技術壟斷

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技術壟斷(Technological monopoly)

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什麼是技術壟斷

  技術壟斷是指某經營者在某件產品或某類產品上擁有關鍵技術,其通過關鍵技術擁有權從而將其競爭對手排擠出局,從而達到生產此類產品的壟斷權。這種壟斷權利受到國家法津的界定與保護。

  技術壟斷在當今世紀比較盛行例如我國的電視機生產商,其生產的產品大多關鍵技術被國外廠商所壟斷,因此,我國電視機行業每年都得向國外相關廠家支付大筆的專利費,同時,高價格新產品領域被國外廠商所壟斷。這也就要求我國商家儘快走出技術壟斷的陰影,掌握自己的關鍵技術,才能在未來的競爭中生存下去。

技術壟斷的作用

  美國戰略管理專家波特Michael E.Porter,1947—)認為,技術壟斷主要是以技術優勢作為抑制同業競爭的武器和阻止潛在競爭者進入行業的障礙。當代資本主義最為突出的一個特征是技術壟斷代替資本壟斷。

  技術壟斷的作用是雙面的。

  一方面,技術壟斷作為當代企業競爭的一個有力武器,可以保證企業在市場中占據有利地位,給企業帶來巨大的經濟效益。而且爭取技術壟斷、謀求高額利潤,也是企業不斷地進行技術創新、追求技術領先地位的一個重要驅動力。

  另一方面,技術壟斷帶來的巨額利潤會引發更加激烈的競爭,給企業造成很多隱患。而且科學技術日新月異,如果固守已有的技術優勢不思進取,企業必將陷入技術落後、競爭被動的地步。處理好技術壟斷與技術擴散之間的關係,既形成有效的創新激勵機制,又推進先進技術在國民經濟中的廣泛採用,迅速提高整個國家的創新水平是體制設計過程中需要解決的一個問題。

國際技術壟斷與技術擴散[1]

  在經濟和知識全球化中,國際先進技術的擁有者通過國際性的技術壟斷,抑制了先進技術的擴散,增強了對技術和產品市場的控制力,從而在市場競爭中獲取高額利潤。而對作為技術引進方的發展中國家來說,國際技術擴散作為其技術進步的重要外部途徑,不僅在靜態意義上提高了其技術存量水平,縮小了與發達國家的技術差距,削弱國外的技術壟斷優勢,而且在動態意義上通過各種途徑和機制促使其技術創新能力的提高以及創新機制的形成,為破除技術壟斷和趕超發達國家提供了可能性。技術擁有方與技術引進方在政治和經濟山的利益衝突導致了其實施的各種國際技術壟斷和技術擴散機制之間存在著嚴重的對立和衝突,但不可否認的是,各種技術壟斷與擴散機制之間還存在著一定程度的內在協調性。

  一、國際技術壟斷與國際技術擴散的衝突

  國際技術擴散和國際技術壟斷對技術擁有方和技術引進方各自的政治和經濟利益產生了不同的影響,因此,國際技術擴散與國際技術壟斷之間必然存在對立與衝突。

  1.國際技術壟斷限制了國際技術的擴散

  發達國際為維持在技術上的壟斷優勢,最終實現其在軍事和經濟上對發展中國家和地區的絕對優勢,通過立法對發展中國家和地區的技術出口進行嚴格的限制,並採取技術壁壘等嚴密的高新技術保密措施,強化對技術輸出的控制、抑制技術的轉移,致使後者無法獲取某些核心技術。根據國際產品生命周期理論,發達國家在研製出新技術初期,是嚴格控制其專利技術的,總是先在國內生產,以便獲取高額利潤,隨後才會一步步將已經落後的技術擴散到國外,尤其是發展中國家和地區,其目的只是為了降低生產成本

  除了發達國家通過國內立法等壟斷措施直接抑制技術擴散外,國際技術壟斷的主要途徑——知識產權保護制度的完善和跨國公司經營——在全球化中表現出新的趨勢,這不同程度地抑制了國際技術的擴散。

   (1)國際性知識產權保護制度的完善是增強國際技術不可缺少的因素。缺少完善的國際知識產權保護制度,國際性的技術壟斷就難以形成,發展中國家和地區可以通過國際技術擴散,充分利用和吸收國際先進技術,縮短本國與發達國家以及當地企業與跨國公司之間的技術差距。因此,為抑制國際技術的擴散、增強其技術壟斷力量,國際技術壟斷者極力促進國際性知識產權保護協定的達成。《與貿易有關的知識產權保護協議》作為烏拉圭回合談判的重要成果,加快了知識產權保護的國際化進程。

   從東道國來看,發展中國家和地區將因知識產權保護的加強而降低或喪失其仿製產品的能力,而在進行技術引進和技術創新時不得不付出昂貴的費用,從而極大地提高了利用國際技術擴散的成本

  從技術壟斷方來看,知識產權保護制度的完善降低了技術溢出的可能性,增強了特定技術的壟斷優勢,延長了其壟斷利潤的獲得期限,從而降低了壟斷方向東道國轉移最新技術的積極性。為了維持其長期的技術壟斷地位,技術壟斷方並不是把最先進的技術立即轉移到發展中國家和地區,而是將不同水平的技術進行梯次轉移, 由此降低了國際先進技術向東道國的轉移速度和質量

  (2)隨著全球化進程的加快,跨國公司在國際技術壟斷中扮演著越來越重要的角色,成為國際技術壟斷的重要載體。跨國公司憑藉其先進的技術,在市場競爭中體現出一種技術壟斷優勢進而形成對市場的壟斷。為維持和加強其技術壟斷優勢,跨國公司在全球化經營中出現東道國子公司的獨資化、研究與開發機構本土化和獨資化等趨勢,並且廣泛地採取技術鎖定策略,以最大限度地抑制其技術的擴散。

  2.國際技術擴散削弱了國際技術壟斷

  國際先進技術向發展中國家和地區的擴散不僅會削弱國際技術壟斷力量,而且會通過東道國的技術吸收和創新過程成功破除發達國家和企業的技術壟斷。技術壟斷主要表現為發達國家和企業所具有的一種技術優勢,當其先進技術特別是核心技術擴散到發展中國家和地區時,其技術優勢也將逐步喪失。以電子產業為例,南韓三星公司和中國臺灣巨集基電腦公司的技術已經達到世界先進技術水平。當涉及國家戰略性技術時,國際技術擴散對發達國家的技術壟斷的消極影響則更為明顯。

  技術壟斷的程度取決於技術使用的擴散範圍。對於給定的技術而言,使用的範圍越廣,採用該技術的企業越多,則技術壟斷的程度越低;反之,技術壟斷的程度越高。更為重要的是,成功的技術擴散還包括對先進技術的吸收和創新過程,發展中國家和地區發揮“後發優勢”,利用技術的轉移和溢出,迅速提高自身的技術水平和創新能力,並通過二次創新最終實現技術的趕超,從而成功破除國際性的技術壟斷。這也正是技術壟斷者盡其所能採取各種措施極力抑制技術擴散的原因所在。

  二、國際技術壟斷與國際技術擴散之間的內在協調性

  技術擁有方與技術引進方在政治和經濟上的利益衝突導致了其實施的各種國際技術壟斷和技術擴散機制之間存在著嚴重的對立和衝突,但不可否認的是各種技術壟斷與擴散機制之間還存在著一定程度的內在協調性。

  1.國際技術壟斷下的技術擴散

  國際技術壟斷在一定程度上促進了國際技術的擴散,增強技術壟斷的各種途徑本身包含著技術的擴散,特別是知識產權保護制度的完善和跨國公司所採取的各種技術壟斷措施。

  (1)知識產權保護制度的增強雖會降低跨國公司轉移技術的速度,但發展中國家和地區對知識產權保護的增強也會吸引更多的外國直接投資專利許可。馬思科斯對美國流向發展中國家的對外直接投資的研究發現,加強知識產權保護對其產生正向效應,特別是在發展中國家和地區的成本優勢不太顯著時,知識產權保護力度的大小將左右外國直接投資的多寡。作為國際技術擴散的重要途徑,外商直接投資和專利許可的流入會使更多的國外技術轉移到東道國。

  (2)跨國公司在增強其技術壟斷的過程中,各種經營戰略在一定程度上也具有技術擴散的可能性。跨國公司子公司與研發機構的獨資化雖暫時抑制了技術的溢出,但從長期看有利於跨國公司最先進技術的引入,並最終通過各種渠道(如勞動力的流動、聯繫效應等)擴散到當地其他企業,提升當地的技術水平。而跨國公司研發機構的本土化則會直接導致科技資源、研發技能以及國外科技人員的流入,有助於東道國整體科技發展與技術創新能力的增強。同時,由於其對當地研發人員的雇用和培養,則能促進當地相關人力資源的開發,由此擴大東道國的技術基礎。東道國政府或企業若採用適宜的人才激勵政策。則會刺激部分人才迴流到當地企業或研發機構,技術溢出也隨之發生。這種適用性技術的引入會有力地促進技術溢出和東道國對技術的吸收水平。此外,跨國公司儘管採取技術鎖定策略來抑制技術擴散,但對其非核心技術控制較弱,甚至會促進某些技術的擴散以增強當地企業對自己的技術依賴性。

  2.國際技術擴散對技術壟斷的積極意義

  對國際技術壟斷的重要載體——跨國公司而言,技術壟斷與技術擴散之間還存在一種辨證統一的關係。技術壟斷在創造巨額利潤的同時也給企業帶來很多隱患,併在一定程度上威脅企業的生存與發展,其消極作用是:國際技術壟斷使跨國公司的經營風險大為增加,跨國公司既要投入大量的資金使生產能力滿足全球性市場的需求,又要承擔幾乎是全球性的市場風險;龐大的生產規模給跨國公司的技術改造技術更新帶來困難,而且越來越難以適應科學技術的迅猛發展和市場需求的迅速變化。因此,許多跨國公司為了避免其國際技術壟斷的消極影響而主動打破嚴格的技術壟斷格局,採取技術擴散策略,廣泛地進行技術授權、轉讓,以爭取競爭上的主動和市場上的主導地位。

  國際技術的擴散給跨國公司帶來的利益是多方面的,主要表現為:技術擴散能夠有效地降低經營風險,增強企業實力。由於技術產品廣泛向外擴散,成本和風險得以分散,企業能夠及時地向國外轉移本國已處於成熟期的技術,促進技術更新的發展,在國際上發展自己的企業聯盟,進而鞏固自己的競爭地位:技術擴散有利於企業回收資金,進行技術創新的再投資與開發。在技術更新換代越來越快的今天,技術創新若不能馬上形成生產力,就很可能在“閑置”過程中被淘汰,因而與其被閑置,還不如儘快轉移出去,收回研製成本,獲得一定報酬,再儘快投入下一輪的研究開發,從而在動態中保持自己的技術壟斷優勢;在競爭趨於白熱化的今天,越來越多的企業難以等到某項技術達到成熟期再行出口,往往在一項新技術問世之初就設法儘快向外傳播。採取這種戰略,技術擁有者往往不是為了賺取高額專利金,主要是為了搶占技術市場,掌握本行業的競爭主導權。企業可以通過技術擴散確立行業標準,從而奠定自己在行業中的技術壟斷地位。在這個意義上,技術擴散反而成了其維持技術壟斷的一種手段。

  因此,儘管技術壟斷和技術擴散在性質上是相互對立的,但由於競爭的作用使二者在當代跨國公司的經營管理中得到了統一:跨國公司為保持在競爭中的長期優勢,實行技術壟斷與技術擴散的雙重競爭戰略,根據外界環境的變化和自身能力狀況來選擇壟斷的程度和擴散的時機。隨著新一輪產業革命的興起,高技術分工日益分散化、國際化,跨國公司在技術創新上既壟斷又擴散的趨勢將會越來越顯著。

  三、對策

  通過上述國際技術壟斷與國際技術擴散間關係的分析可以看出:在國際技術壟斷與擴散過程中,技術擁有方與技術引進方之間存在嚴重的利益衝突,但技術壟斷與擴散機制本身存在一定程度的內在協調性,從而為發展中國家和地區利用國際技術擴散提供了可能性。發展中國家既要反對技術擁有方對技術的國際壟斷,又要拓寬技術擴散渠道,充分利用技術壟斷機制中可能存在的技術擴散活動,轉移和吸收先進技術。跨國公司採取既實施技術壟斷又採取技術擴散的經營戰略,也會給發展中國家和地區的企業利用國際技術擴散提供契機。

  1.在法律制度方面,東道國採取適宜的知識產權保護制度,同時加強國內和國際反壟斷法規的建設,抑制技術壟斷

  隨著《與貿易有關的知識產權保護協議》的簽署,國際性知識產權保護制度逐步得到完善。發展中國家和地區應順應這種國際趨勢,增強本地區的知識產權保護以吸引外國直接投資和專利引入,促進國際先進技術的擴散。但發展中國家更應註意知識產權保護的合理和適度,在向國際規範靠攏時,註意防止因過分保護髮達國家的知識產權而導致國際性技術壟斷。總之,發展中國家和地區應根據自身經濟技術特點制定切合實際、有利於國際技術溢出和吸收的知識產權保護標準,併在國際知識產權協議商討的過程中積極維護和爭取發展中國家和地區的利益,在充分促進國際技術擴散的同時,防止發達國家和企業利用知識產權保護進行技術壟斷。

  與加強國際知識產權保護制度相結合,發展中國家和地區還應加強其反壟斷法規的建設,並積極倡導國際反壟斷協議的達成。發展中國家和地區缺乏完善的反壟斷機制來約束來自國外的技術壟斷行為,但在對外經濟活動中卻受到來自發達國家反壟斷法的限制,而發達國家的反壟斷法在限制進口產品技術壟斷的同時,卻對其國內企業的技術壟斷行為實行豁免,甚至扶持和鼓勵其進出口貿易卡特爾。因此,發展中國家和地區不僅需要健全其國內的反壟斷機制,而且需要積極促進統一的國際反壟斷法律機制來限制發達國家反壟斷法的國際反競爭性。建立統一的國際反壟斷法律機制的另一主要原因在於:在經濟和知識全球化下,各種技術壟斷行為是跨國進行的,僅依靠單一國家的法律機制已無法對其加以約束或規範。

  2.在體制建設方面,完善相關體制,增強本國的技術吸收能力,促進國際技術的擴散

  由於國際技術擴散會削弱技術壟斷力量,發展中國家和地區應加大其開放度,拓寬技術擴散渠道,通過三大擴散載體——國際貿易、外國直接投資和專利申請與專利引用,引進、轉移和吸收國外先進技術,最終實現技術進步和創新,破除國際技術壟斷。在實現包含技術吸收和創新的技術擴散過程中,人力資本和研發是兩個決定性的因素,兩者都與東道國技術吸收能力相關。因此,發展中國家和地區應註重人力資本的開發,加大研發投入,以增強自身的技術吸收能力。

   (1)改革不完善的人力資本開發與管理體制,建立適當的人才激勵機制。發展中國家和地區原有人力資本開發與管理體制嚴重製約其人力資本、水平的提高,人力資源大量流失,特別是隨著跨國公司研發的當地化,人才流失更為嚴重。發展中國家和地區應對其原有人才機制進行全面改革,從管理體制、激勵機制到思想觀念上進行全面解放,重視科技人才的培養和儲備,並通過創造吸引科技人才的企業氛圍、有利於實現高科技人員自身價值的研發環境以及適當的薪酬刺激等措施減少人才的流失,並激勵人才迴流,以提升本國的人力資本水平。

  (2)增強研發投入,建立有效的研發投入機制和分配體系。有的學者使用1974年~1990年期間來自12個經濟合作與發展組織成員國的工業數據調查發現:國內研發開支越大,與技術主導國的生產率差距縮小得越快。發揮“後發優勢”,充分利用國際擴散技術對發展中國家和地區迅速提高技術水平固然重要,但最終實現技術的趕超必須依靠增加自身的研發投入,加強企業研發機構建設,在引進先進技術的同時增強自身的技術吸收和創新能力。政府應通過稅收優惠、建立研發發展基金以及發展科技信貸業務,擴大金融機構對企業的科技投入等方式建立多形式、多層次的研發投入機制和有效的研發資金分配體系。

  (3)建立和完善以企業為主的技術創新體系。目前,發展中國家和地區的技術發展以跟蹤模仿為主,但產業的核心技術,特別是前沿和戰略性高端技術是不可能通過技術的轉移和擴散來獲取的。這樣只會拉大同世界先進水平之間的差距,並將最終形成技術依賴。此外,從經濟、政治、軍事等方面的安全考慮,發展中國家和地區也必須具備自主研發實力,建立自主研發體系,掌握關係國家安危、涉及經濟命脈的戰略產業的核心關鍵技術。只有具備了自主技術和自主創新能力,才能有效地防止發達國家的技術壟斷,更好地消化和吸收各國的科學技術,實現成功的技術趕超。

  3.在思想觀念上,註重自主知識產權的形成,增強企業的自主產權保護意識

  在知識產權盛行的時代,發展中國家和地區的真正崛起必須掌握知識產權,否則將難以脫離知識產權所有者的控制。首先,發展中國家和地區要形成更多的自主知識產權,應註意圍繞基礎專利技術和引進的先進技術,及時主動地形成更多的外圍專利。其次,技術的知識產權也並非必須通過自主研發,在全球化格局下有多種獲取途徑,包括委托研發、購買具有自主知識產權技術、收購擁有自主知識產權的核心企業等。

  4.在引資政策上,制定合理有效的引資政策,防止國際技術壟斷的形成

  針對跨國公司採取的技術壟斷與技術擴散的雙重戰略,發展中國家和地區應該加強政策規劃,在積極引進外資的同時,引導和鼓勵其通過非獨資化方式進入本國,提高技術溢出的可能性,併在不同經濟領域採取不同的外資引進和競爭策略:在國內企業中有實力能夠同跨國公司進行競爭的行業,積極引進外資,並通過企業改造、企業聯合等培育一批有實力的國內企業,增強其與跨國公司之間的競爭程度;在國內企業中尚未有能力與跨國公司進行競爭的行業,通過引入多個大型跨國公司的競爭型投資,通過改變競爭結構競爭環境促使國際競爭國內化,增強該產業的競爭程度。產業競爭程度的增強通過給跨國公司施加競爭壓力,可有效地提高跨國公司技術轉移的速度和層次,防止跨國公司的技術壟斷。

參考文獻

  1. 鄭鋼.淺析國際技術壟斷與技術擴散的關係[J]

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