國信證券股份有限公司

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　　國信證券股份有限公司（簡稱“國信證券”）的前身為深圳國投證券有限公司，成立於1994年。國信證券是全國性大型綜合類證券公司，註冊資本70億元，法定代表人為何如，總部設在深圳，截至2014年6月30日在全國設有13家分公司、85家營業網點，同時擁有3家全資子公司：國信期貨有限責任公司、國信弘盛創業投資有限公司、國信證券（香港）金融控股有限公司，並參股鵬華基金管理有限公司、前海股權交易中心(深圳)有限公司、廈門兩岸股權交易中心有限公司、青島藍海股權交易中心有限責任公司。截至2014年6月30日，公司共有員工6,289名，其中註冊保薦代表人155人、行業分析師超過60人。公司擁有齊全的證券業務牌照，以及領先行業的產品和服務創新能力,先後獲得多個創新業務首批試點資格以及獨家試點資格，業務體系覆蓋場內、場外市場，可為廣大投資者和客戶提供全方位綜合金融服務。國信證券的企業精神是“務實、專業、和諧、自律”，核心理念是“創造價值，成就你我”。截至2013年和2014年1-6月，公司營業收入分別為677,598.73萬元和425,852.38萬元；歸屬於母公司所有者的凈利潤分別為210,800.96萬元和149,590.10萬元。

　　國信證券是被評審為從事相關創新活動的前八家試點證券公司之一，創新能力、競爭優勢和市場地位突出。證券經紀業務股票基金交易額保持行業領先，代理買賣證券業務凈收入排名行業前五。2009-2013年在證券公司營業部總交易金額排名中，公司6家營業部連續5年進入行業前十；投資銀行業務方面，公司在股票和債券的保薦與承銷業務方面有較強的競爭優勢，2007年至2012年連續六年被深交所評為“最佳保薦機構”，在中小企業板、創業板市場保薦上市的承銷家數和金額均位於行業前列，2012年和2013年公司連續兩年債券主承銷家數位列行業前列。在保持經紀業務和投行業務領先地位的基礎上，公司資產管理、研究等各項主要業務發展均衡。資產管理業務方面，2013年以來，公司抓住行業機遇大力拓展固定收益類資產管理業務，積極推進業務創新，實現了資產管理規模的大幅度提高。研究業務連續多年獲評《新財富》“最具影響力研究機構”，90多人次獲《新財富》“最佳分析師”獎項。此外，公司在資本中介、櫃臺市場、金融工程、QFII/RQFII、資產托管等創新業務領域均處於行業領先水平。

　　國信證券源起於中國證券市場最早的三家營業部之一的深圳國投證券業務部，該營業部成立於1989年，90年代初期其股票交易量占整個市場的30%以上。

　　1994年，深圳國投證券有限公司正式成立，註冊資本1億元。國投證券在業內開創了多項第一：率先採用電腦輔助經紀交易系統，率先採用證券交易電話委托系統，率先走出深圳在異地開設分支機構，最早一批在國內嘗試發行業務。

　　1996年，深圳市政府為振興深圳證券市場，在深圳國投證券的基礎上戰略性改組成立國信證券，歷經1997年和1999年兩次增資擴股，註冊資本增至20億元。

　　2001年至2005年,中國證券市場步入漫長熊市,先後有30餘家證券公司被關閉、托管或重組,國信證券穩健經營,渡過了行業低谷,並擴大了優勢，2004年獲得創新試點資格，成為前八家創新類證券公司之一。2007年在中國證監會主持的證券公司分類監管評級中被評為AA級，成為全國最高等級的兩家證券公司之一。截至

　　2007年底，公司總資產646.4億元，凈資產107.7億元，凈資本93.1億元。根據中國證券業協會的排名，國信證券2007年六項主要財務指標排名行業前五名。

　　目前國信證券正在實施“由優秀到卓越”的戰略，提出用四年時間完成從優秀到卓越的飛躍，成為一家受人尊敬的公司。

　　國信證券各項業務市場地位和競爭優勢突出，2008年經紀

　　業務股票基金交易額排名行業第三，投資銀行業務發行家數排名第一，資產管理業務規模和實現利潤排名行業前列。在中國證券業協會主持的全國證券公司經營業績排名中，國信證券是2007年唯一一家總資產、凈資產、凈資本、營業收入、凈利潤、凈資產收益率、受托管理資金本金總額、客戶交易結算資金餘額全部八項指標均排名前十位的證券公司，其中凈利潤排名第三位。各項業務的市場地位如下：

　　投資銀行業務

　　2006年—2008年股票發行家數連續三年排名第一位；其中2006年取得了“全流通”背景下發行重啟的四個第一：“新老劃斷”後第一家IPO項目中工國際、第一家定向增發項目華聯綜超、第一家實行預披露的項目德美化工、第一家可轉債項目柳化股份；截至2008年，國信證券保薦發行的中小企業板IPO項目達33家，占中小企業板全部IPO項目家數的12%，排名行業第一位。保代和準保代人數截至2008年底已達到176人，行業排名第一位。2006年—2008年連續三年被深交所評為“最佳保薦機構”。進入2009年，面對全新的國際國內經濟金融和行業發展形勢，國信證券將直面挑戰，勵精圖治，繼續鞏固基業，嚴格控制風險，合規運作，推進公司上市，同時利用行業低潮期積聚能量，備戰未來，堅定不移地向著從優秀到卓越的目標邁進，將國信證券打造為中國最佳品牌。

　　經紀業務

　　堅持走“精品營業部”發展道路，以業內排名第30位的營業部數量創造了交易量排名第三的成績；2005年—2007年股票基金交易總額排名穩居第四，2008年進入前三甲；市場占有率一路攀升，2005年為3.22%，2006年為3.76%，2007年為4.36%，2008年達到4.58%；單個營業部的盈利能力在行業內始終排名前兩位，滬市2008年營業部交易額前10名國信證券占4家，深市營業部交易額前10名國信證券占7家。從2007年開始，國信證券在行業內第一家率先自主開發、推廣手機證券，截止2008年底國信“金太陽”手機證券註冊用戶已超過50萬戶，成為市場領先品牌。

　　自營投資業務

　　國信證券確立向低風險、可控風險領域發展的戰略後，對自營業務規模進行了適度控制。在此前提下，積極探索具有證券公司特點的投資模式,推行投資經理負責制，已基本形成一套有別於基金公司、吸納證券公司專長的投資管理體系和運行機制，具有較強的投資能力。2006年投資業務的收益率在券商中排名前列；2007年收益率在券商中繼續名列前茅，與基金相比排名第四；2008年在市場巨幅下跌的情況下較好地控制了風險。國信證券還積極探索另類投資業務，在權證創設等衍生產品業務上取得了較好收益。

　　資產管理業務

　　國信證券在國內券商中率先規範資產管理業務，以國際化標準和基金模式管理客戶資產，運作規範穩健，投資收益較高，在市場形成了良好聲譽，國信“金理財”已成為市場頗具知名度和美譽度的理財品牌。2006年—2008年，資產管理業務規模、產品收益率均排名行業前三。2008年資產管理業務規模逆市增長，排名行業前列；8只理財產品中的主要6只投資業績與基金相比均排名前1/4，其中“金理財”3號在券商同類產品中排名第一；資產管理業務實現的利潤行業排名第一。同時，在行業內第一家試點集合理財產品電子化，這一創新已被證監會確定為行業標準。

　　研究業務

　　公司已探索出一套通過風險套利獲取穩定收益的運作模式，2006年公司該項業務在規模和盈利上均居於行業前列。

　　2007年，公司在衍生產品總部的基礎上成立了另類投資總部，在業內率先嘗試發展另類投資業務，在更大的範圍內尋找風險套利、穩健收益的投資機會。

　　2007年，另類投資業務實現收益22.1億元，其中權證創設收益11.21億元，全年共創設權證13個項目，創設收益率排名行業前三。