艾尔弗雷德·D·钱德勒

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艾尔弗雷德·钱德勒（Alfred Chandler)

艾尔弗雷德·D·钱德勒（Alfred D.Chandler,Jr.1918.9—2007.5）:伟大的企业史学家、战略管理领域的奠基者之一

　　西方学术界流传着这样一句话：“在企业史领域的钱德勒之前。”这生动地表达了小阿尔弗雷德钱德勒（Alfred D. Chandler，Jr.）对企业史研究的巨大开创性贡献。

　　在他之前，企业史研究大多是关于个别企业和个别企业家的故事。而钱德勒在众多案例的基础上，提炼出具有一般性理论意义的主题，“将企业史建立成了一个独立且重要的研究领域”，并对经济学、史学、管理学、社会学等产生了广泛而深远的影响。

　　钱德勒1918年生于美国特拉华州。“二战”期间，他从哈佛大学本科毕业后，到海军服役五年。他于1952年在哈佛大学历史系获博士学位，随后任教于麻省理工学院和霍普金斯大学。自1971年被哈佛商学院聘为企业史教授后，他一直在那里工作，直至近80岁退休。2007年5月9日，钱德勒(Alfred D.Chandler)逝世，享年88岁。钱德勒在哈佛求学期间，曾经直接受到经济学家熊彼特的影响。熊彼特以强调“企业的创新是经济发展动力”而著称，钱德勒则比任何学者都更多地为这个主题提供了实质内容。

　　家庭背景

　　钱德勒出生于第一次世界大战结束前的60天，也就是1918年的9月18日。这一时期，正是美国公司走出国门、进军欧亚的时期，钱德勒后来立志研究美国企业的发展与扩张史，正迎合了时代大潮。

　　钱德勒的身世对他的学术生涯产生了重大影响。他的母亲卡罗尔-钱德勒是杜邦公司高级管理人员的女儿(钱德勒姓名中的“杜邦”即源于此)，父亲是一个对生活充满激情和理想的海员。这位海员曾率领全家用一年的时间，沿着当年查尔斯-达尔文追踪物种起源的路线，驾船航行到厄瓜多尔的加拉帕戈斯群岛。也许正是他父亲的这种探索精神，影响着钱德勒追踪企业进化史达六十余年。而钱德勒的曾外祖父，就是在管理学史上十分著名的《美国铁路杂志》主编亨利-瓦农-普尔(Henry Varnum Poor)。在所有的亲属中，普尔对钱德勒的学术影响是最直接的。当年钱德勒进行企业史研究所依赖的第一手原始资料，就是普尔的遗产。另外，钱德勒还是美国历史上传奇人物、汽车大王亨利-福特的远亲。时间再近一些，钱德勒的外祖父， 1903年至1916年间一直担任杜邦公司的首席化学工程师，曾帮助杜邦公司完成了历史上的首次改组。钱德勒出生于一个跟这么多企业名人“沾亲带故”的家庭，他对大公司的看法自然会带上家族的烙印。厘清大公司的来龙去脉，解读大公司的发展奥秘，或许就是日后钱德勒进行企业史研究的原动力。

　　钱德勒生来是一个擅长文字叙述的天才，青少年时代他就脱颖而出。六岁(也有人说是七岁)时，父亲给了他一本适合小学六年级水平阅读的美国历史读本。据他自己后来回忆说，他当时读了19遍，并且在当时就决意要成为一名历史学家。

　　青年时代

　　青少年时代的钱德勒是一块璞玉，尚需要高人的指点才能够成为一名真正的大师。学生时代，钱德勒先后就读于埃塞克特学院、北卡罗来纳大学和哈佛大学。1940年钱德勒从哈佛大学毕业后参加了美国海军，服役于大西洋舰队摄影特遣队。在军队里，钱德勒的具体工作是分析判读航空照片，这种工作既需要对整个航拍区域进行宏观把握，又需要不遗漏每个局部，并敏锐地观察具体细节。这种工作方法上的训练，对他后来的企业史研究不无裨益。另外，在服役于军队的这一段时间内，钱德勒深刻感受到了政府科层制体系的效率，使他对大型组织的运作有了切身的认识。

　　哈佛求学

　　二战结束后，钱德勒带着妻子和三个孩子重返哈佛研究生院。哈佛的学术氛围和治学传统，铸就了钱德勒独特的学术品质和深厚的史学修养。在攻读博士学位期间，他师从著名的社会学家帕森斯(Talcott Parsons)。在帕森斯的指导下，钱德勒攻读了马克斯·韦伯(Max Weber)、埃米尔·迪尔凯姆(Emile Durkheim，也译为涂尔干)的著作，从而产生了对社会学的强烈兴趣。尤其是帕森斯提出的“角色理论”和“结构功能理论”对他的影响最大，这为他后来运用社会学理论研究企业史打下了坚实的基础。此外，他还参加了著名经济学家熊彼特建立的企业家历史研究中心，成为一名年轻的研究助理，熊彼特的经济发展理论尤其是“创新”理论，也对他产生了深刻的影响。

　　天赋、家庭背景、经历、名师等，铺垫着钱德勒的学术道路。在哈佛攻读博士期间，他住在曾外祖父普尔的家中，普尔留下的许多当年铁路建设的一手资料，促使钱德勒把博士论文的选题确定为普尔的传记。于是，一部以自己的曾外祖父为题材的论著《亨利-V-普尔：商业编辑、分析家和改革家》诞生了。表面上看，这是一部人物传记，实际上其内容则远远超出了人物传记的范畴，是美国早期企业发展史的一部力作。1956年，这部著作由哈佛大学出版社正式出版。在普尔传记的写作中，钱德勒形成了自己独具一格的“历史归纳”和“比较研究”方法。历史学本身离不开多学科综合研究的基本素养，他在这方面又得益于帕森斯和熊彼特。普尔当年绝不会想到，他留下的那一大堆资料，成为后代子孙跻身学术殿堂的阶梯。博士论文写作是钱德勒治学的开始，在读博期间，他还参与了《罗斯福书信集》的编辑工作。

　　麻省任教

　　1952年钱德勒从哈佛大学毕业后，到麻省理工学院任教。在麻省理工学院的日子里，钱德勒的学术风格逐渐成型。除了修改出版普尔的传记外，他还帮助通用汽车公司总裁小艾尔弗雷德-斯隆撰写自传—《我在通用汽车公司的岁月》。

　　声名鹊起

　　1962年，钱德勒出版了《战略与结构：美国工商企业成长的若干篇章》。这一巨著后来被人们称为钱氏三部曲的第一部，从此他在学术界声名鹊起。该书以杜邦公司、通用汽车、新泽西标准石油公司和西尔斯公司为代表，论述了分部制管理结构的产生完善过程。当早期美国企业通过纵向一体化和横向合并两种战略竞争市场份额时，集权的职能制结构得以逐步确立。第一次世界大战后，随着美国企业大规模走出国门，实行海外扩张和多元化战略，管理结构也随之改变，这就是上述四家公司发明的分部制管理结构。

　　1963年，钱德勒转到霍普金斯大学执教。在霍普金斯执教的日子里，他仍然孜孜不倦地从事企业史研究工作，写出了《铁路：美国的第一个大企业》，并参与了《艾森豪威尔文集》的编辑。1971年，钱德勒被哈佛大学重新召回研究生院，负责该校的企业史研究。1977年，他出版了钱氏三部曲的第二部—《看得见的手：美国企业的管理革命》。这部书通过引证大量原始资料，论证了美国企业诞生壮大过程中的关键变化—等级制管理团队的出现和经营权与所有权的两权分离。在这种变化背后，支配这种变革的是企业对降低成本，进而提高竞争力的追求。钱德勒认为，在管理协调的效率大于市场协调的效率前提下，会导致企业管理层级制的产生。

　　从“进步运动”时期开始，美国人对大公司就充满了警惕。在美国多数人眼里，大公司的发家史渗透着罪恶。这种“为富不仁”的看法，倒符合马克思关于资本来到世上每个毛孔都流着血和肮脏的东西这一论断。但钱德勒在《看得见的手》中，以翔实的资料和分析表明，美国的大企业，既不是恶棍式的强盗，也不是天使般的善人，它们仅仅是追求在市场竞争中获胜。公司的各种战略和策略，不外是适应市场的状况做出各种调整而已。当市场不稳定的时候，企业会倾向于纵向一体化和横向联合；当市场较稳定时，如果市场的效率提高，企业会倾向于剥离非核心业务。

　　老有所为

　　经过学术上的长期积累，1994年，钱德勒出版了他的三部曲最后一部—《规模与范围：工业资本主义的原动力》。此时，钱德勒已经是一位近八十岁的老人了，他把研究的视野扩展到了全球领域。经过详细的考证，他论述了19世纪80年代到二战结束这一段时期内，美、英、德三国企业兴衰的原因，提出了“组织能力”的概念。他认为，组织能力是通过对生产、营销和管理三方面的持续投资来获得的，只有企业获得了强大的组织能力，才能在市场竞争中建立起强大的进入壁垒或者突破先行者建立起来的进入壁垒。一旦企业获得了这种组织能力，即使因为战争等原因而暂时失去市场，也会在短期内迅速恢复市场占有率。这可以通过第一次世界大战之后英法和德国企业在世界市场上表现的巨大反差看出来。

　　着眼行业

　　从1993年开始，钱德勒将眼光放到了完成现代转型后的四个高技术行业：消费电子工业、计算机工业、化学工业和制药工业。在这项研究中，钱德勒以他一贯严谨的作风，详细考证了这些行业在20世纪中期到21世纪初的发展，使他的研究更加具有了现实意义。在高技术行业的研究中，钱德勒将他创立的“组织能力”概念进一步深化，强调基于三种知识类型—技术、功能和管理的组织能力。在钱德勒的语境中，现代企业的成功越来越多地依靠以技术和功能为基础的“综合学习能力”，这并非说管理变得不再重要，而是在分部制管理结构和经理人地位确立后，管理不再是企业进行竞争的一个主要变量。在钱德勒看来，现当代高科技企业的发展在于综合学习能力的获得和维持。获得了学习能力，企业就能在市场竞争中获胜，否则就会被淘汰。

　　在2005年出版的《塑造工业时代：现代化学工业和制药工业的非凡历程》一书中，钱德勒为他的企业史研究做出了总结。他认为，纵观三次产业革命，可以得出如下两个结论。首先，每一次产业革命的长期领先者都是遵循优势战略而获得成功的，由此，我们就不难理解20世纪70～80年代美国大公司的大规模收购和剥离活动的内涵。其次，各个产业(尤其是高技术产业)的成型需要五十年左右的时间，在这一段时间里，企业必须抓住机遇进行相关投资，形成并维持自身的综合学习能力，构筑进入壁垒，一旦错过机遇，成功进入这个行业的机会就会非常渺茫。

　　2005年完成这四个高科技产业的专门研究时，钱德勒已经是87岁的耄耋老人了，然而，这位企业史专家并没有因为年龄而放弃创作，他依然孜孜不倦地进行相关研究。2007年5月9日，他在整理妻子的祖父威廉-拉姆塞(William Ramsay)的传记时，不幸仙逝，享年90岁。

　　钱德勒在1977年出版了《看得见的手—美国企业的管理革命》(The Visible Hand：The Managerial Revolution in American Business)，主要讨论美国企业发展过程中出现的管理革命。在这部著作中，钱德勒明确表示，这本书所讨论的主题就是“现代工商企业在协调经济活动和分配资源方面已取代了亚当-斯密的所谓市场力量的无形的手。市场依旧是对商品和服务的需求的创造者，然而现代工商企业已接管了协调流经现有生产和分配过程的产品流量的功能，以及为未来的生产和分配分派资金和人员的功能。由于获得了原先为市场所执行的功能，现代工商企业已成为美国经济中最强大的机构，经理人员则已成为最有影响力的经济决策者集团。” 　　

　　钱德勒不仅明确提出了和“看不见的手”截然相反的“看得见的手”的论点，指明了“看得见的手”已经在企业中取代了“看不见的手”，同时还在该书前言中列举了为什么管理协调“有形的手”取代市场机制“无形的手”的八个论点。 　　

　　(1)当管理上的协调比市场机制的协调能带来更大的生产力、较低的成本和较高的利润时，现代多单位的工商企业就会取代传统的小公司。 　　

　　(2)在一个企业内，把许多营业单位活动内部化所带来的利益，要等到建立起管理层级制以后才能实现。 　　

　　(3)现代工商企业是当经济活动量达到这样一个水平，即管理上的协调比市场的协调更有效率和更有利可图时，才首次在历史上出现的。 　　

　　(4)管理层级制一旦形成并有效地实现了它的协调功能后，层级制本身也就变成了持久性、权力和持续成长的源泉。 　　

　　(5)指导各级工作的支薪经理这一职业，变得越来越技术性和职业化。 　　

　　(6)当多单位工商企业在规模和经营多样化方面发展到一定水平，其经理变得更加职业化时，企业的经营权就会和它的所有权分开。 　　

　　(7)在做出管理决策时，职业经理人员宁愿选择能促使公司长期稳定和成长的政策，而不贪图眼前的最大利润。 　　

　　(8)随着大企业的成长和对主要经济部门的支配，它们改变了这些部门乃至整个经济的基本结构。 　　

　　在钱德勒看来，管理协调这只“看得见的手”，相比市场协调这只“看不见的手”而言，能够带来巨大的生产力和丰厚的利润，能够提高资本的竞争力，由此管理的变革会引发生产和消费的显著提高。这也就是钱德勒所谓的“企业的管理革命”。 　　

　　《看得见的手》为钱德勒赢得了巨大的声誉，引起了学界的广泛关注，在出版当年就获得美国历史学会的纽康门(Newcomen)学术奖和哥伦比亚大学班克罗夫 (Bancroft)美国历史研究奖，后来还获得了美国新闻图书最高奖普利策(Pulitzer)奖。钱德勒也因此获得了1993年诺贝尔经济学奖的提名。令人遗憾的是，据说由于瑞典皇家学院“很难确切定位钱德勒的地位”，使得他与诺贝尔奖失之交臂。但是钱德勒所提出的理论，在经济学界和管理学界影响深远。

　　1962年，钱德勒发表了他的第一部主要著作《战略与结构：美国工业企业史的若干篇章》。他以杜邦、通用等四家企业为主要案例，详细考察了20世纪前期美国大企业从直线职能结构向多部门结构转变的过程，并提出“结构跟随战略”的主题，即企业扩张战略必须有相应的结构变化跟随。由于这部名著，钱德勒被认为是战略管理领域的奠基者之一；而战略与结构的互动，也从此成为企业战略研究中的永恒主题。

　　1977年，钱德勒的第二部主要著作《看得见的手：美国企业的管理革命》问世，并于1978年赢得了普利策历史奖。在这本书中，钱德勒把美国大企业的成长和这个过程的另一方面——职业经理在管理职能上对企业主的替代——综合起来，定义为“管理革命”。这一管理革命的结果，就是“看得见的手”（现代企业内部的行政协调）在许多方面代替了亚当斯密的“看不见的手”（市场协调），成为现代工业经济中重要的资源分配手段。

　　钱德勒当然不是否定市场经济的整体作用，用他自己的话说，“必须强调，新型经理式企业并没有取代市场，成为决定商品和服务提供的首要力量”；但是，“新型企业确实取代了市场，来协调从原材料生产经由若干生产过程到销售再到最终消费者的商品和服务流程，并将其一体化”。重要的是，他认为大规模管理组织对生产、营销过程的协调和对企业主的替代，是生产率提高的源泉。

　　1990年，即钱德勒72岁那年，他发表了自己的第三部标志性著作《规模与范围：工业资本主义的动力》。在这本书里，他的视野扩展到了世界舞台。钱德勒从美、英、德三个主要工业强国各选取200家最大的工业企业，考察它们从1870年到1990年的动态发展。他证明，是工商企业——通过其组织能力的发展——在美国、英国和德国的工业经济发展中发挥了核心作用。这个主题一反主流经济学的观点，后者把产出的增长源泉处理成生产要素或要素生产率的增长。但对钱德勒来说，使美国和德国超过英国的决定性因素，并不仅仅是物质资本投资率，也不只是政府、企业家个人品质或文化，而是支撑了“纵向一体化”大企业发展的专业管理和组织体系的发展。他所阐明的正是主流经济学的盲区：组织创新是“技术”进步的组成部分，而对生产、分配和销售中的管理系统和结构的投资是总资本形成的组成部分。

　　在大企业三部曲先后完成后，钱德勒于1993年结束了对个别公司的考察，开始把研究重心放在对高技术工业以及化学工业和制药工业的演进历程的总结性剖析上，当然，研究的路径并没有本质上的改变，仍然要从产业中重点企业的评述着手，是这些企业决定了国家中整个产业的命运。这一阶段迄今为止最重要的研究成果，是2005年问世的《塑造工业时代：现代化学工业和制药工业的非凡历程》。在以其熟练的编年史手法创作的这部著作中，钱德勒教授雄辩而完美地展示了他逐步深化的关于产业变革的中心思想。这个中心思想就是遵循某种认知路径的企业综合学习基础。这种综合学习基础被解释为进入某个特定商业利基市场时所需要的 动态组织知识和组织能力。关键之处在于，这样的企业综合学习基础初步确定了一个产业组织学习的连续路径，正是它们确立了一个产业演进的方向。

　　钱德勒终其一生，坚信现代大企业是国民财富最重要的创造者，是资本主义经济发展的发动机。企业对大规模生产和分配的组织能力不仅提供了企业成长的动力源泉，而且在国际工业领导权的竞争中提供了导致国民经济兴起和衰落的增长动力，决定了企业和国家的兴衰。

　　钱德勒也始终认为，大企业是在市场竞争中成长起来的，因为管理能力只能在这种条件下被锻造出来。他曾评论说，在中央计划经济下，由于企业有关的决策只能由计划机构做出，因而其组织能力的发展受到极大限制。因此，从组织能力的角度看，大企业不可能由行政命令所拼凑。

　　同任何学者一样，钱德勒的一些观点也受到质疑和批评。例如，有人批评他把产生组织创新的原因全部归结为技术；也有人质疑：“纵向一体化”大企业在经济全球化和互联网时代是否已经过时？还有论者批评他只关注高层管理，而忽视了劳工问题。这些意见各有其道理，但无人否认钱德勒的贡献。

　　事实上，对钱德勒为人及其研究的争议之少，在学术界是罕见的，因为他的成就是压倒性的；只是因为他的研究，人们才对现代大型工业企业出现的原因及其演进动力有了一个系统的理解。他治史严谨，结论证据确凿，为企业史乃至一般学术研究都树立了标杆。　　

• 《李维坦：多国公司和新全球史》(合编)，剑桥大学出版社，2005
• 《工业世纪的成型：现代化工业和制药业的惊人故事》，哈佛大学出版社，2005
• 《发明电子世纪：消费电子品业和电脑业的史诗般故事》，自由出版社，2001
• 《由信息转型的国家：信息如何把美国从殖民地时代转变到当前时代》，牛津大学出版社，2000
• 《动态企业———技术、战略、组织的作用和区域》(合编),牛津大学出版社，1998
• 《大企业与国家财富》(合编)，剑桥大学出版社，1997
• 《规模与范围》，哈佛大学出版社，1994
• 《管理者的科层：现代工业企业兴起的比较性透视》，哈佛大学出版社，1980
• 《通用汽车公司的管理者的创新》(编)，阿诺出版社，1979
• 《杜邦和现代公司的造就》，哈泼与劳出版社，1971
• 《铁路：美国的第一个大企业》，哥伦比亚大学出版社，1965
• 《战略与结构》，麻省理工学院出版社，1962
• 《普尔———编辑、分析家和改革家》，哈佛大学出版社，1956
• 《罗斯福书信集》(合编)，哈佛大学出版社，1951-54

　　其中有三部公认为经典的著作《看得见的手》、《战略与结构》以及《规模与范围》其中以《看得见的手》最为著名，这本书既获得了历史著作最高奖———班克洛夫特奖，同时也因此详尽的调查式的描述，获得了传媒界的普利策奖