成。

　　4.形成技術路線圖報告。

　　技術路線圖方法已經在政府、企業和科學界得到廣泛應用，並得出了有效的結論，產生了良好效果。

　　1、技術路線圖應用於科學研究

　　技術路線圖在科學研究方面的應用是一個迅速發展的領域。技術路線圖可以將各種理論和趨勢的論述與各種理論模型組合在一起，鑒別出學科之間以及學科內部的潛在聯繫，發現更廣闊的知識空間，解釋並理解各種調查和實驗（Robert Galvin，1998）^[14]。技術路線圖甚至可以將解決問題的各種工具和設備以及圖紙、圖表和會議演說等整合在一起。

　　1998年美國Land-Grant學院和美國州立大學聯合會（National Association of State Universities）聯合繪製了一張科學路線圖來指導Land-Grant學院未來的農學研究，並提出了一套非常完整的科學研究路線圖繪製方法。1999年美國加利福尼亞州電能研究所繪製出了電學技術路線圖；國家航空和宇航局（NASA）用技術路線圖描繪太陽系探索和發現的願景，並繪製了天文學起源研究路線圖，宇宙結構和演變路線圖，日地關係路線圖等等。德國Bremen技術和社會學院（Bremen Institute for technology and society）最近在武器技術後果評估（weapons technologyconsequence estimation (RTFA)）中應用了科學路線圖，用於研究新技術在武器中的應用，以及這些新技術應用於軍備後所帶來的後果。這次的科學路線圖應用使得評估工作中複雜的分析工作成為可能，並且清楚的闡明瞭各種武器控制方法。

　　2、技術路線圖用於技術預測

　　技術路線圖用於技術預測最初是由BP石油公司(British Petroleum)提出的，並開發了一種基於路線圖的技術預測方法。最初技術路線圖是用於設計技術研發戰略的，其中包含了企業的商業活動。在開展技術預測工作時，企業利用技術路線圖方法可以對各種討論的意見，包括計劃、投資、監督以及執行等進行可視化的描繪和總結。技術路線圖為企業的技術預測過程提供了一種結構化的對話平臺，極大的幫助了不同層面的交流，而且它提供了一種切實可行的方法來確保研發計劃正確選擇、正確優先排序以及獲得充足的資金支持。

　　與其他傳統的戰略預測方法不同，技術路線圖具有三個明顯的優勢：①更加強調並採取切實可行的措施方便所有相關者參與戰略的制定；技術專家和其他人員都在技術路線圖和戰略制定過程中起重要作用。②能夠快速和可靠地吸收影響技術戰略成功的所有相關要素，提高快速的戰略反應能力。③可以方便地識別差距。總的看來，這些優點主要來自於技術路線圖的邏輯分析、廣泛咨詢和討論以及繪圖技術的組合應用。 如，以英國劍橋大學技術管理中心（Robert Phaal，2002）12教授為核心的科研小組利用技術路線圖方法預測了未來的交通工具，並繪製出了未來交通工具技術路線圖，目的是確定未來道路交通的核心技術和研究主題，支持英國工業中交通產品在全球市場上的競爭力同時為了英國公民未來可持續的交通便利。

　　另外，F.Lizaso和G.Reger（2004)^[15]提出將技術路線圖和情景分析法結合起來用於技術預測。該方法綜合了技術路線圖的規劃性以及情景分析法的推測性，既剋服了技術路線圖單一路線的不足，又充分考慮了未來環境的不確定性，取得了良好效果。

　　3、技術路線圖用於知識管理

　　技術路線圖可以將市場、人員、技術、管理、環境等要素緊密結合的有效手段，可以形成對知識的有效管理，提升競爭力。因此，技術路線圖可以作為知識管理的工具之一，實現企業的知識環境、戰略、技術開發、人力資源等最佳組合，建立企業中人與人，人與信息之間的聯繫。如下圖所示，技術路線圖的各個組成單元與知識管理的核心內容構成了一個封閉迴圈。技術路線圖在提供了一個工具的同時也描述了一個過程，促使在某一特定環境下獲取、理解、組織甚至創造知識，有利於提高決策能力並實現知識共用，促成有利於組織成長的學習氛圍。

　　另外，在科研和企業技術開發過程中，技術路線圖也使得不同層面的人相互理解，提高知識管理的效果。在個人層面，所有科研參與者都可以從該技術路線圖繪製過程中獲益非淺；在團隊層面，研究人員共用該主題範圍內的所有信息，而且知道他為團隊貢獻了什麼；在組織層面，核心團隊之間可以相互溝通、彼此理解。它將分散的信息整合到一個平臺上供大家共同使用，更主要的是它不僅可以捕捉現有專家的知識，而且知道專家的知識未來會被應用在哪裡。

　　4、技術路線圖用於技術管理

　　從實踐看，技術路線圖可以應用於技術管理的整個過程，包括技術規劃、技術方案選擇、技術投資決策以及技術評估等等。

　　1）技術路線圖應用於技術規劃

　　技術路線圖作為一種綜合性的技術規劃工具，特別適用於巨集觀的技術規划行為，可以幫助企業更好的把握未來的市場，確定未來的產品，並就這些產品提出未來的技術規劃。RobertPhaal（2004）^[16]認為技術路線圖是一種非常靈活的技術，已經被企業廣泛應用於長期戰略規劃。它提供了一種結構化和圖示化的方法，有效地規划出一段時間內不斷發展變化的市場、產品和技術之間的關係。激光印表機技術在英國的興起和應用，很大程度上得歸功於眾多企業應用技術路線圖進行戰略規劃。美國羅徹斯特大學（Rochester）技術學院J James（2004）^[17]博士用技術路線圖規划出了美國從現在到2020年的能源消耗路線，其中涉及到太陽能技術、風能技術等。

　　2)技術路線圖應用於技術方案選擇

　　技術路線圖可以幫助各個利益相關者就用戶的需求和滿足這些需求的技術達成一致，它提供了一種機制和流程來幫助專家預測目標領域的技術開發前景。並提供一種識別、評價和選擇技術方案的新方法，從而選擇出最能滿足用戶需求的技術方案。技術路線圖方法實際上實現了技術方案的技術經濟學分析。

　　3)技術路線圖應用於技術投資決策

　　技術路線圖在技術管理和規劃方面還有一個最大的用途就是為更好的技術投資決策提供信息支撐：它鑒別出能夠滿足產品目標性能的關鍵技術或技術差距，然後通過調整技術研發活動來調節研發投資。技術路線圖對於行業領域的技術規劃尤其有效，它可以有效避免相同技術的重覆投資，將有限的資金集中於核心關鍵的技術領域。

　　4)技術路線圖還可以廣泛用於技術評估

　　技術路線圖在科學領域的應用與工業領域有一點非常明顯的不同之處是，工業領域主要關註於市場，而科學領域則更多的關註於科學研究和未來應用的問題。技術路線圖作為一種技術評估工具則正好承擔了這個聯繫研究和應用的決策。主要有兩類方法：第一類是先列出研究活動試圖實現的各種特殊功能，然後設計規劃一系列產品藍圖來綜合上述的各種特殊功能。如下圖所示，那麼到底那種產品，可以綜合所有功能，又有那些研究活動可以實現這些功能，技術路線圖的應用便可有效解決這個問題。

　　第二種方法是先提議一些應用的思路，將這些思路作為技術路線圖的起點，然後調查是否有可行的技術措施，以及實現這些應用需要解決什麼問題，所以可以稱這種方法為回溯法。具體採用什麼科研行為來實現新技術是未知的，同樣需要採用技術路線圖來進行綜合評估。德國技術評估和系統分析研究院（ITAS）就是將技術路線圖作為一種技術評估工具來評價納米技術的潛在價值，為政府的政策制定和企業的戰略決策提供服務。

　　5、技術路線圖用於產品開發管理

　　技術路線圖用於產品開發改變了原有基於資金的技術開發模式，而是綜合考慮市場、資源、技術等各方面的因素來選擇產品開發方案。

　　1）技術路線圖用於產品開發戰略的制定

　　技術路線圖的繪製是一個信息融合的過程，可以將商業和技術整合在一起，將企業商業發展戰略和產品技術特征聯繫在一起，通過顯示產品和技術之間的相互聯繫來制定技術發展戰略，同時考慮技術和產品的近期發展和長遠規劃。對於每一種產品，技術路線圖又將市場戰略、產品計劃和技術計劃聯繫在一起。也就是說技術路線圖將市場、技術和產品緊緊聯繫起來制定產品的發展戰略。

　　2）技術路線圖用於產品開發的管理

　　在產品開發計劃管理方面，技術路線圖用一種易於理解的圖示方式確定需求、識別差距以及產品的優劣勢，有利於企業間的產品開發合作。技術路線圖可以幫助企業將目光聚焦於長遠產品規劃，同時在產品計劃的每一個階段都將團隊的思想集中於某些最為重要的領域。它還可以用於明確在什麼時間開發什麼樣的產品來滿足重要的市場，改進新產品研製的管理過程。它不僅可以應用於整個產品系列，而且可以應用於某一產品族或某一特定產品，甚至產品零件或者與產品相關的過程。

　　3）技術路線用於產品開發的實例

　　摩托羅拉公司是技術路線圖的創造者，它系列產品的成功開發很大程度上得益於技術路線圖的應用。它繪製出了許多產品技術路線圖，並將它們整合在一個平臺上，促進了相同技術的跨部門利用，降低了產品的複雜性和開發成本，縮短的開發周期。

　　6、技術路線圖用於項目規劃

　　技術路線圖作為一種項目規劃工具可以幫助確定項目需要的技術能力，制定項目實施計劃，從而確保技術在需要時可以及時獲得。技術路線圖用時間規劃的方式將應用研究、開發實踐和產品特色的需求結合起來。標明並重點關註最困難的技術問題以及時展開有針對性研發活動，檢查並解決項目中最需要解決的問題。

　　美國Idaho國家工程和環境實驗室將技術路線圖應用於支持具體項目的組織規劃。2000年6月，該實驗室與美國Idaho環境質量部就清理核反應堆實驗遺留下來的廢棄物項目達成協議，處理 700多輛坦克、未用過的裝置以及含有放射性材料的遺留物。實驗室應用了技術路線圖方法分析工作需求，標明並對最困難的問題進行排序，然後及時開展研發活動。繪製出了廢棄坦克特征路線圖，成功的描述了700多輛廢棄坦克的具體特征，大大方便了這些帶有放射性危險物質的清除和處理。

　　7、技術路線圖的其他方面應用

　　技術路線圖廣泛應用於行業研究，如美國石油組織（API）於2000年繪製出了石油工業的技術路線圖，描繪了2020年美國石油工業的情況。它還可以應用於政府管理，如，美國能源部環境管理辦公室將技術路線圖應用於環境管理，Brent Dixon還提出了將科學技術路線圖應用於環境管理的指導方法。技術路線圖還滲入了我們的日常生活，歐洲科學技術觀測局（ESTO）2003年一份報告中，就繪製出了與我們日常生活密切相關得住房供給、交通運輸、購物和商業、教育和學習、文化休閑和娛樂、健康等方面的技術路線圖。

　　技術路線圖可以將市場、產品及技術的演變信息置於一張圖中展示出來，既可以看到不同層之間的相互關係，也可看到不同層的橫向發展。正因如此，它已經廣泛的應用於政府管理、企業經營、科學研究、技術研發等方面。繪製技術路線圖，需要關註其關鍵組成要素：時間規劃、層次關係、重要突破點等。

　　借用信息分析的手段，從戰略信息資源（如期刊論文、會議錄、報紙等）中分析抽取出具有時間性提示（如本研究正處於起步階段或進入成果多發期等）、趨勢性提示（如搜索引擎技術的發展趨勢是智能搜索）、關係性提示（如漢語切分技術對於個性化搜索引擎的發展至關重要）的典型觀點，然後將這些觀點進行分類、整理、統計，按技術路線圖的層次性提煉出技術和科學發展的描述性認識；並根據不同觀點的統計數據排列出不同技術的重要程度和先後順序；依據關係性提示信息建立不同層之間、不同觀點之間的相互聯繫，依據時間性提示粗略的確定出不同觀點的時間預測，然後通過專家訪談或問卷調查明確具體的時間規劃，最後繪製出技術路線圖。這種方法非常適用於戰略情報研究，利用技術路線圖的分析框架，將戰略情報分為戰略情報需求、情報產品或服務、情報技術、情報專家等層次，藉助專家的意見或者通過整理挖掘專家的文獻，並以技術路線圖的形式將戰略情報結果表現出來，一定會大大增加戰略情報研究報告的價值。

　　為進一步推動納米材料技術發展，臺灣有關部門組織機械、電子、化工、材料、測量等相關技術，領域的專家群，共同繪製了《納米材料技術路線圖》，以期為企業技術研發和政府產業政策提供參考依據^[19]。

　　(1)研究與設計流程

• 文獻資料收集/確認名單。該研究採用監測法收集納米材料技術相關文獻及技術路線圖方法，並邀請納米領域的產官學研專家參與，成立專家委員會。

• 第一次專家座談會。從遠景和策略兩方面探討臺灣納米材料技術的發展遠景，概觀瞭解臺灣納米材料技術發展的策略與國際競爭的定位，並得到初步納米技術的技術路線圖雛形架構。

• 第二次專家座談會。第二次專家座談會，參考第一次專家座談會得到的納米材料技術路線圖雛形架構，進一步定義與討論產業層面、產品層面與技術層面分類的適應性，並規劃問卷調查，期望能進一步瞭解納米材料關鍵技術的發展時程、臺灣競爭力、相關性產品、技術關聯性與產業關聯性。並依靠專家知識將技術分成納米材料技術、納米製品技術以及納米檢測技術三大類和若幹小類。

• 學術研究/產業調查。學術研究調查對學術專家進行問卷調查，對143份回收問卷進行資料分析，包括納米材料技術路線圖的技術領域、技術項目及產業分析，並歸納出各技術領域的技術表。基於考慮納米技術的現階段發展以材料，化工等產業為最先應用推廣，該研究邀請產業協會協助進行小規模調查，針對24份回收問卷進行基本分析、已商品化納米材料技術表以及產業發展中納米材料技術路線圖等分析。

• 第三次專家座談會。以高分子納米符號材料技術為主題，討論塑、橡膠及複合材料產業發展納米材料技術與需求。重點在：資源整合；建立平臺；技術需求；人才培育；知識推廣。

　　(2)臺灣納米材料路線圖結構與分析

　　圖3表明瞭該技術路線圖的架構，在此基礎上，專家們還對各主要技術項發展時程進行了預測，並輔以雷達圖分析關鍵技術與產業間的關聯程度及關鍵技術的相關性。如：結合技術路線圖，臺灣有關部門還開展了相關產業調查，這為科技政策主管機構制定推動納米技術發展規劃提供了重要參考依據（見下表）

　　與臺灣相比，我國大陸同樣十分重視納米技術的發展。通過“國家攻關計劃”、“863計劃”、“973計劃”的實施，我國納米材料和納米技術已取得較為突出的成果，並引起了國際上的關註。例如，在納米器件的構築與自組裝、超高密度信息存儲、納米分子電子器件等方面已經取得了許多有意義和有影響的成果。在納米複合材料改造傳統材料和產品方面，部分成果已經實現產業化。總體來看，我國納米材料與納米技術的整體科研水平與先進國家相比處於同等水平。

　　然而，我國關於納米技術和相關產業發展的前瞻性規劃力度還稍嫌薄弱。以納米電子學基礎材料及技術為例，雖然我國在“973計劃”內已有佈局。但對納米加工與納米測量方向重視不夠，尚缺少關鍵的基礎研究設施。對此，我國雖也組織了專家進行研究，但由於我國目前技術前瞻還沒有跳出學術界討論範疇，專家的意見過於巨集觀，具體包括：

• 納米電子學基礎材料及技術是微電子工業的核心技術，也是微光機電產品工藝技術的基礎，目前國內基礎並不差，應加快研究使中國在國際上占有一席之地。

• 屬於新興材料研究熱點，要及時跟蹤國外進展，在納米材料的實際應用上下功夫，強化納米結構加工及測量技術，探索納米結構的特異性質，開展自主知識產權的納米電子材料研究。

• 基礎研究在近5年會有重要進展，但能進入實際應用、達到一定規模、有一定影響，即使在發達國家恐怕也要10年以上。集中少數單位研究，不要面上鋪開。

• 目前支持力度已經很大，不宜跟風。

• 與器件研究密切結合，加強理論和加工、測試技術研究，加強國際合作，建立重點研發基地，資金重點使用，不可“遍地開花”式的安排。

　　可以看出，與技術路線圖這種方法相比，我國目前的技術前瞻和規劃缺陷在於沒有對我國的研發水平和研發基礎、技術發展途徑、產業化前景、經濟效益以及我國高技術產業、傳統產業、資源環境的作用和對提高人們生活質量的作用進行系統的分析。

1.制定氫能路線圖的活動

　　氫作為一種清潔、安全、靈活的能源載體，是發展清潔能源的良好選擇，備受關註。2003年，包括中國在內的15個國家和歐盟發起成立了氫能經濟國際合作伙伴計劃(InternationalPartnershipforHydrogenEconomy)。美國、日本、歐盟、南韓等都相繼制定了氫能技術路線圖，用以協調和指導其氫能技術發展。為保持我國在氫能這一戰略領域的競爭力，明確核心技術和產品，在國家層面上推進戰略研發項目，國家科技部2004年開始研究制定中國氫能路線圖工作，並與美國能源部合作召開了中國氫能願景會議(ChinaHydrogenVisionWorkshop)和中國氫能技術路線圖會議(ChinaHydrogenRoadWorkshop)。制定氫能路線圖活動的流程如下見圖：。

　　2.氫能願景研討會

　　國家科技部於2004年5月23日在北京召開氫能願景研討會，廣泛征求發展氫能利益相關人的觀界和投資界的54名代表；從會議內容看，集中討論了國內氫能發展現狀、影響因素、未來前景、實現氫經濟的時間框架、企業和政府之間的合作模式等。這次會議既註重不同利益相關人的觀點表達和利益訴求，也積極尋求並達成了關於中國氫能發展的共識。

　　3.技術路線圖研討會

　　在對氫能發展形成共識之後，便可研究制定氫能技術發展路線圖。為此，國家科技部於2005年1月18日組織召開了氫能技術路線圖研討會，圍繞制氫、儲氫、輸氫、氫能轉換、氫能標準等5個技術領域，分成5個討論組，研討H方面問題：(1)影響中國氫能發展的關鍵的技術挑戰（要考慮科學、工程、經濟及環境等方面）是什麼？(2)為實現氫能願景，需要在近期（到2010年）、中長期（到2015年）和長期（2015年後）完成什麼樣的目標（主要里程碑）？(3)為實現願景目標，必須實施什麼樣的技術發展行動？(4)如何實施下一步行動？例如需要誰介入？需要什麼樣的資源和能力？通過兩次研討會，與會者對發展氫能基本形成共識：(1)我國面臨能源短缺、能效低下和環境污染等方面的嚴峻挑戰，開發清潔、可靠、安全和低廉的氫能是促進我國能源多元化和實現可持續發展的重要途徑；"我國氫能技術研發和示範項目取得很大進展，成為世界氫能領域的重要成員，但也應看到，氫能技術的應用會伴隨著許多不確定、風險和成本問題；#中國發展氫能應是一個長期戰略，大致分3個階段：示範階段(2020)前、市場介入階段(2020-2050年)和2050年）和氫能經濟階段（2050年後）；(4)為實現氫能願景目標，需要各界共同努力，在研發和示範階段主要靠政府支持，此後應強化企業和市場的作用；(5)參加國際合作，加強技術合作與交流，同時應對公眾開展氫能教育。根據會議討論結果，將會議共識用圖表方式表示，製成我國氫能技術路線圖（見圖）。

　　4.中國氫能路線圖的作用

　　中國氫能路線圖是一個發展藍圖，是關於氫能發展戰略目標、技術方向、相關行動以及公S私聯合實施行動計劃的共識性框架。從管理學角度看，它能起到3方面作用：第一，它作為由政府部門推動制定的氫能技術發展的戰略性框架，理應成為國家制定氫能科技發展項目和科研課題的基本依據之一，用以指導和協調國家氫能技術發展計劃課題的立項工作；第二，作為利益相關人達成的共識性框架，它為各方共同努力奠定了認識上和技術上的基礎，可以成為協調政府、研究院所、高校和企業界氫能技術研發活動的基礎，使不同主體的科研和投資活動在一個框架下，形成協調的、長期的、公私合作的努力和行動，提高整個系統的效能；第三，作為一個不斷修訂調整的動態性框架，它可以藉助利益相關方和專家的參與而得到不斷充實，這是專家咨詢和公眾參與的一個平臺。

　　上形成技術路線圖，明確技術研發戰略、重點任務、發展方向和未來市場，更能使利益相關方在技術活動中步調一致，減少科研盲目性和重覆性。

　　其三，它有助於形成對政府管理人員和科技管理專家的監督機制。技術路線圖是科技項目決策和管理的一張戰略圖譜，為政府管理人員和科技管理專家提供了一個被廣泛認可的基本技術發展框架，可用於指導科研項目的立項，這樣一個框架是監督科技項目和科研課題設立、實施、評價的“參考標準”，也是“行為準則”^[21]。在操作層面上，它既為科技管理提供了技術決策管理工具，也為利益相關人監督政府官員和專家的管理活動提供了參照系，有助於增進科技項目和課題立項的公正性和公平性。

　　從邏輯角度分析，要使技術路線圖實現上述價值，需要4個基本條件：第一，技術路線圖制定和修訂的參與者要涵蓋該領域的利益相關人，參與者名單公開，接受公眾意見反饋；第二，技術路線圖公開（除非涉及國家秘密）；第三，該領域的國家科研課題立項名單公開（目前已建立公開制度且在實施）；第四，對技術路線圖實施效果進行第三方評價，將評價結果作為管理部門決策的依據之一。由此，藉助利益相關人的參與，增強技術路線圖的科學性和公正性；藉助技術路線圖和國家課題公開制度，建立利益相關人監督機制；藉助第三方評估，保障技術路線圖實施效果。

　　當前，國家中長期科學和技術發展規劃綱要確立了我國未來20年科技發展的總體目標、戰略領域和重點任務。在規劃綱要所確定的各技術領域和各項任務中，都可以開展技術路線圖的研究和制定活動，以細化和明確實現規劃綱要戰略目標所需要的行動和步驟，從而將規劃綱要提出的任務落到實處。

　　技術路線圖是一種有效的科技決策和管理的工具，它在我國科技戰略規劃和科技項目管理中具有重要的應用價值。當前，在科技項目實施過程中，將制定和修訂技術路線圖作為一項制度化的管理程式，既可以擴大科技決策和管理公眾參與的程度，提高決策的科學性，又可以將技術專家的洞見、企業家的行動協調起來，同時科技管理專家也可以將技術路線圖和科研項目的實際進展結合起來，提高國家科研項目的績效。