專利情報

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專利情報(patent information ,patent intelligence )

　　專利情報是指專利公報、專利說明書、專利文摘等各種專利文獻，運用這些專利文獻可以掌握國內外專利發展動態，防止因檢索不靈造成的無效重覆勞動，以減少投資風險。同時運用專利情報檢索也可以幫助企業合法利用前人的研究成果，節省人力、物力、財力。有一些企業沒有很好的利用專利文獻進行調查，結果費盡千辛萬苦好不容易研製出來的技術其實是人家早已申報過專利的技術，或是已經超過保護期的公共技術成果。例如某市保溫瓶廠，花了好幾年時間，耗資上萬元，總算自己攻破以鎂代銀鍍膜工藝，準備申請專利，結果發現英國早在1929年就將此工藝申請了專利，並且是過時專利，基本上不用花錢就可以使用。真是賠了夫人又折兵。

　　不同的分類原則可將專利情報分為不同的種類。

　　專利情報的種類按其載體形式可分為紙質、膠片及各種電子載體如軟盤、光碟、網路等； 按其表現形式又可分為文字、圖表等；

　　按照專利情報產生方式可分為一次專利文獻（包括發明申請說明書、發明專利說明書和專利權登記底冊、審判判決公報等）、二次專利文獻（包括各種檢索工具書，專利分析報告等）和專利分類資料（專利分類表、專利分類表索引）。

　　專利情報研究是指對來自專利說明書、專利公報中大量的、個別的、零碎的專利信息進行加工及組合，並利用統計方法和技術使這些信息成為具有總攬全局及預測功能的一種分析研究方法。由於專利具有的創造性、新穎性和實用性特點，使專利信息成為社會和企業科學研究成果及新產品開發的重要情報來源。通過專利情報分析，不僅可以瞭解企業的技術開發水平和實力，而且可以用於競爭情報研究，使專利信息轉換為有價值的情報。因此，專利情報分析法也可以作為一種有效的競爭對手分析方法應用於競爭對手研究之中，主要有以下幾個方面的作用及現實意義：

　　(1)發現競爭對手。專利文獻上列有申請人、設計人、發明人的姓名，而同類技術產品的專利申請人、發明人、設計人則必然是競爭對手，故只要將這些人的姓名定期收集，並按各個申請人申請專利數量的多少進行排序、歸納和統計，就能得出本企業競爭對手名稱的一覽表。對於一個企業而言，有技術上的對手，如著名的科研機構或高等院校，為了促進企業的技術更上一層樓，可採取與之合作的策略；也有產品上的對手，如具有一定生產規模的企業，則應密切監視其技術產品開發動向，並採取相應的對策。

　　(2)判斷競爭對手的技術水平及特點。各企業技術水平的高低和經濟實力的強弱，在很大程度上取決於企業發明活動的活躍程度，具體表現為專利申請量以及擁有有效專利量的多少，因此，各企業提出的專利申請量和目前擁有的有效專利就成了衡量其技術水平的標準。通過對競爭對手的全部專利進行定期統計分析、分類排序，並考察其分佈情況，可以從中獲得競爭對手企業的技術開發及經營策略等方面的數據，由此可逐步判斷出競爭對手研究開發的重點、技術政策及發展方向。

　　(3)評價競爭對手的實力。評估競爭對手的實力可以通過各種具體的專利情報分析方法實現。通過競爭對手專利申請與專利批准數的比例可以考察其技術開發研製效益；通過考察競爭對手國外專利申請數與國內專利申請數之比可以分析其經濟實力；還可通過競爭對手每年申請的專利數與實用新型數的比例來分析它的技術水平實力等。國外也有人提出利用專利間引用關係的分析來考察各競爭對手的實力。其具體做法如下：收集各競爭對手專利利用情況的數據，以某企業公司引用本公司早期專利技術所申請的專利數占總專利數的比例為橫坐標。在橫坐標上，如引用本公司專利的比例越大，就表示該公司是通過利用自己的技術力量來開發技術的，可稱為技術開髮型企業。反之，則表示主要引用他人專利，這意味著該公司主要是參考他人的技術來進行技術開發，所以可稱為技術模仿型企業。而縱坐標則由該公司早期申請的專利被自己公司引用的件數占總專利數的比例構成。此比例大，表示該公司的技術能很好地被公司內部使用，屬技術保護型企業。反之，則表示該公司的技術絕大部分被其他公司使用，所以把它稱為技術傳授型企業。瞭解了各個競爭對手本質上的不同，有利於開展競爭對手分析工作和制定有關各個競爭對手的具體戰略戰術。

　　(4)監測競爭對手的市場策略。專利信息不僅揭示了某一專利技術的內容及法律狀態，同時也反映了企業在爭奪產品或技術的專利權及占領市場、戰勝對手方面的意圖和策略。由於目前世界上大多數國家都採用先申請原則，同樣的發明，誰先申請，誰就有可能獲得專利權，進而占領市場。因此，專利信息雖然不是直接的市場情報，然而通過對專利情報的分析，比如，瞭解競爭對手在某一段時間里申請了多少專利，申請的是什麼類型和什麼內容的專利，在哪些國家申請的，可以發現有關產品及材料進入市場的時間、規模等經濟信息，還可以間接地收集競爭對手的新產品開發策略，探測出競爭對手的市場範圍和市場策略。

　　專利信息泛指人類從事一切專利活動所產生的相關信息的總和，其中經過分析處理，轉化為互相聯繫的、準確的、可使用的知識，這才是專利情報。

　　專利信息作為一種新穎、系統、完整與規範的,集技術、法律和經濟信息為一體的情報源,是企業戰略性知識資源的重要組成部分。隨著競爭的日趨激烈和知識產權保護的日益強化,制定縝密、系統的專利戰略,跟蹤、研究、分析競爭對手的發明創造,已成為企業超越競爭對手的重要手段。只有將企業專利情報工作提升到戰略高度,才能有效發揮專利情報的戰略性資源價值和潛在效能,並將這種價值與效能轉化為企業的競爭優勢。

　　企業專利情報戰略就是以企業專利戰略和競爭戰略為依據,在對主要競爭對手與企業自身專利情報能力分析的基礎上,對專利情報工作的願景、戰略目標定位、管理過程、管理方法等做出長期而系統的謀劃。其實質是從戰略高度對企業專利情報工作的總體規劃,根本目標是實現專利情報工作與企業專利戰略、企業競爭戰略的有機融合。

　　由此可見,企業專利情報戰略具有豐富的內涵:

　　·企業專利情報戰略聚焦於企業整體競爭戰略,服務於企業專利戰略。專利情報戰略面向企業專利戰略,與專利戰略體系中其他戰略工作相互協調、良性互動、優勢互補,以具有前瞻性、系統性的策略保證企業專利戰略信息資源的完整性、準確性和及時性,是企業專利戰略全面推進的突破口,在企業專利戰略的全面實施中發揮著關鍵作用。

　　·企業專利情報戰略明晰了企業專利情報工作的方向與內容,是企業專利情報工作在未來較長時期內的行動指南。同時,企業專利情報戰略又是一個系統的、持續發展的漸進過程,實施專利情報戰略是專利情報能力形成與發展的過程。

　　·企業專利情報戰略是一種主動式情報戰略。通過對所獲取的專利信息進行深入、系統、有針對性的分析,主動地將所獲得的有關外部環境與競爭對手的經濟、技術、法律等情報提供給企業決策者及相關部門,滿足各層次、各部門現實與未來的專利情報需求,為企業創新戰略、市場戰略和競爭戰略提供情報支持。

　　·從戰略地位來看,企業專利情報戰略是一種基礎性的支持戰略。專利情報戰略所具有的系統性、動態性、連續性特點決定了其在推進企業研發與技術的持續發展中、在轉變企業利潤增長方式中的戰略地位,是企業專利戰略體系的基礎與核心構件。通過將專利情報資源納入到企業高層戰略管理的視野,有利於發揮專利信息與專利情報在提升企業競爭優勢與核心競爭力中的重要作用。

　　專利情報是在對專利說明書、專利公報及其他專利文獻進行合法、系統的收集、整理與綜合的基礎上,利用信息分析方法和技術對其中所包含的豐富但分散的專利信息進行深入、系統地分析與挖掘而獲得的競爭性情報。

　　專利情報是集法律信息、技術信息與經濟信息於一體的企業專利戰略和競爭戰略的重要情報源。它不僅包含表徵專利權屬性(即專利權存在方式和存在狀態)的信息,還包括一切圍繞專利發生、發展與變化而產生的相關技術領域、競爭對手及企業自身的與權利信息具有密切內在聯繫的競爭性情報。專利情報伴隨著專利制度與企業專利工作而產生,不但具有公開性、廣泛性和獨特性,還具有法律規定性與特殊時效性。它既是一種文獻信息,又是一種非文獻信息;既是一種靜態信息,又是一種動態信息。

　　企業專利戰略是企業以專利制度所提供的法律保護及其他措施為基礎,充分利用專利信息的公開性,從戰略高度進行專利的進攻與防衛,推進專利技術開發,控制專利技術市場,為保持技術競爭優勢,求得長期生存與不斷發展而進行的總體性謀劃。

　　企業專利戰略是一種戰略性專利活動,是企業為在技術競爭和市場競爭中謀求最大經濟利益,從發展的高度所做出的利用專利保護自己並打擊對手的競爭策略。專利戰略是企業競爭戰略的重要構件,是動態環境中企業競爭的主杠桿。

　　企業專利戰略是一種競爭戰略和一項系統工程。伴隨外部競爭環境與市場形勢的發展變化,企業專利戰略已由一種單純的以專利保護與技術貿易為主的單一戰略轉變為融技術、經濟、法律、貿易、投資等於一體的,由專利戰略思想、專利戰略目標、專利戰略方案與專利動態調節機制等構成的動態的、立體型戰略。企業專利戰略體系中的各個組成因數既具有相對穩定性,又有可調節的動態性。在企業專利戰略這個動態系統中,系統的運轉與動態發展是建立在充分的情報信息基礎上的,企業專利戰略的制定與主要功能的實施離不開各種類型的專利情報,專利情報與企業專利戰略間呈現出動態匹配關係,如圖1所示:

　　由圖1可見,專利情報與企業專利戰略間的動態關係主要體現為:

　　·企業專利戰略核心是專利情報,專利情報是專利戰略的戰略性信息資源。企業專利戰略把知識資本融入現代企業管理中,通過專利戰略,企業能夠在技術上不斷創新,在法律上及時佈局專利網,在決策上科學、有效地分析技術與戰略全景。而這一切都是基於專利情報對國內外相關領域的技術監測,對世界先進技術的跟蹤以及對競爭對手研發與營銷戰略的分析。

　　·專利情報活動貫穿於企業專利戰略的全過程。從專利戰略思想的形成、專利戰略目標的確定,到專利戰略方案的選擇以及專利戰略體系中各功能模塊作用的發揮,專利情報均發揮著至關重要的作用。因此,專利情報是企業專利戰略的決策基礎和保障。

　　·專利情報能力是評價企業專利戰略體系成熟度的重要指標。專利戰略的實質是對企業專利工作的戰略性謀劃,是動態的決策機制。直面動態競爭,企業專利戰略需要隨企業內外諸因素的變化動態而調整,這種動態匹配是建立在科學、系統、有效的專利信息收集、檢索與分析基礎上的,只有在深入分析專利信息與系統開展專利情報工作的基礎上進行戰略思考與謀劃,才能保證專利戰略思維的實現,促進企業專利戰略逐步走向完善與成熟。

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