帕累托改進

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帕累托改進(Pareto improvement)

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什麼是帕累托改進

  帕累托改進(PARETO IMPROVEMENT)又稱帕累托改善,是以義大利經濟學家帕累托Vil-fredoPareto)命名的,並基於帕累托最優PARE-TOEFFICIENCY)基礎之上。帕累托最優是指在不減少一方福利的情況下,就不可能增加另外一方的福利;而帕累托改進是指在不減少一方的福利時,通過改變現有的資源配置而提高另一方的福利。帕累托改進可以在資源閑置或市場失效的情況下實現。在資源閑置的情況下,一些人可以生產更多並從中受益,但又不會損害另外一些人的利益。在市場失效的情況下,一項正確的措施可以消減福利損失而使整個社會受益。

  帕累托最優和帕累托改進是微觀經濟學,特別是福利經濟學常用的概念。福利經濟學的一個基本定理就是所有的市場均衡都是具有帕累托最優的。但在現實生活中,通常的情況是有人有所得就有人有所失,於是經濟學家們又提出了“補償準則”,即如果一個人的境況由於變革而變好,因而他能夠補償另一個人的損失而且還有剩餘,那麼整體的效益就改進了,這就是福利經濟學的另外一個著名的準則卡爾多-希克斯改進KALDOR- HICKSIM-PROVEMENT)。

帕累托改善與帕累托最優[1]

  當經濟中的資源和產出經過任何重新配置都不能使任何人變好而不便至少一個其他人變壞,那麼就可以說存在著帕累托最優。帕累托改善或更優是從一個狀態到另一個狀態,帕累托最優是一種極值狀態。如果一個社會己經處於帕累托最優狀態,就不存在帕累托改善的餘地;反之,如果存在帕累托改善的可能性,就意味著現實狀態不是帕累托最優狀態。從非帕累托最優轉向帕累托最優卻不一定是帕累托改善,因而可能不會得到團體內成員的一致同意。

  例如,設想社會由A 和B 兩個人組成。在第一種狀態, A和B的收益均為1 叨;在第二種狀態,A的收益是99,B的收益是 。從帕累托改善的角度看,第一種狀態與第二種狀態是不可比的,兩種狀態都可能是帕累托最優狀態,也可能都不是帕累托最優,還可能第一種狀態是非帕累托最優狀態,而第二種是帕累托最優狀態。

  一個社會的變革總是涉及到該社會內各個個體或群體收益的改變。在一般人看來,如果是帕累托改善當然會得到全體的一致同意,因而,帕累托改善是一種非常理想的標準。實際上並非如此,在這裡有一個佯論。首先,帕累托改善只有在封閉世界才能成立。被認為是帕累托改善的典型例子是自願交易。

  例如,張三有一個蘋果,該蘋果對她來說價值1 元。李四想要這個蘋果,這個蘋果對他來說價值2元。對張三來說,在1元以上的任何價格出賣都是有利的,而對李四來說在2元以下買到該蘋果也是有利的。假如張三出價1.8元,李四接受了,他們交易的總收益就是1元,張三得0.8元,李四得0.2元,張三和李四從交易中都獲得了好處。相對於沒有交易來講,張三和李四的交易是帕累托改善。但是如果引進第三者王五,該蘋果對他來講值1.7元,他願意以1.7元以下的價格買該蘋果並從中獲利。結果因為交易在張三和李四之間成交,王五受損。所以帕累托改善只是對於張三和李四組成的世界成立,而對於張三、李四和王五組成的世界則不成立。按照潛無窮觀鞏不管你構造出一個多麼大的封閉世界,在該世界里,從一種狀態到另一種狀態是帕累托改善,我們總能夠找到封閉世界外的個體在這種狀態的改變中受損,所以對於包含該個體的世界來講,這種狀態所謂改變就不是帕累托最優。

  如果帕累托改善只能對封閉世界成立的話,封閉世界的人就只能以與該世界的人來比較自己效用的提高,否則的話就有兩個標準:一個是相對於先前狀態的時間標準,另一個是相對於外在個體的非法標準。這時又面臨一個相對效用問題。如果是同比例效用改善,那麼相對效用沒有變,所以不是帕累托改善;如果是不同比例效用增加,那麼從相對效用看,則一方受損,另一方受益,此時也不是帕累托改善。這樣分析起來就沒有帕累托改善的事情了。現實情況是,很多人認為是帕累托改善的狀態時實際上不是與封閉世界里的人比較,而是與封閉世界外的人或群體比較。而這實際上又不是帕累托改善。所以帕累托改善概念本身不僅僅是掩蓋問題,而且本身蘊涵悸論。當然我們這裡是從理論上分析問題,現實中的我們是以封閉世界的利益考慮的,經常不自覺地以外在世界為參照系,同時以絕對的效用增加而不是相對的效用增加為標準,這樣帕累托改善自然存在。

帕累托改善的分析

  帕累托改善主要探討的是如何在沒有犧牲任何一方的福利下改善另一方、或雙方的福利。一般上,可利用埃奇渥思盒裝圖(Edgeworth Box)來分析,並理解‘帕累托改善’的概念。

  埃奇渥思盒裝圖主要有兩方的效用曲線(indifference curve or utility curve)組成,其中一方的效用曲線是倒過來的。雙方的效用曲線相切之處,便是最有效率消費組合,也就是所謂的‘帕累托最優’(pareto efficiency or pareto optimality)的消費組合。在埃奇渥思盒裝圖在中,所有的消費組合都是合理的。但唯有雙方的效用線相切之處才是最有效率的。將所有的帕累托最優的消費組合連接起來,組成的曲線稱為契約線(contract line)。

生活中的帕累托改善

  現實生活中,我們可以看到很多的帕累托改善。你早上出去買早餐就是一個帕累托改進:你填飽了肚子,早餐店老闆也賺了錢,一個人的處境變好的同時並沒有損害任何其他人的利益,這就是一個帕累托改進。

  做一件事,如果是一個帕累托改善,由於沒有人受到損害,所以阻力自然就很小。但如果不是一個帕累托改善,則阻力通常就比較大一些,因為,受到損害的人必然反對。改革開放初期,改革大多是帕累托改進,例如,分田到戶,搞聯產承包責任制,農民獲得好處,別人也沒有什麼損失,所以阻力不大。但現在國有企業改革、政府機構改革等等,損害到一些人的利益,所以阻力重重,進展緩慢。

帕累托改進案例分析

案例:中國煙草業[2]

  現實經濟中,帕累托最優狀態所要求的假設條件並不能全部得到滿足,因此帕累托最優幾乎不可能實現。帕累托改進是指在不減少一方的福利時,通過改變現有的資源配置而提高另一方的福利。帕累托改進可以在資源閑置或市場失效的情況下實現。在資源閑置的情況下,一些人可以生產更多並從中受益,但又不會損害另外一些人的利益。在市場失效的情況下,一項正確的措施可以消減福利損失而使整個社會受益。對於壟斷外在性等因素,可以通過適當的微觀經濟政策修正市場失靈的不足之處。美國經濟學家薩繆爾森認為,國家對微觀經濟政策的執行可以彌補現實經濟和完全競爭模型的假設條件之間的差距,因而能使經濟達到或接近於帕累托最優狀態。他說:“現實中存在著許多情況,使市場達不到完全競爭的狀態。其中三種最重要的是不完全競爭,外部效應以及公共物品。在每一種情況下,市場失靈都會導致生產或消費缺乏效率,而政府則可以起到醫治疾病的有用作用。”③次優理論認為,如果承認現實世界並非完美,則在經濟中出現市場失靈時,適宜的微觀經濟政策並不是儘量滿足帕累托最優所要求的條件,而是按照一定的福利目標,努力減少糾正市場失靈所造成的負效應,從而改善效率和福利水平。

  從世界煙草業的情況看,2007年,菲莫國際煙草公司、英美煙草公司、日煙國際煙草公司、帝國煙草公司等4家企業就占據了全球卷煙海外市場的80%(不含本土市場);美國最大的5家煙草公司占據了美國本土95%以上的卷煙市場;日本只有一家煙草公司,占據了日本本土75%以上的卷煙市場;目前,中國煙草公司占據了90%以上的國內市場。由此可見,無論國內還是國際,煙草行業都處於非完全競爭市場結構,行業的效率不可能“自然”達到帕累托最優。為此,國家必須運用“有形的手”,通過適當的微觀經濟政策,主導或引導行業改革,修正市場失靈的不足之處。以中國煙草業為例,在堅持“統一領導、垂直管理、專賣專營”的國家專賣制度下,推進以市場為取向的改革措施,通過“工商分開”、“訂單供貨”和國際化競爭等一系列改革,進一步解決束縛行業發展的體制性障礙,實現了生產要素在更大範圍內合理流動,確保了行業保持旺盛的生機與活力。

  (一)工商分開

  在原來工商合一的內部管理體制下,卷煙市場地方政府保護主義嚴重,市場分割,嚴重製約了煙草行業的發展。一個省內的工商企業是一個利益主體,儘管有些本地產品沒有競爭力,但考慮到自身利益,商業企業會優先銷售本地工業企業的產品,排擠外地卷煙的銷售。有些地區的國家專賣被異化為地方專賣,有效競爭的市場環境難以形成,市場對資源的配置作用不能得到有效地發揮,卷煙大市場、大企業、大品牌的形成受到了嚴重的體制性障礙,一些骨幹企業、優勢品牌由強趨弱的狀況日趨嚴重。2003年,為使地區封鎖有所緩解,行業市場化程度有所提高,煙草行業正式實施“工商分開”。

  工商分開打破了地方封鎖,建立和完善了專賣體制下有序競爭的體制機制,使得商業面向全國市場,工業走向了全國競爭,全國統一的市場逐步形成。卷煙流通企業作為全國煙草統一分銷機構,為卷煙工業企業提供公平競爭的市場環境。商業企業作為獨立的市場主體,不再只考慮本地煙廠的利益,從而使煙草市場化水平明顯提高,煙草資源得到了有效整合,生產力佈局更趨合理,長期存在的地方封鎖問題得到了有效緩解,重點企業、重點品牌由強趨弱的現象得以改變。卷煙工業企業通過引入競爭機制,促進有序競爭,逐步實現做強做大目標。近年來卷煙工業企業格局發生了很大變化,大對大、強對強、快對快的競爭趨勢日趨明顯,行業的技術、資金、人才、原輔材料等要素向效率高、效益好的方向集聚,重點骨幹企業和全國性品牌加快成長。據統計,近3年來全國卷煙的省際間交易量以每年100多萬箱的速度增加,2005年全國卷煙省際間交易量與2003年相比增加400萬箱,煙草行業原有的地方封鎖情況得到有效的改觀和緩解。

  煙草行業的工商分開,與電力、煤氣、自來水等壟斷行業的“廠網分離”相類似,在生產環節引入競爭,使需求曲線P=a-bQ中的b減小,DWL降低,減少了福利損失。

  (二)訂單生產和訂單供貨

  煙草行業在堅持煙草專賣體制前提下,不斷深入推進以市場為取向的改革。“按客戶訂單組織貨源”(以下簡稱“訂單供貨”)和“按客戶訂單組織生產”(以下簡稱“訂單生產”)成為專賣體制下發揮市場機製作用的有效途徑。中國煙草業將通過兩至三年的努力,實現全國省際間卷煙交易量占國內總銷量的比重超過50%。為了從巨集觀、體制、政策層面來解決煙草企業提高適應市場能力問題,2005年煙草行業在大連、深圳、杭州和浙江全省啟動了“訂單供貨”的試點工作。此項工作要求商業企業按客戶訂單組織貨源,工業企業按商業企業訂單組織生產,提高企業適應市場變化和快速反應市場的能力。

  2007年全國卷煙進行網上集中交易,改變了煙草行業實行多年的“工業企業掛單,商業企業確認訂單”的模式,以“商業企業掛單,工業企業確認訂單”的模式進行。這一改變,突出了市場的作用和地位:商業企業收集市場上的真實需求信息,向工業企業發出符合市場真實需求的產品訂購信息,工業企業按照商業企業提出的產品要求即市場需求組織生產。行業“訂單供貨”向“訂單生產”延伸工作邁出了堅實一步。工業企業面臨更大競爭,實現“兩個跨越”,從省內市場向全國市場的跨越,從國內市場向國際市場的跨越。全面推進按“訂單供貨”的工作,發揮市場機制的途徑和有效手段。根據商業企業市場需求和預測分析提供適銷對路的產品,品牌的市場化工作。商業企業掌握消費者和客戶的真實需求(品牌結構檔次、庫存、盈利水平、銷量等)。煙草行業更加重視發揮市場機製作用,卷煙工業企業適應新形勢,面向更大範圍、實現了更高水平的市場競爭。①2007年,行業工商企業繼續加強信息共用,工商協同營銷信息平臺逐步建立。工商雙方積極優化工商一體化品牌培育流程,逐步明確“訂單供貨”模式下工商雙方培育品牌的權利與責任。2007年1~11月,卷煙工業企業銷售收入成本率為3218%,同比降低118個百分點;三項費用率為813%,同比降低112個百分點。5年前,由於地方封鎖,一包煙不要說衝出中國、走向世界,它連省內甚至一個地級市都走不出去,而今天,全國卷煙的省際間交易量已超過了總銷售量的1/3。

  按訂單生產和訂單供貨,標志著煙草行業從傳統計劃經濟模式向市場經濟模式轉變,從“我生產什麼,消費者只能購買什麼”向“消費者需要什麼,我生產什麼”轉變。這種轉變使煙草業市場供給增加,消費者得到了更多的效用,真正做到了帕累托改進。

  (三)國際化競爭

  要提高效率,必須參與到國際競爭中去。中國煙草業在國內處於壟斷市場結構,但從世界市場的範圍看,中國煙草業則面對著激烈的競爭。汪世貴認為:市場結構的劃分是相對的。隨著政府政策、市場空間的延伸以及經濟技術的發展而變化的。如日本只有惟一的一家卷煙生產企業,在日本卷煙市場沒有對外開放時期是獨家壟斷的,但市場對外開放後日本卷煙市場已變成了寡頭壟斷壟斷競爭的格局。目前在經濟全球化、國際市場更加開放的情況下,很多產業在一個國家或一個地區內似乎是壟斷或寡頭壟斷市場,但在更大的範圍上是一個競爭激烈的市場了。

  目前,中國煙草總公司成立了中國煙草國際公司,併在巴西、辛巴威、俄羅斯、歐盟以及日本等國家設立了相關的辦事機構,貿易範圍輻射到了100多個國家和地區。中國煙草業將進一步使境外生產企業市場份額不斷擴大,努力在幾個國外區域市場上占有一定的份額,力爭2010年使境外卷煙企業的生產銷售有實質性突破。例如,廣東中煙工業公司在柬埔寨市場的銷售團隊已達253人,分佈在柬埔寨24個省市,覆蓋全國1400多萬人。

  中國煙草業的國際化,使國內壟斷的煙草行業能夠直面國際市場的競爭。通過參與國際競爭,掌握國際市場需求、供給和成本等完備市場信息,從橫向角度發現國內市場的差距,為提高經濟效率提供了準確依據,為市場取向的改革指明的方向,增加了行業內部的各個利益群體的壓力,降低了“X非效率”。

結論和建議

  壟斷是中國大企業的普遍形態。壟斷市場結構下存在社會福利的凈損失。通過帕累托改進,這種福利損失是可以減小的。以中國煙草業的改革為例,近年來的市場化改革說明壟斷與帕累托改進、提高效率並不矛盾。中國的國有或國有控股企業市場取向的改革,就是帕累托改進不斷進行,漸進式地加大市場配置資源作用的過程。作為產品具有負的外部性的壟斷行業,在建設社會主義市場經濟的過程中,如何既保持國有經濟的控制力,同時又保持活力和效率,中國煙草業進行了卓有成效的探索,取得了一些值得借鑒的經驗。全國煙草行業近5年來,稅利年均增長20%,市場化水平不斷提高,實現了又好有快的發展。在未來壟斷行業的改革中應積極推進以下工作:

  首先,政府應該對效率低下的壟斷企業提出具體的要求和任務。壟斷並不意味著不需要或無法提高效率。壟斷是一個有邊界的概念,局部需要壟斷並不意味著整體需要壟斷。以煙草業為例,卷煙的銷售環節保持專賣,但可以在卷煙生產環節引入競爭,從而提高效率。這種方式將為壟斷市場結構下帕累托改進創新出一條新的路徑,並有可能最終成為壟斷向競爭過渡的一種有效實現方式。壟斷行業在提高效率方面是可以有所作為的。對於那些長期效率低下的壟斷企業,政府應該發揮調控作用。

  其次,要鼓勵和引導國有壟斷行業走向世界。同時,也要逐步放鬆管制,允許非國有的國內外企業進入壟斷行業。改革和開放是促進中國經濟持續發展的兩個相輔相成、不可或缺的重要因素。只有開放,引入競爭,國內壟斷企業的效率才可能提高。銀行業、保險業的對外開放已經作出了好的示範。同樣,也只有把國有壟斷企業推向國際市場,這些企業才能發現自身的差距,產生改革的動力,促進效率提升。

  最後,企業提高效率應該統籌兼顧。提高效率不是壟斷行業改革的唯一目標。對於任何企業,提高效率都非常重要。但現實經濟中,企業必須統籌兼顧效率與公平、國家的經濟安全因素等。以西方發達國家為例,進口中國的紡織品最符合效率原則,但事實上出於各種原因,中國的紡織品出口常常受到發達國家的各種限制。因此,我們不能單獨就效率論效率,應該綜合考慮各種影響因素。

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參考文獻

  1. 柯華慶.《合同法基本原則的博弈分析》[M]第一章 法律經濟學
  2. 李林.壟斷市場結構下的帕累托改進——以中國煙草業改革為例.思想戰線.2008年02期
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評論(共3條)

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王宗英 (討論 | 貢獻) 在 2009年1月3日 23:40 發表

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Leodknuth (討論 | 貢獻) 在 2010年9月21日 19:58 發表

例如,設想社會由A 和B 兩個人組成。在第一種狀態, A和B的收益均為1 叨;在第二種狀態,A的收益是99,B的收益是 。從帕累托改善的角度看,第一種狀態與第二種狀態是不可比的,兩種狀態都可能是帕累托最優狀態,也可能都不是帕累托最優,還可能第一種狀態是非帕累托最優狀態,而第二種是帕累托最優狀態。

以上的例子出現了錯誤。望修改。

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114.47.83.* 在 2014年11月22日 15:53 發表

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