卡特爾模型

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卡特爾模型(Cartel Model)

　　卡特爾(Cartel)是一種正式的串謀行為，它能使一個競爭性市場變成一個壟斷市場，屬於寡頭市場的一個特例。卡特爾以擴大整體利益作為它的主要目標，為了達到這一目的，在卡特爾內部將訂立一系列的協議，來確定整個卡特爾的產量、產品價格，指定各企業的銷售額及銷售區域等。

　　卡特爾常常是國際性的。例如歐佩克，是產油國政府間的一個國際協定，它在十多年間成功地將世界石油價格提高到遠遠高於本來會有的水平。其他成功的提高了價格的國際卡特爾還有：在70年代中期，國際鋁礬土聯合會將鋁礬土價格提高到4倍；而一個秘密的國際鈾卡特爾提高了鈾的價格。一個被稱為水銀歐洲的卡特爾將水銀價格保持在接近於壟斷水平；而另一個國際卡特爾一直都壟斷著碘市場。

　　大多數卡特爾都沒能提高價格。比如，一個國際銅卡特爾一直運作到今天，但它從未對銅價有過顯著的影響。還有試圖抬高錫、咖啡、茶和可可的價格的卡特爾也都失敗了。

　　1、價格卡特爾。這是最常見和最基本的卡特爾形式。卡特爾維持某一特定價格：壟斷高價、在不景氣時的穩定價格或者降價以排擠非卡特爾企業。

　　2、數量卡特爾。卡特爾對生產量和銷售量進行控制，以降低市場供給，最終使價格上升。

　　3、銷售條件卡特爾。對銷售條件如回扣、支付條件、售後服務等在協定中進行規定的卡特爾。

　　4、技術卡特爾。典型形式是專利聯營，即成員企業相互提供專利、相互自由使用專利，但不允許非成員企業使用這些專利的卡特爾。

　　5、迪加。一種特殊的統一銷售卡特爾，指成員企業共同出資設立銷售公司，實行統一銷售，或者卡特爾將所有成員企業的產品都買下，然後統一銷售。比如德貝爾鑽石卡特爾。

　　要在某個市場上形成卡特爾，至少需要以下三個條件：

　　第一，卡特爾必須具有提高行業價格的能力。只有在預計卡特爾會提高價格並將其維持在高水平的情況下，企業才會有加入的積極性。這種能力的大小，與卡特爾面臨的需求價格彈性有關，彈性越小，卡特爾提價的能力越強。

　　第二，卡特爾成員被政府懲罰的預期較低。只有當成員預期不會被政府抓住並遭到嚴厲懲罰時，卡特爾才會形成，因為巨額預期罰金將使得卡特爾的預期價值下降。

　　第三，設定和執行卡特爾協定的組織成本必須較低。使組織成本保持在低水平的因素有：

　　a.涉及的廠商數目較少；

　　b.行業高度集中；

　　c.所有的廠商生產幾乎完全相同的產品；

　　d.行業協會的存在。

　　a、b兩因素降低了卡特爾的談判和協調成本，同時，高度集中使少數幾家廠商就能控制整個市場，從而才能使價格保持較高水平。d因素行業協會的作用主要是為市場上主要廠商的會面、協調、談判提供更多的合法機會。為什麼需要有c因素即產品同質呢？如果卡特爾成員產品之間差異較大，那麼為了反映這種差異，價格必然會有所差異，這樣使成員之間為達成統一價格增加了障礙；而且即使達成協定，成員廠商的欺騙行為也不易察覺，因為成員廠商可以把自己的降價歸因於自己的產品與其它產品的差異上，或者提高產品差別，雖仍保持價格不變，但實際上吸引了更多顧客是一種變相降價。反之，如果產品幾乎同質，廠商之間就很容易形成一個單一價格，而且成員的欺騙行為也較容易察覺。

　　卡特爾在決策時就象一個壟斷企業一樣，根據整個卡特爾所面臨的需求曲線和總成本曲線，使得MR＝MC，確定出最優的總產量和相應的價格，然後在成員企業之間分配這個總產量，同時指令成員企業執行卡特爾制定的價格。而分配產量的原則與多工廠生產時企業分配產量的原則一樣：使得每個成員企業的邊際成本相等。

　　主要有兩個因素導致卡特爾具有天然的不穩定性：

　　第一，潛在進入者的威脅：一旦卡特爾把價格維持得較高水平，那麼就會吸引新企業進入這個市場，而新企業進入後，可以通過降價擴大市場份額，此時卡特爾要想繼續維持原來的高價就很不容易了。

　　第二，卡特爾內部成員所具有的欺騙動機：這是一個典型的“囚徒困境”，給定其他企業的生產數量和價格都不變，那麼一個成員企業偷偷地增加產量將會獲得額外的巨大好處，這會激勵成員企業偷偷增加產量，如果每個成員企業都偷偷增加產量，顯然市場總供給大量增加，市場價格必然下降，卡特爾限產提價的努力將瓦解。如果卡特爾不能有效解決這個問題，最終將導致卡特爾的解體。事實上，經濟學家研究得出，世界上卡特爾的平均存續期間約為6.6年，最短的兩年就瓦解了。

　　此外，隨著各國政府反壟斷法的實施，卡特爾也可能因為違反了政府法律而被迫解體，也正因為如此，許多卡特爾都是國際性卡特爾，以規避國內的反壟斷法。

　　也可從博弈論角度分析這種不穩定性。因為（欺騙，欺騙）是一個納什均衡。

　　（1）一個穩定的卡特爾組織必須要在其成員對價格和生產水平達成協定並遵守該協定的基礎上形成。

　　（2）壟斷勢力的潛在可能。（這是卡特爾成功的最重要的條件）如果合作的潛在利益是大的，卡特爾成員將有更大的解決他們組織上的問題的意願。

　　一些經濟學家認為，壟斷者提供的只是平淡的生活、低劣的質量以及不文明的服務。關於壟斷的一種普遍的抱怨是，壟斷者很少註意產品的質量。當美國電話電報公司壟斷了電話設備時，許多年以來消費者不得不滿足於不甚清晰的通話質量。一旦競爭者進入該行業，電話的顏色、式樣和輔助設備的種類就有了急劇的增加。汽車業也是如此，來自國外的競爭壓力使得美國的汽車製造商不得不生產更為可靠、安全的產品。很明顯，寡頭壟斷會抬高價格，損害消費者利益和社會經濟福利。但寡頭壟斷有利於實現規模經濟和促進科學技術進步，對經濟的發展是有積極作用的。

　　卡特爾就是寡頭壟斷廠商用公開或正式的方式進行互相勾結的一種形式。它是一個行業的獨立廠商之間通過對有關價格、產量和市場劃分等事項達成明確的協議而建立的聯盟組織。卡特爾是一個不穩固的組織，成員都有暗中違背盟約的衝動，他們都想偷偷降價擴大自己的產量，最後導致盟約自動廢止。例如，OPEC(石油輸出國組織)就是典型的卡特爾。註意，卡特爾在許多發達國家是違法的，如在美國，因為這些國家認為卡特爾是一種不正當競爭行為，是違反“反壟斷法”和“反不正當競爭法”的。

　　卡特爾的主要任務：規定統一的價格。在卡特爾成員中配產量定額的原則是：各成員的邊際產成本均等，都等於卡特爾組合的邊際收益。如果卡特爾組織有兩個成員，則分配產量的原則是

　　MC₁ = MC₂ = MR　　　　(1)

　　例:一個石油卡特爾對石油商定了世界性固定價格25美元／桶，兩年內有效。卡特爾組織有三個成員，其邊際成本是

　　MC₁ = 2 + 0.001Q₁；MC₂ = 1.9 + 0.0012Q₂；MC₃ = 1.6 + 0.002Q₃

　　求每個成員分配到的產量和該行業的總產量。

　　解：因為P=25=AR=MR，則MC₁ = MC₂ = MC₃ = MR = 25，建立三個方程解得每個成員分禱的產量為

　　Q₁ = 23000；Q₂ = 19250；Q₃ = 11700

　　行業的總產量Q = Q₁ + Q₂ + Q₃ = 53950。

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