專利地圖

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專利地圖(Patent Map)

　　專利地圖由各種與專利相關的資料訊息，以統計分析方法，加以縝密及精細剖析整理製成各種可分析解讀的圖表訊息，使其具有類似地圖指向功能。專利地圖為企業指明技術發展方向，總結並分析技術分佈態勢，特別可以用於對競爭對手專利技術分佈情況進行監視，將使企業做到知己知彼。企業不僅將專利地圖用於進行知識產權管理，而且還應用於營銷管理與技術創新管理。

　　專利地圖在發達國家和地區很早就受到重視與利用，其中日本的研究程度最深，應用範圍也最廣，日本於上世紀60年代就開始了專利地圖的研究，1968年，日本專利辦公室出版了日本第一份專利地圖，該專利地圖能顯示出技術功能性和應用方面的擴展方式，並能通過專利隨時間的變化關係找出它們之間的聯繫。隨後，專利地圖的應用逐漸擴展到工業。為了企業的科技發展戰略、開發新的商機和進一步促進對專利信息的使用，近二十年來，日本政府收集和分析了許多技術領域的專利信息來製作專利地圖，並將這些地圖免費放在網上。我國僅有極少數企業利用專利地圖為其服務，其中一個很重要的因素就是大部分企業不瞭解專利地圖。

　　專利作為技術信息最有效的載體，囊括了全球90%以上的最新技術情報，相比一般技術刊物所提供的信息早5—6年，而且內容翔實準確。據世界知識產權組織估算，如果能夠有效地利用專利信息，可使企業研發工作平均縮短技術研發周期60%，節約科研經費40%。作為收集、整理、利用專利技術信息的專利地圖將在未來信息世界中扮演著舉足輕重的角色。

　　其實，大多數專利並不是偶然發現的，而是有目的地去設計開發的。對於很多企業來說，製造出來的產品要麼是別人已經有了的，要 麽具有相似的技術，這是很大的研發浪費。有的企業要進軍歐洲市場、美國市場，投入巨大的資金做好市場準備後，發現推廣產品的核心技術專利掌握在歐美某些企業手裡，如果預先為產品專利研發設定一個較明確且不會觸碰到別人專利‘陷阱’的專利地圖，就不會發生專利申請觸礁的窘境，不會浪費大量的人力物力。

　　專利地圖在專利信息利用中起到承上啟下的重要作用，承上是指將檢索到的專利信息，經過整理、加工、綜合和歸納，以數據的形式歸入一張圖表中，可供定量分析和定性分析之用；啟下是指通過對專利地圖的對比、分析和研究，可作出預測和判斷，從而得到可利用的技術水平、動態、發展趨勢等情報，為企業制定經營戰略、專利戰略、選定開發目標等服務。專利地圖作為一種搜集、整理和利用專利信息的工具對企業有重要意義。

　　通過專利地圖的製作和分析，可以幫助企業：

　　1、激發創造新專利的新概念和發現，以及可以對現有技術進行改進的領域；

　　2、為公司制定的大研發項目的合理性進行驗證；

　　3、對公司的技術策略進行技術方面的審慎調查，為技術投資決策提供依據；密切關註競爭者的研究動態併發現新的競爭者；

　　4、通過研究也可以發現在技術相對密集的領域的技術發展機會點；

　　5、幫助制定避免專利侵權的策略或可以專利訴訟的策略和打擊對象。

　　對專利文獻的分析可以由點及面、巨細弗遺的揭示技術信息。通過對單件專利的技術文獻分析，可獲得目前所遇問題的解決方法，獲得技術發展新創意，迴避現有專利陷阱。以時間為主軸，分析每周全球最新核准專利，可以快速反映新技術動向；以專利權人分析為主軸，可以瞭解該專利權人的技術與市場佈局；以技術為主軸，時間、專利權人交叉分析，可以掌握技術趨勢，對某一技術領域做出綜合判斷。通過專利地圖分析，可以得到相關技術領域中競爭者的如下信息：

　　1、對手的研發活動年期分析：觀察其在此期不同年份對研發活動的投入，可知各公司在其間所使用的研發資源；

　　2、專利的年齡分析：專利年齡等於各專利年齡總和除以專利件數。專利年齡越小，說明該公司在本領域享有較長的技術壟斷優勢，反之亦然。

　　3、專利的自我引證次數分析：自我引證越多，說明註重自我研發，與外界的技術互動有限。

　　4、被其他公司引證總引證次數分析和引證率分析：被引證得越多，證明該專利的價值越大，可能是該技術領域的基礎或核心專利。

　　5、技術獨立性分析：用一個繫數來表示技術的獨立性。獨立繫數越高，表明研發的獨立性高，專利侵權的可能性越小；反之表明技術研發路線比較標準，侵權的可能性相對大一些。

　　6、主要競爭者專利相互引證分析：通過相互引證關係分析可以清楚的看到被引證最多的公司基本上是處於本技術領域的領導者地位。而引證者往往處於相對的技術從屬地位。

　　7、重要公司的專利排行榜分析：可以看到本領域內技術上的競爭態勢。

　　8、重要公司歷年專利件數分析：可以看到在不同階段各個公司的技術研發趨勢和整個技術的發展趨勢。

　　專利地圖一方面可以作為經營管理的重要信息，更重要的是還可以進一步歸納出每一個專利的技術及功效類別，通過分析這些圖表隱含的與技術研發方向相關的信息，可以瞭解特定技術的動向，併進一步預測技術的未來走向。

　　在專利分析活動中，可以通過專利分析報告指導企業在一切可能的核心空白點上部署各種類型的專利，從而封殺國外競爭對手的仿冒空間，合理配置自主開發和獲得授權。

　　由於專利地圖所涉及的信息量非常大，整理起來異常煩瑣。如果企業自身的實力不夠，一般很難完成專利信息的搜集整理工作還是交由專業的專利律師或咨詢公司去做比較可行。尤其是進行專利侵權和有效性分析時，一定要由專業的專利律師來做。對於國外許多大公司而言，其專利地圖都是用專利地圖分析軟體製作而成，可節省大量的人力和物力。在現階段專門軟體缺失的情況下，我國企業可利用微軟的 Excel來開展有關專利地圖製作工作。

　　（一）製作步驟

　　專利地圖一般包括專利管理圖和專利技術圖，製作專利地圖步驟：首先應明確製作專利地圖目的，以及要解決的問題，它是正確選擇專利文獻的基石。其次要確定專利檢索的主題、地區及資料庫，以便確定專利地圖製作及分析所涉及的範圍和對象。第三是據檢索主題和地區，進入專利資料庫輸入關鍵字和國際分類號等檢索主題進行檢索。第四是篩選，剔除與製作專利地圖需求無關的部分，得到與研究內容相關的專利文獻，利用篩選後的專利文獻進行專利管理圖的製作。

　　（二）專利管理圖的製作

　　專利管理圖通常包括歷年專利動向圖、技術生命周期圖、各國專利占有比例圖、公司專利平均年齡圖、專利排行榜表、專利引用族譜表、IPC（國際專利分類）分析圖等。

　　1、歷年專利件數動向圖常用折線圖表示，橫坐標表示申請年度（或授權年度），縱坐標表示專利件數。該圖專利的統計可以包含所有國家，也可具體針對某一特定國家進行統計。透過歷年專利動向圖能看出該技術領域內，歷年專利申請、產出及發展情況，並由此可推測研發投入趨勢和技術發展趨勢。

　　2、技術生命周期圖常用折線圖表示，橫軸表示專利件數／一段時間，縱軸表示專利權人數（或發明人數）/一段時間。透過技術生命周期圖可發現產業所處的技術生命周期狀況，如技術萌芽期、發展期、成熟期、衰退期、再發展期。該圖可作為研發投入的重要參考，通常技術處於發展期公司可加大研發投入，處在衰退期則應減少研發投入。

　　3、各國專利占有比例圖常用餅圖表示，餅圖中的每一個扇面代表一個國家，扇面積的大小則代表該國專利所占的份額。由該圖可輕易發現，哪些國家為該領域的主要競爭國，及該競爭國的實力如何。

　　4、競爭公司專利平均年齡圖常用長條圖表示，每一長條代表一個競爭公司，長條的高度代表平均專利年齡的大小。由該圖可看出競爭公司在此領域的活動時間長短及專利技術壟斷時間長短。

　　5、競爭專利排行榜表常用表格表示。橫欄表示各分野年前後一段時間，縱列表示分野年前後一段時間內各個競爭公司的專利數量排名順序。分野年為該技術有重大突破或技術應用範圍擴增等的重要年份。該圖可看出一段時間內競爭公司實力的演變情況。

　　6、重要專利引用族譜表常用表格表示，表格橫欄第一欄表示各主要引用專利公司，縱列第一列表示專利被引用的公司，中央的空格列出各引用專利編號。由該表可發現技術發展的脈絡，也可發現重要專利和基礎專利。

　　7、IPC（國際專利分類）分析圖常用長條圖表示，每一長條表示國際專利分類號的部（類或組），長條的高度表示該技術領域該部（類或組）專利數量的多少。由該圖可得知該技術主要集中在那些部類，以及各部類在該技術領域專利中所占的比重，併進一步瞭解各類技術研發投入程度與取得專利保護的情形，還有助於判斷哪些技術類別為技術密集區域，哪些為空白區域。

　　（三）專利技術圖的製作

　　專利技術圖通常包括專利技術分佈鳥瞰表、專利技術領域累計圖、專利技術／功效矩陣表、主要公司技術分佈表等。由於專利技術圖的製作，需要企業技術人員對每一篇專利文獻進行詳細的解讀，瞭解其中的技術信息後才能進行，因此其不可能用專利分析軟體製作而成，只能依靠技術人員人工製作。各圖表的製作及簡要解析如下：

　　1、專利技術分佈鳥瞰表可用件數VS技術類別表和件數VS功效類別表來表示。件數VS技術類別表中，橫欄表示某一技術領域的所有技術類別，與橫欄相對應的列則表示與該技術類別相對應的專利件數。該表的作用是可以看出該項技術領域的專利主要集中在哪些技術類別上，目前的科研投入主要集中在哪些技術方面，技術的發展趨勢如何等。同理，件數VS功效類別，橫欄表示某一技術領域的專利能達到的功效類別，與橫欄相對應的列則表示達到某功效的專利件數。該表主要作用是可大致看出目前國內外的研發投入主要用來解決哪些技術問題，以及其發展趨勢等。

　　2、專利技術領域累計圖常用雷達圖表示，每個雷達圖表示一個技術類別，雷達圖的一角表示一個競爭公司，角頂相對於中心的高度表示該公司在該技術類別上擁有專利數量的多少。該圖可較直觀地看出每個技術類別上各競爭公司的專利數量，從而可知各競爭公司在該技術類別上的實力強弱及其技術分佈。

　　3、專利技術／功效矩陣表常用表格表示，橫欄第一欄列出專利文獻中所要達到的功效種類，縱列第一列表示出專利文獻中採用的技術手段種類，而在表中央列出各專利編號。將某一技術領域的專利分別按照“技術”、“功效”所作的分類，一一填入適當空格內，即成為有專利空白區、疏鬆區、密集區的矩陣分佈表。該表的主要作用是：由矩陣表中各區域的密度分佈，可看出技術密集區、地雷禁區，尚未被開發區域及有利可圖的領域，分別找出這些區域所在位置，可進行挖洞技術或進行技術創新。對於地雷禁區，可進一步分析判斷是否有迴避設計的可能，或考慮同權利人交叉許可。此外，還可找出本身技術（或設計）所在位置，察看該項目是否有其它競爭對手已取得專利，此可作為初步侵權判斷的依據。最後，可根據表中侵權風險的技術區域、有利可圖的區域、研發已呈飽和狀態的區域等，擬定下一步的研發策略。

　　4、主要公司技術分佈分析圖，採用的也是專利技術／功效矩陣表。只是針對的不是所有公司而是某些具體的競爭公司。通過該圖可瞭解備公司在各項技術上實力強弱、威脅程度大小，主要技術掌握廠家，哪些公司是交叉許可談判的適當對象等；及幫助企業更精確地看出各公司專長的技術領域及研發實力，並可指導企業進行技術追蹤。

　　由於專利地圖所涉及的信息量非常大，整理起來異常煩瑣。如果企業自身的實力不夠，一般很難完成專利信息的搜集整理工作還是交由專業的專利律師或咨詢公司去做比較可行。尤其是進行專利侵權和有效性分析時，一定要由專業的專利律師來做。