工程索賠

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工程索賠(Project Claim)

　　工程索賠是指涉及工程項目建設中施工條件或施工技術、施工範圍等變化引起的索賠，一般發生頻率高，索賠費用大。

　　索賠可以從不同的角度、按不同的標準進行以下分類：

　　1.按索賠發生的原因分類

　　如施工準備、進度控制、質量控制、費用控制及管理等原因引起的索賠，這種分類能明確指出每一項索賠的根源所在，使業主和工程師便於審核分析。

　　2.按索賠的目的分類

　　可分為工期索賠和費用索賠。工期索賠就是要求業主延長施工時間，使原規定的工程竣工日期順延，從而避免了違約罰金的發生；費用索賠就是要求業主或承包商雙方補償費用損失，進而調整合同價款。

　　3.按索賠的依據分類

　　可分為合同規定的索賠、非合同規定的索賠。合同規定的索賠是指索賠涉及的內容在合同文件中能夠找到依據，業主或承包商可以據此提出索賠要求。這種索賠不太容易發生爭議；非合同規定的索賠是指索賠涉及的內容在合同文件中沒有專門的文字敘述，但可以根據該合同某些條款的含義，推論出一定的索賠權。

　　4.按索賠的有關當事人分類

　　可分為承包商同業主之間的索賠；總承包商同分承包商之間的索賠；承包商同供應商之間的索賠；承包商向保險公司、運輸公司的索賠等。

　　5.按索賠的業務性質分類

　　可分為工程索賠和商務索賠。工程索賠是指涉及工程項目建設中施工條件或施工技術、施工範圍等變化引起的索賠，一般發生頻率高，索賠費用大；商務索賠是指實施工程項目過程中的物資採購、運輸、保管等方面活動引起的索賠事項。

　　6.按索賠的處理方式分類

　　可分為單項索賠和總索賠。單項索賠就是採取一事一索賠的方式，即按每一件索賠事項發生後，報送索賠通知書，編報索賠報告，要求單項解決支付，不與其他的索賠事項混在一起；總索賠，又稱綜合索賠或一攬子索賠，即對整個工程(或某項工程)中所發生的數起索賠事項，綜合在一起進行索賠。

　　在工程建設中索賠是經常發生的，其主要原因有：

　　1.設計方面

　　在工程施工階段發生設計與實際間的差異等原因導致的工程項目在工期、人工、材料等方面的索賠。

　　2.施工合同方面

　　在施工過程中雙方在簽訂施工合同時未能充分考慮和明確各種因素對工程建設的影響，致使施工合同在履行中出現這樣那樣的矛盾，從而引起施工索賠。

　　3.意外風險和不可預見因素

　　在施工過程中，發生瞭如地震、颱風、流沙泥、地質斷層、天然溶洞、沉陷和地下構築物等等引起的施工索賠。

　　4.不依法履行施工合同

　　承發包雙方在履行施工合同的過程中往往因一些意見分歧和經濟利益驅動等人為因素，不嚴格執行合同文件而引起的施工索賠。

　　按照我國建設部、財政部下達的通用條款，規定按以下原則進行索賠：

　　(1)索賠必須以合同為依據。遇到索賠事件時，工程師必須以完全獨立的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當性，以合同為依據來公平處理合同雙方的利益糾紛。根據我國有關規定，合同文件能互相解釋、互為說明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下：

　　①本合同協議書；

　　②中標通知書；

　　③投標書及其附件；

　　④本合同專用條款；

　　⑤本合同通用條款；

　　⑥標準、規範及有關技術文件；

　　⑦圖紙；

　　⑧工程量清單；

　　⑨工程報價單或預算書。

　　(2)必須註意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，做到處理索賠時以事實和數據為依據。

　　(3)及時、合理地處理索賠。索賠發生後，必須依據合同的準則及時地對索賠進行處理，儘量將單項索賠在執行過程中陸續加以解決。

　　(4)加強索賠的前瞻性。在工程的實施過程中，應對可能引起的索賠進行預測，及時採取補救措施，避免過多索賠事件的發生。

　　做好資料收集、整理簽證工作

　　“有理”才能走四方，“有據”才能行得端，“按時”才能不失效。所以，必須在施工全過程中及時做好索賠資料的收集、整理、簽證工作。索賠直接牽涉到當事人雙方的切身經濟利益，靠花言巧語不行，靠胡攪蠻纏不行，靠不正當手段更不行。

　　索賠成功的基礎在於充分的事實、確鑿的證據。而這些事實和證據只能來源於工程承包全過程的各個環節之中。關鍵在於用心收集、整理好，並輔之以相應的法律法規及合同條款，使之真正成為成功索賠的依據。

　　學習招標文件、合同條款及相關的法律法規尤為重要。項目部每個專業、每個部門都應認真學習。 在工程開工前應搜集有關資料，包括工程地點的交通條件，“三通一平”情況，供水、供電是否滿足施工需要?水、電價格是否過預算價?地下水位的高度，土質狀況，是否有障礙物等。組織各專業技術人員仔細研究施工圖紙，互相交流，找出圖紙中疏漏、錯誤、不明、不祥、不符合實際、各專業之間相互衝突等問題。

　　在圖紙會審中應認真做好施工圖會審紀要，因為施工圖會審紀要是施工合同的重要組成都分，也是索賠的重要依據。

　　施工中應及時進行預測性分析，發現可能發生索賠事項的分部分項工程，如：遇到災害性氣候、發現地下障礙物、軟基礎或文物；以及徵地拆遷、施工條件等外部環境影響等。

　　業主要求變更施工項目的局部尺寸及數量或調整施工材料、更改施工工藝等。

　　停水、停電超過原合同規定時限；因建設單位或監理單位要求延緩施工或造成工程返工、窩工、增加工程量等等。以上這些事項均是提出索賠的充分理由，都不能輕易放過。

　　施工組織設計及專項施工方案，施工進度、勞動力及工機具計劃，也是工程索賠的依據。

　　正確處理好同業主與監理的關係

　　索賠必須取得監理的認可，索賠的成功與否，監理起著關鍵性作用。索賠直接關係到業主的切身利益，承包商索賠的成敗在很大程度上取決於業主的態度。因此，要正確處理好業主、監理關係，在實際工作中樹立良好的信譽。

　　古人雲：人無信不立，事無信不成，業無信不興。誠信是整個社會發展成長的基石。因此，按誠信為本、操守為重的理念，健全企業內部管理體系和質量保證體系，誠信服務，確保工程質量，樹立品牌意識，加大管理力度，在業主與監理的心目中贏得良好的信譽。比如，施工現場次序井然，場容整潔；項目經理做到有令即行，有令即止。

　　總之，要搞好相互關係，保持友好合作的氣氛，互相信任。對業主或監理的過失，承包商應表示理解和同情，用真誠換取對方的信任和理解。創造索賠的平和氣氛，避免感情上的障礙。

　　主動創造索賠機遇

　　在施工過程中，承包商應堅持監理及業主的書面指令為主，即使在特殊情況下必須執行其口頭命令，亦應在事後立即要求其用書面文件確認，或者致函監理及業主確認。同時做好施工日誌、技術資料等施工記錄。

　　每天應有專人記錄，並請現場監理工程人員簽字；當造成現場損失時，還應做好現場攝像、錄像，以達到資料的完整性；對停水、停電、甲供材料的進場時間、數量、質量等等，都應做好詳細記錄；對設計變更、技術核定、工程量增減等簽證手續要齊全，確保資料完整；業主或監理單位的臨時變更、口頭指令、會議研究、往來信函等應及時收集，整理成文字，必要時還可對施工過程進行攝影或錄像。又如甲方指定或認可的材料或採用新材料，實際價格高於預算價(或投標價)，按合同規定允許按實補差的，應及時辦理價格簽證手續。

　　凡採用新材料、新工藝、新技術施工，沒有相應預算定額計價時，應收集有關造價信息或徵詢有關造價部門意見，作好結算依據的準備。

　　其次，在施工中需要更改設計或施工方案的也應及時做好修改、補充簽證。另外，如施工中發生工傷、機械事故時，也應及時記錄現場實際狀況，分清職責；對人員、設備的閑置、工期的延誤以及對工程的損害程度等，都應及時辦理簽證手續。

　　此外要十分熟悉各種索賠事項的簽證時間要求，區分24小時、48小時、7天、14天、28天等時間概念的具體含義。特別是一些隱蔽工程、挖土工程、拆除工程，都必須及時辦理簽證手續。否則時過境遷就容易引起扯皮，增加索賠難度。做到不忘、不漏、不缺、不少，眼勤、手勤、口勤、腿勤。不能因為監理的口頭承諾而疏忽文字記錄，也不能因為大家都知道就放鬆簽證。這些都是工程索賠的原始憑證，應分類保管，以創造索賠的機遇。

　　註意談判技巧

　　談判技巧是索賠談判成功的重要因素，要使談判取得成功，必須做到：

　　首先應事先做好談判準備：知已知彼，百戰不殆。認真做好談判準備乃是促成談判成功的首要因素，在同業主和監理開展索賠談判時，應事先研究和統一談判口徑和策略。談判人員應在統一的原則下，根據實際情況採取應變的靈活策略，以爭取主動。談判中一要註意維護領導的權威；二要丟芝麻抓西瓜，不斤斤計較；三要控制主動權，並留有餘地。談判的最終決策者應是承包方的領導人，可實行幕後指揮，以防僵局和陷於被動。

　　註意談判藝術和技巧：實踐證明，在談判中採取強硬態度或軟弱立場都是不可取的，難以獲得滿意的效果。因此，採取剛柔結合的立場容易奏效，既掌握原則性，又有靈活性，才能應付談判的複雜局面；在談判中要隨時研究和掌握對方的心理，瞭解對方的意圖；不要使用尖刻的話語刺激對方，傷害對方的自尊心，要以理服人，求得對方的理解：善於利用機遇，因勢利導，用長遠合作的利益來啟發和打動對方；準備有進有退的策略。在談判中該爭的要爭，該讓的要讓，使雙方有得有失，尋求折衷辦法；在談判中要有堅持到底的精神，經受得住挫折的思想準備，決不能首先退出談判，發脾氣：對分歧意見，應相互考慮對方的觀點共同尋求妥協的解決辦法等。

　　總之，索賠工作關係著施工企業的經濟利益。所有施工管理人員都應重視索賠，知道索賠，善於索賠。必須做到理由充分，證據確鑿，按時簽證，講究談判技巧，並把索賠工作貫穿於施工的全過程。同時，加強施工管理，提高管理水平，降低成本，為企業創造更大的利潤空間。

　　1. 加強索賠的前瞻性預防。作為業主、監理工程師和承包商，都要藉助自己的經驗和有關規定，採取積極的措施防止可以預見的索賠事件的發生。如加強合同管理、加強前期準備工作、加強對設計方案的審查等等。但如果索賠確實發生了，應積極採取措施，把索賠費用控制在最小範圍之內。

　　2. 在市場經濟條件下，合同是約束甲乙雙方經濟行為的準繩。作為業主方的管理人員應註意全面、嚴格地履行合同。合同在簽約前應反覆斟酌合同條款，註重合同文件文字的嚴密性，以防止在實施合同過程中因文字漏洞而造成索賠機會，從而導致額外投資。

　　在設計管理方面應努力做到按合同規定索要設計圖紙、資料，並要求設計單位提高設計質量，在條件允許的情況下引入設計競爭機制，提高設計服務質量。通過設計招標選擇在信譽、設計水平、管理能力等方面較好的設計單位，儘可能地減少因設計原因增加工程造價的風險，提高設計後期服務質量。

　　3. 在物資供應方面，應做到設備和材料供應按時，保質保量。儘量避免因材料供應的規格型號、品種與圖紙不符而造成材料代用。

　　4. 對於物價上漲可能引起的索賠，可以通過施工招標、採取將漲價作為風險一次包死的作法來加以防範，即在商簽合同時，根據工期長短、市場物價走勢的預測，雙方商定一個風險費用給承包商，併在合同中規定建設期間國家、地方政府的政策性調價文件一律不再執行。

　　1. 應以合同為依據，處理索賠時必須做到有理有據；必須註意資料的收集、對資料的真實性、可信度，必須認定後及時地處理索賠；在具體處理索賠的過程中，一定要仔細分析，什麼時候應該給工期索賠，什麼時候應該給費用索賠。比如：天氣條件極其惡劣，已超出了我們預想的正常雨雪天氣，嚴重阻礙了工程的進展，這個時候，施工單位可以要求，業主也可以批准延長工期，即工期索賠成立，但不應出現費用索賠。再比如，在工程的全面展開時期，部分工程發生變更，施工單位對變更已完部分及等待圖紙時該部分的施工人員及機械要求索賠，此時，對於已完部分的索賠，應該全部給付，其中包括成本和利潤，但對於停滯的人員和機械，由於正值施工旺季，完全可以先把此部分人員、機械調到別處使用，所應賠付的應該只是更換工作地點及工種的工效降低費。

　　2. 在處理索賠事件時應進行時效檢查，我國建設工程施工合同文本(GF— 1999—2001)參照國際上通用的FIDIC合同條件對索賠的時效作瞭如下規定：“索賠發生28天內，向工程師發出索賠意向通知；發出索賠意向通知後 28天內，向工程師提出追加合同價款或延長工期的索賠報告及有關資料；工程師在收到承包商送交的索賠報告和有關資料後，於28天內給予簽復，或要求承包商進一步補充索賠理由和證據。工程師在28天內未給予答覆或未對承包商作進一步要求，視為該項索賠已經認可”。對於超出規定時效期限的索賠，視具體情況有權拒絕。同時對有效索賠應及時處理。

　　3. 應分清責任，嚴格審核費用。對實際發生的索賠事件，往往是合同雙方均負有責任，對此要查明原因，分清責任，並根據合同規定的計價方式進行審核，以確定合同雙方應承擔的費用。

　　4. 應在工作中加強主動控制，減少工程索賠。這就要求業主在工程管理過程中，應當儘量將工作做在前面，減少索賠事件的發生。這樣能夠使工程更順利地進行，降低工程投資，減少施工工期。