壟斷

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壟斷（Monopoly）

　　壟斷原指站在市集的高地上操縱貿易，後來泛指把持和獨占。

　　在資本主義經濟里，壟斷指在生產集中和資本集中高度發展的基礎上，1個大企業或少數幾個大企業對相應部門產品生產和銷售的獨占或聯合控制。

　　壟斷（或者稱賣者壟斷；臺灣通常譯獨占），一般指唯一的賣者在一個或多個市場，通過一個或多個階段，面對競爭性的消費者—與買者壟斷 (Monopsony) 剛剛相反。壟斷者在市場上，能夠隨意調節價格與產量（不能同時調節）。

　　壟斷一詞源於《孟子》“必求壟斷而登之，以左右望而網市利”。

　　中國自古稱壟斷為“榷”。古代中國的鹽、鐵、茶長期屬於官營之壟斷事業，因有暴利之故，國家一旦出現了財政危機，為貼補國用不足，必然實行禁榷制度。

　　在資本主義經濟里，壟斷指少數資本主義大企業，為了獲得高額利潤，通過相互協議或聯合，對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格進行操縱和控制。

　　結合我國《反壟斷法》的規定，壟斷行為是指：排除、限制競爭以及可能排除、限制競爭的行為。

　　壟斷行業就是行業或市場中只有一個或極少數廠商的情況。而壟斷市場就是指整個行業中只有一個或極少數的廠商的市場組織。

　　政治經濟學書上指少數資本主義企業憑藉其控制的巨額資本，足夠的生產經營規模和市場份額，通過協定、同盟、聯合、參股等方法，操縱與控制一個或幾個部門的商品生產或流通，以獲取高額利潤。

　　壟斷是從資本主義的自由競爭中成長起來的。在以自由競爭為基本特征的資本主義發展階段，資本主義企業為了攫取更多的剩餘價值，必然會採取先進的生產技術和科學的管理方法，實行生產的專業化和協作，提高勞動生產率；在激烈的競爭中，大企業往往憑藉自己在經濟上的優勢，不斷排擠和吞併中小企業，使生產資料、勞動力和勞動產品的生產日益集中於自己手中。同時，資本主義信用制度和股份公司的發展，突破了單個資本的局限，加速了資本集中的發展，從而也推動了生產集中的發展。生產和資本的集中發展到一定程度，則意味著企業數目減少，1個部門的大部分生產都集中在幾個或幾十個大企業手中，它們之間比較容易達成協議，共同操縱部門的生產和銷售，從而使壟斷的產生具有可能；由於少數大企業的存在，使中小企業處於受支配地位，少數大企業之間為了避免在競爭中兩敗俱傷，保證彼此都有利可圖，也會謀求暫時的妥協，達成一定的協議，從而使壟斷的產生具有必要性。自由競爭引起生產集中，生產集中發展到一定程度必然走向壟斷，是自由競爭的資本主義發展到壟斷資本主義階段的一般的、基本的規律。公元19世紀末20世紀初，壟斷已成為資本主義全部經濟生活的基礎。

　　一般認為，壟斷的基本原因是進入障礙即進入壁壘，也就是說，壟斷者能在其市場上保持唯一賣者的地位，是因為其它企業不能進入市場並與之競爭。進入障礙的產生壟斷的原因有三個：

　　1、資源壟斷：關鍵資源由一家企業擁有，包括關鍵的技術（如專利等）。

　　2、政府創造壟斷：政府給與一家企業排他性地生產某種產品或勞務的權利。

　　3、自然壟斷：生產成本是一個生產者比大量生產者更有效率。

　　由於壟斷者是其所生產產品的唯一賣者，因此，直接面對整個市場，換句話說，他將面對向下傾斜的市場需求。而買者人數眾多，因此是競爭性的，也就是說，買者是價格接受者。因此，賣者可以通過控制產品價格，或者產量來最大化自己的利潤。

　　假設以TR(Q),TC(Q)來表示壟斷者的總收益和總成本函數，π(Q)表示當生產Q個單位該產品時壟斷者的利潤水平。由此，壟斷者的利潤最大化問題為

　　max_Qπ(Q) = TR(Q) − TC(Q)。

　　則當Q^m > 0時，壟斷者利潤最大化產出的必要（但非充分）條件是，

　　。

　　這裡，MR(Q^m)和MC(Q^m)分別稱為邊際收益和邊際成本。

　　上述必要條件也可以解釋為，壟斷者總是在使得邊際收入等於邊際成本的情況下決定產量。

　　但是必須註意，如果壟斷者的固定成本相當高，很可能導致其的利潤最大化生產量為Q^m = 0。因此必須把通過必要條件求出的Q^m代入利潤函數π(Q^m)確認利潤大於等於零，若利潤為負，則產量必然為Q^m = 0。

　　（一）壟斷協議。壟斷協議，也稱為卡特爾，是指經營者之間達成或者採取的旨在排除、限制競爭的協議和決定或者其他協同行為。壟斷協議分為橫向壟斷協議和縱向壟斷協議。橫向壟斷協議是指具有競爭關係的經營者之間形成的壟斷協議。縱向壟斷協議是指經營者與下游交易相對人達成的壟斷協議。

　　（二）濫用市場支配地位；

　　（三）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中；

　　（四）濫用行政權力排除、限制競爭。

　　（一）行政壟斷，即政府職能部門利用權力搞地區封鎖或強制交易，讓消費者買其指定的商品，這是目前最受爭議的壟斷。

　　（二）行業壟斷，即公用企業和其他依法具有獨占地位的經營者實施的強制交易或限制競爭行為，這種壟斷在鐵路、郵政、水電、石油、電信、航空和金融等服務性領域廣泛存在。

　　（三）經濟性壟斷，指自由競爭企業出現的壟斷行為，此類壟斷在一些競爭性的產業中比如彩電等領域也開始形成。

　　有些獨家經營的特權是由法律所規定並受到法律保護的，專利權和版權便是法律特許的壟斷。為鼓勵創造發明，絕大多數國家制定有專利法，可見專利壟斷是由法律壁壘造成的。在某些場合下，政府授予某廠商獨家經營的權利;也有時政府經過招標競爭通過合同的形式授予獨家經營的特權。

　　如果某種產品需要大量固定設備投資，大規模生產可以使成本大大降低，那麼，一個大廠商就可能成為該行業的唯一生產者。由一個大廠商供給全部市場需求時平均成本最低，兩個或兩個以上廠商在該市場上經營就難以獲得利潤，這種情況下，該廠商就形成自然壟斷。

　　如果除壟斷者外另無他人掌握某種生產技術或訣竅，該市場自然形成技術性壟斷。在既無技術壁壘又無法律壁壘的情況下，廠商通過高築壁壘以確立或鞏固其壟斷地位，這便是策略性壟斷。

　　上述壁壘並沒有列盡全部因素，也不一定相互排斥。如廠商控制了某種原材料的供應。凡是阻擋競爭者進入市場的壁壘都是造成壟斷的原因。

　　1、規模經濟：這是壟斷的一大理由，由於壟斷導致獨家經營，所以規模大，能夠達到MES（最低效率規模），從而可以低成本生產。這個對社會也有好處。

　　2、創新能力強。由於壟斷所以創新的收益不會被別人搶走（有具體的模型分析），而且壟斷廠商有錢投入創新科研，所以壟斷場上創新能力更強。（與實際狀況並不相符，因為沒有考慮其他因素）

　　3、壟斷廠商因為壟斷地位可以獲取高的利潤。利潤的來源在於差別定價、限產提價、降低服務質量等

　　4、壟斷廠商工作相對輕鬆。這主要是因為沒有競爭，所以鐵路行業職工、領導人壓力較小，不必擔心市場被搶，業績下滑。所以管理層、員工都輕鬆。（Ｘ非效率的產生原因）

　　5、高收入，因為高利潤，所以工資都很高。

　　1、壟斷拉高成本，降低競爭力。

　　價格壟斷拉高整個社會成本壟斷性行業所從事的一般都是與決大多數人、行業息息相關的公共事業，例如電信、郵政、自來水、電力、煤氣、鐵路、航空等等。因為這些行業滲透到社會的方方面面，所以這些行業的服務價格的高低便關係到整個社會的成本。這些行業的整體效率直接關係到其他產業參與國際競爭的能力。

　　2、壟斷導致有效投資不足

　　一方面，壟斷企業能通過壟斷獲得超額利潤，從而妨礙了效率的提高，妨礙了其擴大業務規模的積極性。另外通過行業壟斷阻止社會資金進入該行業，雖然總有資金為利潤引誘通過各種方式“違規”進入，但規模總是有限的。

　　投資不足、就業下降，消費相對疲軟是目前我國經濟運行之中的主要問題。有專家指出，造成中國現階段投資不足的原因有很多，但是其中一點就是很多高利潤的行業都是市場禁入的壟斷行業，這些行業中，壟斷導致低效，造成了這部分利潤反映不出真實的利潤狀況，成為極大的浪費，同時這也極大的挫傷了資本的投資熱情，這樣就造成所謂的“資本罷工”，強化了投資市場低迷。

　　3、壟斷滋生腐敗毒瘤

　　在當前國內市場出現的大量壟斷行為中，行政性壟斷無疑占據首要位置。由政府及其所屬部門濫用行政權力所實施的限制競爭行為，稱為“行政壟斷”。行政性壟斷由於行政權力的介入，使得它比自然壟斷、行業壟斷對市場公平競爭的危害性更大，特別是少數腐敗分子利用具有公共事務管理的權力，如果“給錢”才能辦事，壟斷成了腐敗的溫床，這不僅影響經濟發展，更重要的是使政府信用遭到損害，失信於經營者。

　　國內研究機構的研究結果表明，腐敗在當前的重要表現之一就是由壟斷造成大量的租金（這裡是經濟學意義上的“租金”）流失。

　　卡特爾（cartel）是由生產同類產品的企業聯合組成。參加卡特爾的企業一方面為獲得壟斷利潤而在價格、銷售市場、生產規模和其他方面簽訂協議，另一方面又保持其在經濟活動中的獨立性。卡特爾一般有三種類型：一是規定銷售市場範圍的卡特爾；二是規定銷售價格的卡特爾；三是規定參加卡特爾的企業所生產的各種商品的生產限額。隨著跨國公司的出現和發展，資本主義各國的大壟斷組織之間建立起國際卡特爾，其影響和規模都比國內卡特爾要大得多。

　　辛迪加（syndicate）是通過簽訂共同的供銷協議而形成的企業同盟。參加辛迪加的企業通過簽訂共同銷售商品和採購原材料的協議來協調價格，從而獲得壟斷利潤。所有參加辛迪加的企業，其商品銷售和原材料供應均由辛迪加統一運作。雖然參加辛迪加同盟的企業沒有了商業獨立性，但生產的獨立性依然保持。從法律上看，加盟辛迪加的企業仍然是一個獨立的經濟組織。

　　托拉斯（trust）是由生產同類產品或相關產品的企業聯合組成的一種股份公司。參加托拉斯的企業不再是法人，由托拉斯對原企業實行產、供、銷、人、財、物的統一管理，原企業所有者成為托拉斯的股東，按股份的利潤。托拉斯在發達資本主義國家的許多主要工業部門中占據統治地位，且對社會生活產生著極大影響。1882年，美孚石油公司成為美國第一個托拉斯組織。20世紀初，托拉斯在美國迅速發展，在主要工業部門起著支配作用，因此，美國曾被認為是典型的托拉斯國家。

　　康采恩（konzern）是由工業、商業、運輸、金融、保險等不同經濟部門中的企業聯合組成的壟斷組織。參加康采恩的企業雖在形式上保持各自的獨立性，但實際上已被銀行或其中資本雄厚的大企業所控制。康采恩通常由一個母公司和若幹個子公司所組成。母、子公司採用控股、參股的辦法，控制其他許多中小型企業，從而形成一個規模較大的康采恩集團。 康采恩是以實力最為雄厚的工業壟斷組織和大銀行為核心組建的。它的興起與發展，體現了金融資本和工業資本相結合的進程。

• 反壟斷
• 買方壟斷