专利信息

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专利信息(Patent Information)

　　专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。

　　专利信息可分为以下五种信息，即：

　　(1)技术信息：在专利说明书、权利要求书、附图和摘要等专利文献中披露的与该发明创造技术内容有关的信息，以及通过专利文献所附的检索报告或相关文献间接提供的与发明创造相关的技术信息。

　　(2)法律信息：在权利要求书、专利公报及专利登记簿等专利文献中记载的与权利保护范围和权利有效性有关的信息。其中，权利要求书用于说明发明创造的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围，是专利的核心法律信息，也是对专利实施法律保护的依据。其它法律信息包括：与专利的审查、复审、异议和无效等审批确权程序有关的信息；与专利权的授予、转让、许可、继承、变更、放弃、终止和恢复等法律状态有关的信息等。

　　(3)经济信息：在专利文献中存在着一些与国家、行业或企业经济活动密切相关的信息，这些信息反映出专利申请人或专利权人的经济利益趋向和市场占有欲。例如，有关专利的申请国别范围和国际专利组织专利申请的指定国范围的信息；专利许可、专利权转让或受让等与技术贸易有关的信息等；与专利权质押、评估等经营活动有关的信息，这些信息都可以看作经济信息。竞争对手可以通过对专利经济信息的监视，获悉对方经济实力及研发能力，掌握对手的经营发展策略，以及可能的潜在市场等。

　　(4)著录信息：与专利文献中的著录项目有关的信息。例如，专利文献著录项目中的申请人、专利权人和发明人或设计人信息；专利的申请号、文献号和国别信息；专利的申请日、公开日和/或授权日信息；专利的优先权项和专利分类号信息；以及专利的发明名称和摘要等信息。著录项目源自图书情报学，用于概要性地表现文献的基本特征。专利文献著录项目既反映专利的技术信息，又传达专利的法律信息和经济信息。

　　(5)战略信息：经过对上述四种信息进行检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特征的技术信息和/或经济信息。例如，通过对专利文献的基础信息进行统计、分析和研究所给出的技术评估与预测报告和“专利图”等。美国专利商标局1971年成立的技术评估与预测办公室(OTAF)就是专门从事专利战略信息研究的专业机构。该机构在过去的几十年间，陆续对通信、微电子、超导、能源、机器人、生物技术和遗传工程等几十个重点领域的专利活动进行研究，推出了一系列技术统计报告和专题技术报告。这些报告指明了正在迅速崛起的技术领域和发展态势，以及在这些领域中处于领先地位的国家和公司。这些报告是最重要的专利战略信息之一，它是制定国家宏观经济、科技发展战略的重要保障，也是企业制定技术研发计划的可靠依据。

　　(1)技术新颖性。目前，大多数国家都规定，专利信息所包台的技术内容必须是国内外出版物上投有公开发表过的。很多国家在专利保护中采取先申请制和早期公开制，从而促使发明人(设计人)在发明构思基本完成之时便迫不及待地提出专利申请，该专利申请内容将在6十月后或者满18个月即行公布。这些都使专利信息的传播速度进一步加快，能够及时反映新的科技信息。

　　(2)技术广泛性。专利信息汇集了极其丰富的科技信息，从航天技术到人们生活用品的制造，几乎涉及人类生产、生活活动的全部技术领域。专利信息包含了世界上发明创造成果的如%一95%，而且很多发明成果仅仅只通过专利信息公开。

　　(3)技术可靠性。各国专利法都规定专利信息中的专利说明书应当对申请专利的发明创造做出清楚、完整的说明，以所属技术领城的技术人员能够实现为准。而且实行审查制的知识产权局<专利局)都有严格的审批程序，因此，专利信息的技术内容是准确可靠的。

　　(4)法律性。任何一件专利都有它的保护范围和保护有效期限。这可以在权利要求书、专利公报以及专利登记簿等专利信息中获取。其中权利要求书是专利实施法律保护的依据.是专利信息法律性的核心。它说明了发明创造的技术特征，清楚和简要地表述了请求保护的范围。

　　(5)经济性。通过对专刺信息的分析，可虬获取大量的经挤情报，可以反映出专利申请人的经济利益趋向和市场开拓方向，可以得知竞争对手的研究开发方向、能力和经济实力，掌握其经营发展战略和潜在的市场。

　　1.专利信息在政府机构决策中的作用

　　政府的有关科技、经济管理部门在制定工业发展计划和确定何类技术应得到优先发展时，可以通过使用各国专利局以厦世界知识产权组织公布的专利信息统计数字.以及对特定技术领域的专利信息进行探如研究.预测国内工业发展趋势和国外发展状况，确定哪些技术适于扩大生产，哪些技术节约能源。哪些技术可在农村推广应用增加就业机会等，以制定出可行的科技、经侪发展规划。

　　另外。由于发明专利是衡量一个国家科技实力的主要指标。发明专利多标志着该国科技实力强大；发明专利增长快.则表明该国科技实力呈不断上升趋势。因此以发明专利信息的统计分析来确定本国与外国的科技实力.并进行科技实力对比，可为国家政府机构的宏观决策提供科学依据。

　　政府主管部门还可通过应用专利信息。以信息的发布、传播和管理来体现政府宏观意图，达到引导市坜经济主体专利行为的目的。促使专利工作更好地为经挤、科技和社会发展服务。2000年1月，国家知识产权局与国家经贸委通过制定发布《企业专利工作管理办法(试行)》.进一步提高了企业的专利意识，引导企业加强专利的无形资产评估和管理工作，引导企业向发展专利战略的高层次迈进，使企业的专利工作向规范化、纵深化发晨。

　　2.专利信息在技术研究开发中的作用

　　专利信息汇集了人类的发明创造构思与研究成果，为技术研发人员学习、借鉴世界各国的先进技术提供了重要的参考依据，以使科研工作少走弯路，而站在最高、最新的起点上进行。

　　科研、生产单位在制定科研计划，确定科研课题时，应进行专利信息检索，并在研发过程中及完成后，要进行必要的跟踪检索。通过信息查询，可了解本技术领域及相关钡域的技术发展历史和趋势.提高研究开发的水平和效果。避免低水平的重复研究和研发工作的盲目性，合理配置有限的资金、人力、设备等技术创新资潦，有利于启迪、激发研发人员的创造性思维。有利于确定研发的重大方向性问题，有利于寻求研发课题有效的、可借鉴的技术解央方案，有利于从已有的专利夹缝中寻找拄术空白点以开拓新的发明创造.总体上可节约科研开发经费60%左右.缩短研发周期40%左右。

　　3.专利信息在专利申请中的作用

　　由于我国的实用新型专利和外观设计专利只经过初步审查。没有发现驳回理由的即被授予专利权。因此，如果不经过专利信息的检索，该专利申请即使授权也有可能与他人的在先申请相抵触.不仅可能导取自己的专利权被宣告无效，使开发的硬目得不列应有的保护，而且可能导致侵权行为的发生，落人他人的专利陷阱，使自己处于十分被动的境地。

　　另一方面.经过专利信息的检索，可对相关技术进行充分了解、分析和研究.那么在拟申请的专利中，就可以区分哪些是现有技术，哪些是技术创新点；哪些应列人权利要求的保护范围；哪些应作为技术秘密加以保密而央定不申请专利(因为专利保护是有一定期限的，一旦超过有效期即成为公用技术)。必要时，需在该基本专利申请的同时申请多项外围专利，构成一道完整的专利防护同.阻止他人的专利侵入或者防止他人的外围专利钳制，从而最大限度地、有效地保护自己的合法权益。

　　4.专利信息在专利战略实施中的作用

　　专利战略是制定者为了自身的长远利益和发展，运用专利及专利制度提供的法律保护，在技术竞争和市场竞争中谋求最大经济利益。并保护自己技木优势的整体性谋略。专利战略的基础就是打好专利信息战。

　　要及时收集本行业、本技术领域及相关技术领域的专利信息。建立相关技术的专利信息数据库。通过制作专利圈(表)。对相关专利信息进行定量、定性分析和评价，可以了解已有技术的状况，预测技术发展动态和未来发展方向，以及新技术的竞争焦点、新技术涉及的关关领域；可以推定现实和潜在的竞争对手，推断竞争对手的竞争地位和竞争能力，分析自身所处的竞争环境和竞争态势，确定自身的市场生存空间和发展方向.以此研究、制定适合自身发展的规划和竞争策略。例如：当某类产品专利申请量在统计时问内的申请量曲线。由零惭才上升.再由渐趋上升至突然爆升，且势头强劲，一般可预测一个朝阳行业可能诞生。当某类产品的专利申请量曲线由平衡状态而下降.且下降趋势明显并延续一畏时间，又突然上升且势头强劲。一般可判断该类产品正处于转折的关键时期。

　　若发现有若干企业突然针对某一个具体技术钡域申请大量同类专利，很可能是利用专利进行“跑马稠地”，一般应该提高警惕，分析、利用其战略目的来制定自己的计划。

　　5.专利信息在技术贸易中的作用

　　技术引进的成功与否，取央于对有关技术的正确评估和选择，而专利信息能为技术的评估和选择提供科学依据。通过专利信息查询.可以确定引进技术的技术起点、技术难度和技术成熟度。如果引进的是专利技术，那么就需全面掌握该引进技术的专利技术法律状况，了解其专利保护范围和技术内容，以及专利权人、保护时效、保护地域等专利法律信息，以避免技木引进中的决策失误而引人一些过期、失效甚至是假冒的专利技术。此外.还需特别指出的是，在引进实用新型专利和外观设计专利时要注意专利的有效性。由于此两类专利只经过初步审查，有可能含出现同一技术先后授权给不同的申请人.也有可能该专利技术是公知的现有技术，因此可能导致引进无效的专利技术，甚至还可能构成侵犯在先申请的专利权。

　　而技术输出进入国际市场.应利用专利信息弄清有关技术和产品在进口国的专利申请授权情况，摸清该技术的国外市场前景，最终选定最合适的进口国或地区，以避免侵权纠纷发生。而且还可以指导输出单位利用获得国外专利权来更有效地占钡国外市场，争取输出技术过程中的主动权。

　　政府的外贸部门利用专利信息。可以在同发达国家进行的许可贸易协议谈判中，使自己的谈判地位得到提升，同时可以指导本国的产品和技术输出恬动。

　　6.专利信息在科技创新与科技成果鉴定中的作用

　　科技在新是查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照有关规范操作，并做出的结论。科技查新所论证的是”有”、“没有”或者“部分没有”的随艇。而辩技成果鉴定是由所属技术领域的有关专家对已完成的科技成果做出“先进”、“领先”或者“填补空白”等水平性评价。

　　在进行科技查新和科技成果鉴定活动中，专利信息数据库是一个非常重要的、必不可少需要检索的数据库。由于参与查新、鉴定的专家无论知识有多么渊博，也总是有限的，也只是菜一具体领域的权威。不可能掌握该技术领域的所有技术，尤其是商新技术。因此，在这种情形下，通过查询有关专利信息，特别是专利信息中古有产品的形状、机械制造、电子线路、工艺流程、材料配方等详细信息，是其他文献数据库所无法比拟的.它可以帮助专家分析判断该技术的科技含量如何，是否已由他人研究井申请专利等.由此做出具有科学依据的反映该技术新颖性或者水平性的结论。

　　一个企业对专利信息的利用程度大致取决于以下因素，这些因素的存在决定了企业利用专利信息的手段和层次。

　　第一， 企业的规模。企业规模的大小在某种程度上决定了这个企业对专利工作的投入程度。一个资本量非常小的企业，在专利管理人员的配置、专利信息的获取和分析工具的购买、专利申请和维护资金的支持等方面都很难给予最充分的安排，这必然限制了企业对专利信息利用的程度。

　　第二，企业技术的集中度和技术面的宽度。一个企业技术的集中度，或者说该企业所涉及技术面的宽度，也对企业利用专利信息的程度有相应的影响。

　　技术单一的企业和一个技术面涉及比较广的企业相比，专利信息获取的难度相对要低很多，不需要很复杂的专利信息分析手段，在信息的使用途径上也更清晰。而一家产品多、涉及技术面广的大型企业，由于所从事的技术领域相对较多，其所关注的专利信息范围也必然大幅增加。企业不仅需要大量的人员从事专利信息利用工作，而且这些专利信息之间的交叉以及对企业不同层面的影响也更为复杂，企业面临的竞争更加激烈，对专利的考虑也更深入和慎重。

　　第三，企业员工的专利素质和专利工作的深度。企业员工的整体专利意识和专利素质以及企业专利管理人员专利工作的深度，对该企业专利信息的利用程度和利用层次有直接影响。如果一个企业的员工普遍缺乏专利意识和相应的专利知识，那么我们很难想象这个企业存在高层次的专利信息利用手段和策略。因此，企业员工整体专利素质的提高是进行专利信息利用的根本。

　　对于处在专利积累阶段的企业来说，其专利管理人员的主要精力仍集中在专利的申请和维护，专利工作还需要上升到进行战略布局、专利资产运营等层面。目前国内一些企业已经采取了很多员工专利培训措施，这将为公司未来专利信息的利用打下扎实的基础。

　　第四，企业的经营性质对专利信息的依存度。企业的经营性质对专利信息的依存度也间接决定了该企业对专利信息利用的程度。不同的企业，对专利信息的要求是不同的。例如，服务型企业注重的是服务质量的提高和业务模式的改进，资本运营型企业注重的可能仅是专利资产的运营和增值，而不关注专利的申请和维护，而对设计型企业来说，来自他人专利威胁的压力要远远高于其他，其对专利信息利用的要求相对于其他企业来说也要高很多。

　　首先，从信息获取的途径来看，专利信息的收集和获取是企业进行专利信息利用的基础。企业获取专利信息的途径主要包括：

　　利用公共资源获取专利信息。即通过世界各国的国家专利局所提供的专利数据库获取免费的专利信息，或者通过报纸和学术报刊上的文章获取专利和产品/科技信息；

　　利用商业性数据库和出版物。如汤姆森科技信息集团的德温特世界专利索引(DWPI)、日本专利信息组织的PATOLIS数据库等，这类商业性数据库通常有独立的登记号，在某种程度上更便于企业进行专利信息分析。

　　建设企业专利数据库。这种方式相对于上两种方式来说更有针对性，但并非所有的企业都适合建立专门的企业数据库。

　　其次，从信息分析的阶段和目的看，在专利信息收集后，需要对所收集到的专利文献进行筛选、统计以及多样分析，以获取对企业有用的信息。通常企业在研发前、研发中和非研发期间都需要对专利信息进行分析。

　　研发前的专利检索和分析是为了让企业在项目确立时明确眼前的技术现状，看清技术形势，预测未来技术，发现可能存在的障碍专利和潜在的专利壁垒，规避在先技术，防范侵权风险，寻找合适的突破口或市场切入点。一旦分析结果显示所关注的领域专利壁垒很多、技术进展可能会困难等情况，则企业就需要更换项目方向，避免投资损失，或开始考虑进行回避设计继续开展项目工作等情况。

　　研发中的专利信息利用主要是企业在研发过程中，使自己的研发成果权利化时进行的专利调查，掌握其他公司的开发状态、申请专利的审查过程，发现易引起纠纷的专利并提前制定相应措施，以及为了防止其他公司对某些技术权利化而进行的调查分析。

　　非研发期间进行的专利信息利用主要用于技术跟踪检索、竞争者的专利分析、领域内的专利调查、为诉讼所作的专利分析、标准研究、专利许可和转让相关调查以及其他专利经营时进行的必要专利信息分析。

　　专利信息分析方法是指对有关专利文献进行检索、筛选、统计、分析，从中获取有用信息和结论的方法。当前，随着技术的发展，专利信息的作用变得越来越重要，相关人员也日益重视专利信息分析。

　　第一，定量分析和定性分析。

　　专利信息分析方法传统上分为定量分析和定性分析两种。定量分析即对专利文献可量化的外部特征如著录项目，按照一定的指标量进行统计，并对有关的数据进行解释和分析。定性分析是以专利内容为对象，根据专利文献的技术特征来进行综合归类分析。通常需要将二者结合才能达到较好的效果。

　　无论是定性分析还是定量分析，分析的目的和最终用途都是为了评估一家公司或机构、一项产业以及一个国家的专利质量及研发创新竞争力等。企业可以根据自身的需求，采用不同的分析方法。

　　(一)通用分析

　　1.区域分析：企业欲以某种产品、技术参与不同国家和地区的市场竞争，必须先了解其区域性竞争状况和消费需求。而这些竞争和需求往往通过申请人、专利申请量以及产品、技术的某些技术特征来体现。区域分析可以了解行业发展的主导区域、不同区域内专利研发的重点方向和各区域之间技术的差异性、不同区域内专利技术的主要拥有者(申请人)和发明人。通常区域分析包括区域分布分析、区域技术趋势分析、区域技术分类分析等。

　　2.IPC分类分析：IPC分类分析可以了解行业内的主导技术、不同技术的区域分布、不同技术的主要拥有者和发明者。IPC分类分析通常包括IPC趋势分析、IPC区域分析、IPC申请人分析、IPC发明人分析等。

　　3.技术对比分析：通过对多个技术的专利对比分析，可以看出在一定期间不同技术的发展演变情况。

　　4.申请人分析：行业竞争变化取决于行业的供方、买方、竞争者、新进入者和替代产品，不同的企业提供的产品技术不同，决定了其在行业中扮演的角色也不同，为自身经济利益保护的专利类别也各不相同。因此，进行目标技术领域的申请人分析，可以了解行业内的主要申请人情况、不同申请人申请专利的主要技术构成及地域分布，同时了解行业的竞争体系及其状况。申请人分析通常包括申请人申报趋势分析、申请人技术构成分析、申请人区域分布分析等。

　　5.发明人分析：对发明人进行分析可以了解行业内的主要发明人情况、不同发明人发明专利的主要技术构成及地域分布等。发明人分析通常包括发明人发明趋势分析、发明人技术构成分析、发明人区域分布分析等。

　　(二)专利指标

　　将专利信息搜集完之后，如何将其做有意义的分类也是十分重要的，因为如果没有将专利信息做好分类就进行专利评估，可能在进行专利分析时，所使用的比较或平均的样本不正确，最终导致分析结果无法满足市场需求。

　　以前一般分类的方法是利用专利分类码进行分类，例如美国专利分类码、国际专利分类码，但这种方式存在一些缺陷。后来，很多知识产权咨询公司提出了相应的专利分析指标，如美国的CHI Research、台湾的元勤科技等，来使专利分析结果更接近市场需求。

　　CHI Research所提出的评估一家公司专利组合以及公司技术实力的量化指标主要包括7个：专利数目、被引证数、引证指标、技术力量、技术生命周期、科学关联性以及科学力量等。利用这些专利指标，可以评估企业从事技术活动的程度及其变化、评估企业在预定时间内专利数量产出的成本效率、评估企业创新速度或科技演化速度等。

　　除此之外，专利指标还有很多其他应用，譬如评估企业的技术能力、评估企业的专利资产、作为技术鉴价的信息、作为投资组合选择的参考等。

　　第二，专利地图。

　　通过对某个目标技术领域的相关专利信息进行收集、处理和分析，并将采集到的专利信息用可视化的表达方式绘制出来，或整理成图表，即得到专利地图。它只是将信息进行了可视化，使读者更便于理解。

　　专利地图在日本、韩国和一些西方国家得到了一定的发展，日本对各种分析方法的研究程度和应用范围的广度较其他地区要强一些。

　　除企业外，有些相关的机构也对专利地图的效果很关注。但因为需要有专家来收集和分析专利信息，所以对于风险公司、中小型公司或大学以及其他研究机构来说，自己来做这些工作并不是一件容易的事情。基于此，日本特许厅曾制作并提供了1997年以来一些技术领域的专利地图(参见日本特许厅亚太工业产权中心的专利地图制作指南)。

　　按当前的一些分类法，专利地图一般分为专利管理图、专利技术图、专利权利图。

　　专利管理图主要包括历年专利动向图、各国专利占有比例图、专利排行榜、主要竞争公司分析图等，主要显示技术发展趋势，对竞争企业进行实力剖析和动向预测。

　　专利技术图包括IPC分析图、技术生命周期图、专利技术功效矩阵图、专利技术分布图等。技术图锁定某项技术或公司进行地毯式搜索，主要显示技术演变、扩散状况、研发策略、回避设计、挖洞技术的可行性。

　　专利权利图主要包括专利范围构成要件图、专利范围要点图、专利家族图、重要专利引用族谱图，主要剖析研发空间和市场空间。

　　在实际使用专利地图时，可以从多种不同的角度来解读其中的内容。特别是通过组合多个专利地图，可以发现单个地图无法表达的内容。通过不同的表达形式，让读者根据自己的目标和意向从专利地图中得到不同的信息。