專利信息

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專利信息(Patent Information)

　　專利信息是指以專利文獻作為主要內容或以專利文獻為依據，經分解、加工、標引、統計、分析、整合和轉化等信息化手段處理，並通過各種信息化方式傳播而形成的與專利有關的各種信息的總稱。

　　專利信息可分為以下五種信息，即：

　　(1)技術信息：在專利說明書、權利要求書、附圖和摘要等專利文獻中披露的與該發明創造技術內容有關的信息，以及通過專利文獻所附的檢索報告或相關文獻間接提供的與發明創造相關的技術信息。

　　(2)法律信息：在權利要求書、專利公報及專利登記簿等專利文獻中記載的與權利保護範圍和權利有效性有關的信息。其中，權利要求書用於說明發明創造的技術特征，清楚、簡要地表述請求保護的範圍，是專利的核心法律信息，也是對專利實施法律保護的依據。其它法律信息包括：與專利的審查、覆審、異議和無效等審批確權程式有關的信息；與專利權的授予、轉讓、許可、繼承、變更、放棄、終止和恢復等法律狀態有關的信息等。

　　(3)經濟信息：在專利文獻中存在著一些與國家、行業或企業經濟活動密切相關的信息，這些信息反映出專利申請人或專利權人的經濟利益趨向和市場占有欲。例如，有關專利的申請國別範圍和國際專利組織專利申請的指定國範圍的信息；專利許可、專利權轉讓或受讓等與技術貿易有關的信息等；與專利權質押、評估等經營活動有關的信息，這些信息都可以看作經濟信息。競爭對手可以通過對專利經濟信息的監視，獲悉對方經濟實力及研發能力，掌握對手的經營發展策略，以及可能的潛在市場等。

　　(4)著錄信息：與專利文獻中的著錄項目有關的信息。例如，專利文獻著錄項目中的申請人、專利權人和發明人或設計人信息；專利的申請號、文獻號和國別信息；專利的申請日、公開日和/或授權日信息；專利的優先權項和專利分類號信息；以及專利的發明名稱和摘要等信息。著錄項目源自圖書情報學，用於概要性地表現文獻的基本特征。專利文獻著錄項目既反映專利的技術信息，又傳達專利的法律信息和經濟信息。

　　(5)戰略信息：經過對上述四種信息進行檢索、統計、分析、整合而產生的具有戰略性特征的技術信息和/或經濟信息。例如，通過對專利文獻的基礎信息進行統計、分析和研究所給出的技術評估與預測報告和“專利圖”等。美國專利商標局1971年成立的技術評估與預測辦公室(OTAF)就是專門從事專利戰略信息研究的專業機構。該機構在過去的幾十年間，陸續對通信、微電子、超導、能源、機器人、生物技術和遺傳工程等幾十個重點領域的專利活動進行研究，推出了一系列技術統計報告和專題技術報告。這些報告指明瞭正在迅速崛起的技術領域和發展態勢，以及在這些領域中處於領先地位的國家和公司。這些報告是最重要的專利戰略信息之一，它是制定國家巨集觀經濟、科技發展戰略的重要保障，也是企業制定技術研發計劃的可靠依據。

　　(1)技術新穎性。目前，大多數國家都規定，專利信息所包台的技術內容必須是國內外出版物上投有公開發表過的。很多國家在專利保護中採取先申請制和早期公開制，從而促使發明人(設計人)在發明構思基本完成之時便迫不及待地提出專利申請，該專利申請內容將在6十月後或者滿18個月即行公佈。這些都使專利信息的傳播速度進一步加快，能夠及時反映新的科技信息。

　　(2)技術廣泛性。專利信息彙集了極其豐富的科技信息，從航天技術到人們生活用品的製造，幾乎涉及人類生產、生活活動的全部技術領域。專利信息包含了世界上發明創造成果的如%一95%，而且很多發明成果僅僅只通過專利信息公開。

　　(3)技術可靠性。各國專利法都規定專利信息中的專利說明書應當對申請專利的發明創造做出清楚、完整的說明，以所屬技術領城的技術人員能夠實現為準。而且實行審查制的知識產權局<專利局)都有嚴格的審批程式，因此，專利信息的技術內容是準確可靠的。

　　(4)法律性。任何一件專利都有它的保護範圍和保護有效期限。這可以在權利要求書、專利公報以及專利登記簿等專利信息中獲取。其中權利要求書是專利實施法律保護的依據.是專利信息法律性的核心。它說明瞭發明創造的技術特征，清楚和簡要地表述了請求保護的範圍。

　　(5)經濟性。通過對專刺信息的分析，可虯獲取大量的經擠情報，可以反映出專利申請人的經濟利益趨向和市場開拓方向，可以得知競爭對手的研究開發方向、能力和經濟實力，掌握其經營發展戰略和潛在的市場。

　　1.專利信息在政府機構決策中的作用

　　政府的有關科技、經濟管理部門在制定工業發展計劃和確定何類技術應得到優先發展時，可以通過使用各國專利局以廈世界知識產權組織公佈的專利信息統計數字.以及對特定技術領域的專利信息進行探如研究.預測國內工業發展趨勢和國外發展狀況，確定哪些技術適於擴大生產，哪些技術節約能源。哪些技術可在農村推廣應用增加就業機會等，以制定出可行的科技、經儕發展規劃。

　　另外。由於發明專利是衡量一個國家科技實力的主要指標。發明專利多標志著該國科技實力強大；發明專利增長快.則表明該國科技實力呈不斷上升趨勢。因此以發明專利信息的統計分析來確定本國與外國的科技實力.併進行科技實力對比，可為國家政府機構的巨集觀決策提供科學依據。

　　政府主管部門還可通過應用專利信息。以信息的發佈、傳播和管理來體現政府巨集觀意圖，達到引導市壢經濟主體專利行為的目的。促使專利工作更好地為經擠、科技和社會發展服務。2000年1月，國家知識產權局與國家經貿委通過制定發佈《企業專利工作管理辦法(試行)》.進一步提高了企業的專利意識，引導企業加強專利的無形資產評估和管理工作，引導企業向發展專利戰略的高層次邁進，使企業的專利工作向規範化、縱深化發晨。

　　2.專利信息在技術研究開發中的作用

　　專利信息彙集了人類的發明創造構思與研究成果，為技術研發人員學習、借鑒世界各國的先進技術提供了重要的參考依據，以使科研工作少走彎路，而站在最高、最新的起點上進行。

　　科研、生產單位在制定科研計劃，確定科研課題時，應進行專利信息檢索，併在研發過程中及完成後，要進行必要的跟蹤檢索。通過信息查詢，可瞭解本技術領域及相關鋇域的技術發展歷史和趨勢.提高研究開發的水平和效果。避免低水平的重覆研究和研發工作的盲目性，合理配置有限的資金、人力、設備等技術創新資潦，有利於啟迪、激發研發人員的創造性思維。有利於確定研發的重大方向性問題，有利於尋求研發課題有效的、可借鑒的技術解央方案，有利於從已有的專利夾縫中尋找拄術空白點以開拓新的發明創造.總體上可節約科研開發經費60%左右.縮短研發周期40%左右。

　　3.專利信息在專利申請中的作用

　　由於我國的實用新型專利和外觀設計專利只經過初步審查。沒有發現駁回理由的即被授予專利權。因此，如果不經過專利信息的檢索，該專利申請即使授權也有可能與他人的在先申請相抵觸.不僅可能導取自己的專利權被宣告無效，使開發的硬目得不列應有的保護，而且可能導致侵權行為的發生，落人他人的專利陷阱，使自己處於十分被動的境地。

　　另一方面.經過專利信息的檢索，可對相關技術進行充分瞭解、分析和研究.那麼在擬申請的專利中，就可以區分哪些是現有技術，哪些是技術創新點；哪些應列人權利要求的保護範圍；哪些應作為技術秘密加以保密而央定不申請專利(因為專利保護是有一定期限的，一旦超過有效期即成為公用技術)。必要時，需在該基本專利申請的同時申請多項外圍專利，構成一道完整的專利防護同.阻止他人的專利侵入或者防止他人的外圍專利鉗制，從而最大限度地、有效地保護自己的合法權益。

　　4.專利信息在專利戰略實施中的作用

　　專利戰略是制定者為了自身的長遠利益和發展，運用專利及專利制度提供的法律保護，在技術競爭和市場競爭中謀求最大經濟利益。並保護自己技木優勢的整體性謀略。專利戰略的基礎就是打好專利信息戰。

　　要及時收集本行業、本技術領域及相關技術領域的專利信息。建立相關技術的專利信息資料庫。通過製作專利圈(表)。對相關專利信息進行定量、定性分析和評價，可以瞭解已有技術的狀況，預測技術發展動態和未來發展方向，以及新技術的競爭焦點、新技術涉及的關關領域；可以推定現實和潛在的競爭對手，推斷競爭對手的競爭地位和競爭能力，分析自身所處的競爭環境和競爭態勢，確定自身的市場生存空間和發展方向.以此研究、制定適合自身發展的規劃和競爭策略。例如：當某類產品專利申請量在統計時問內的申請量曲線。由零慚才上升.再由漸趨上升至突然爆升，且勢頭強勁，一般可預測一個朝陽行業可能誕生。當某類產品的專利申請量曲線由平衡狀態而下降.且下降趨勢明顯並延續一畏時間，又突然上升且勢頭強勁。一般可判斷該類產品正處於轉折的關鍵時期。

　　若發現有若幹企業突然針對某一個具體技術鋇域申請大量同類專利，很可能是利用專利進行“跑馬稠地”，一般應該提高警惕，分析、利用其戰略目的來制定自己的計劃。

　　5.專利信息在技術貿易中的作用

　　技術引進的成功與否，取央於對有關技術的正確評估和選擇，而專利信息能為技術的評估和選擇提供科學依據。通過專利信息查詢.可以確定引進技術的技術起點、技術難度和技術成熟度。如果引進的是專利技術，那麼就需全面掌握該引進技術的專利技術法律狀況，瞭解其專利保護範圍和技術內容，以及專利權人、保護時效、保護地域等專利法律信息，以避免技木引進中的決策失誤而引人一些過期、失效甚至是假冒的專利技術。此外.還需特別指出的是，在引進實用新型專利和外觀設計專利時要註意專利的有效性。由於此兩類專利只經過初步審查，有可能含出現同一技術先後授權給不同的申請人.也有可能該專利技術是公知的現有技術，因此可能導致引進無效的專利技術，甚至還可能構成侵犯在先申請的專利權。

　　而技術輸出進入國際市場.應利用專利信息弄清有關技術和產品在進口國的專利申請授權情況，摸清該技術的國外市場前景，最終選定最合適的進口國或地區，以避免侵權糾紛發生。而且還可以指導輸出單位利用獲得國外專利權來更有效地占鋇國外市場，爭取輸出技術過程中的主動權。

　　政府的外貿部門利用專利信息。可以在同發達國家進行的許可貿易協議談判中，使自己的談判地位得到提升，同時可以指導本國的產品和技術輸出恬動。

　　6.專利信息在科技創新與科技成果鑒定中的作用

　　科技在新是查新機構根據查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內容，按照有關規範操作，並做出的結論。科技查新所論證的是”有”、“沒有”或者“部分沒有”的隨艇。而辯技成果鑒定是由所屬技術領域的有關專家對已完成的科技成果做出“先進”、“領先”或者“填補空白”等水平性評價。

　　在進行科技查新和科技成果鑒定活動中，專利信息資料庫是一個非常重要的、必不可少需要檢索的資料庫。由於參與查新、鑒定的專家無論知識有多麼淵博，也總是有限的，也只是菜一具體領域的權威。不可能掌握該技術領域的所有技術，尤其是商新技術。因此，在這種情形下，通過查詢有關專利信息，特別是專利信息中古有產品的形狀、機械製造、電子線路、工藝流程、材料配方等詳細信息，是其他文獻資料庫所無法比擬的.它可以幫助專家分析判斷該技術的科技含量如何，是否已由他人研究井申請專利等.由此做出具有科學依據的反映該技術新穎性或者水平性的結論。

　　一個企業對專利信息的利用程度大致取決於以下因素，這些因素的存在決定了企業利用專利信息的手段和層次。

　　第一， 企業的規模。企業規模的大小在某種程度上決定了這個企業對專利工作的投入程度。一個資本量非常小的企業，在專利管理人員的配置、專利信息的獲取和分析工具的購買、專利申請和維護資金的支持等方面都很難給予最充分的安排，這必然限制了企業對專利信息利用的程度。

　　第二，企業技術的集中度和技術面的寬度。一個企業技術的集中度，或者說該企業所涉及技術面的寬度，也對企業利用專利信息的程度有相應的影響。

　　技術單一的企業和一個技術面涉及比較廣的企業相比，專利信息獲取的難度相對要低很多，不需要很複雜的專利信息分析手段，在信息的使用途徑上也更清晰。而一家產品多、涉及技術面廣的大型企業，由於所從事的技術領域相對較多，其所關註的專利信息範圍也必然大幅增加。企業不僅需要大量的人員從事專利信息利用工作，而且這些專利信息之間的交叉以及對企業不同層面的影響也更為複雜，企業面臨的競爭更加激烈，對專利的考慮也更深入和慎重。

　　第三，企業員工的專利素質和專利工作的深度。企業員工的整體專利意識和專利素質以及企業專利管理人員專利工作的深度，對該企業專利信息的利用程度和利用層次有直接影響。如果一個企業的員工普遍缺乏專利意識和相應的專利知識，那麼我們很難想象這個企業存在高層次的專利信息利用手段和策略。因此，企業員工整體專利素質的提高是進行專利信息利用的根本。

　　對於處在專利積累階段的企業來說，其專利管理人員的主要精力仍集中在專利的申請和維護，專利工作還需要上升到進行戰略佈局、專利資產運營等層面。目前國內一些企業已經採取了很多員工專利培訓措施，這將為公司未來專利信息的利用打下扎實的基礎。

　　第四，企業的經營性質對專利信息的依存度。企業的經營性質對專利信息的依存度也間接決定了該企業對專利信息利用的程度。不同的企業，對專利信息的要求是不同的。例如，服務型企業註重的是服務質量的提高和業務模式的改進，資本運營型企業註重的可能僅是專利資產的運營和增值，而不關註專利的申請和維護，而對設計型企業來說，來自他人專利威脅的壓力要遠遠高於其他，其對專利信息利用的要求相對於其他企業來說也要高很多。

　　首先，從信息獲取的途徑來看，專利信息的收集和獲取是企業進行專利信息利用的基礎。企業獲取專利信息的途徑主要包括：

　　利用公共資源獲取專利信息。即通過世界各國的國家專利局所提供的專利資料庫獲取免費的專利信息，或者通過報紙和學術報刊上的文章獲取專利和產品/科技信息；

　　利用商業性資料庫和出版物。如湯姆森科技信息集團的德溫特世界專利索引(DWPI)、日本專利信息組織的PATOLIS資料庫等，這類商業性資料庫通常有獨立的登記號，在某種程度上更便於企業進行專利信息分析。

　　建設企業專利資料庫。這種方式相對於上兩種方式來說更有針對性，但並非所有的企業都適合建立專門的企業資料庫。

　　其次，從信息分析的階段和目的看，在專利信息收集後，需要對所收集到的專利文獻進行篩選、統計以及多樣分析，以獲取對企業有用的信息。通常企業在研發前、研發中和非研發期間都需要對專利信息進行分析。

　　研發前的專利檢索和分析是為了讓企業在項目確立時明確眼前的技術現狀，看清技術形勢，預測未來技術，發現可能存在的障礙專利和潛在的專利壁壘，規避在先技術，防範侵權風險，尋找合適的突破口或市場切入點。一旦分析結果顯示所關註的領域專利壁壘很多、技術進展可能會困難等情況，則企業就需要更換項目方向，避免投資損失，或開始考慮進行迴避設計繼續開展項目工作等情況。

　　研發中的專利信息利用主要是企業在研發過程中，使自己的研發成果權利化時進行的專利調查，掌握其他公司的開髮狀態、申請專利的審查過程，發現易引起糾紛的專利並提前制定相應措施，以及為了防止其他公司對某些技術權利化而進行的調查分析。

　　非研發期間進行的專利信息利用主要用於技術跟蹤檢索、競爭者的專利分析、領域內的專利調查、為訴訟所作的專利分析、標準研究、專利許可和轉讓相關調查以及其他專利經營時進行的必要專利信息分析。

　　專利信息分析方法是指對有關專利文獻進行檢索、篩選、統計、分析，從中獲取有用信息和結論的方法。當前，隨著技術的發展，專利信息的作用變得越來越重要，相關人員也日益重視專利信息分析。

　　第一，定量分析和定性分析。

　　專利信息分析方法傳統上分為定量分析和定性分析兩種。定量分析即對專利文獻可量化的外部特征如著錄項目，按照一定的指標量進行統計，並對有關的數據進行解釋和分析。定性分析是以專利內容為對象，根據專利文獻的技術特征來進行綜合歸類分析。通常需要將二者結合才能達到較好的效果。

　　無論是定性分析還是定量分析，分析的目的和最終用途都是為了評估一家公司或機構、一項產業以及一個國家的專利質量及研發創新競爭力等。企業可以根據自身的需求，採用不同的分析方法。

　　(一)通用分析

　　1.區域分析：企業欲以某種產品、技術參與不同國家和地區的市場競爭，必須先瞭解其區域性競爭狀況和消費需求。而這些競爭和需求往往通過申請人、專利申請量以及產品、技術的某些技術特征來體現。區域分析可以瞭解行業發展的主導區域、不同區域內專利研發的重點方向和各區域之間技術的差異性、不同區域內專利技術的主要擁有者(申請人)和發明人。通常區域分析包括區域分佈分析、區域技術趨勢分析、區域技術分類分析等。

　　2.IPC分類分析：IPC分類分析可以瞭解行業內的主導技術、不同技術的區域分佈、不同技術的主要擁有者和發明者。IPC分類分析通常包括IPC趨勢分析、IPC區域分析、IPC申請人分析、IPC發明人分析等。

　　3.技術對比分析：通過對多個技術的專利對比分析，可以看出在一定期間不同技術的發展演變情況。

　　4.申請人分析：行業競爭變化取決於行業的供方、買方、競爭者、新進入者和替代產品，不同的企業提供的產品技術不同，決定了其在行業中扮演的角色也不同，為自身經濟利益保護的專利類別也各不相同。因此，進行目標技術領域的申請人分析，可以瞭解行業內的主要申請人情況、不同申請人申請專利的主要技術構成及地域分佈，同時瞭解行業的競爭體系及其狀況。申請人分析通常包括申請人申報趨勢分析、申請人技術構成分析、申請人區域分佈分析等。

　　5.發明人分析：對發明人進行分析可以瞭解行業內的主要發明人情況、不同發明人發明專利的主要技術構成及地域分佈等。發明人分析通常包括發明人發明趨勢分析、發明人技術構成分析、發明人區域分佈分析等。

　　(二)專利指標

　　將專利信息搜集完之後，如何將其做有意義的分類也是十分重要的，因為如果沒有將專利信息做好分類就進行專利評估，可能在進行專利分析時，所使用的比較或平均的樣本不正確，最終導致分析結果無法滿足市場需求。

　　以前一般分類的方法是利用專利分類碼進行分類，例如美國專利分類碼、國際專利分類碼，但這種方式存在一些缺陷。後來，很多知識產權咨詢公司提出了相應的專利分析指標，如美國的CHI Research、臺灣的元勤科技等，來使專利分析結果更接近市場需求。

　　CHI Research所提出的評估一家公司專利組合以及公司技術實力的量化指標主要包括7個：專利數目、被引證數、引證指標、技術力量、技術生命周期、科學關聯性以及科學力量等。利用這些專利指標，可以評估企業從事技術活動的程度及其變化、評估企業在預定時間內專利數量產出的成本效率、評估企業創新速度或科技演化速度等。

　　除此之外，專利指標還有很多其他應用，譬如評估企業的技術能力、評估企業的專利資產、作為技術鑒價的信息、作為投資組合選擇的參考等。

　　第二，專利地圖。

　　通過對某個目標技術領域的相關專利信息進行收集、處理和分析，並將採集到的專利信息用可視化的表達方式繪製出來，或整理成圖表，即得到專利地圖。它只是將信息進行了可視化，使讀者更便於理解。

　　專利地圖在日本、南韓和一些西方國家得到了一定的發展，日本對各種分析方法的研究程度和應用範圍的廣度較其他地區要強一些。

　　除企業外，有些相關的機構也對專利地圖的效果很關註。但因為需要有專家來收集和分析專利信息，所以對於風險公司、中小型公司或大學以及其他研究機構來說，自己來做這些工作並不是一件容易的事情。基於此，日本特許廳曾製作並提供了1997年以來一些技術領域的專利地圖(參見日本特許廳亞太工業產權中心的專利地圖製作指南)。

　　按當前的一些分類法，專利地圖一般分為專利管理圖、專利技術圖、專利權利圖。

　　專利管理圖主要包括歷年專利動向圖、各國專利占有比例圖、專利排行榜、主要競爭公司分析圖等，主要顯示技術發展趨勢，對競爭企業進行實力剖析和動向預測。

　　專利技術圖包括IPC分析圖、技術生命周期圖、專利技術功效矩陣圖、專利技術分佈圖等。技術圖鎖定某項技術或公司進行地毯式搜索，主要顯示技術演變、擴散狀況、研發策略、迴避設計、挖洞技術的可行性。

　　專利權利圖主要包括專利範圍構成要件圖、專利範圍要點圖、專利家族圖、重要專利引用族譜圖，主要剖析研發空間和市場空間。

　　在實際使用專利地圖時，可以從多種不同的角度來解讀其中的內容。特別是通過組合多個專利地圖，可以發現單個地圖無法表達的內容。通過不同的表達形式，讓讀者根據自己的目標和意向從專利地圖中得到不同的信息。