微軟遭反壟斷調查

出自 MBA智库百科(https://wiki.mbalib.com/)

　　高通被查後不久，另外一家企業——微軟也在中國遭遇調查。國家工商總局目前可能處於調查取證階段，對於可能發現的問題並不能下定論。雖然現在的具體原因還不是很明確，但是據業內推測，微軟強行讓XP系統退役，可能觸犯了《反壟斷法》，從而引發了反壟斷調查。

　　2013年6月，有企業舉報反映微軟公司存在對其Windows操作系統和Office辦公軟體相關信息沒有完全公開造成的兼容性、搭售、文件驗證等問題。

　　7月28日，國家工商總局專案組對微軟公司在中國大陸的四個經營場所，即微軟北京、上海、廣州、成都的分公司同時進行突擊檢查。被檢查人員包括微軟公司副總裁、公司高級管理人員以及市場、財務等部門相關人員。^[1]

　　7月30日，針對國家工商總局的反壟斷突擊檢查，微軟（中國）有限公司發表聲明稱，微軟始終如一遵守並符合中國法律法規，會積極解答政府部門可能有的疑問。^[2]

　　8月4日，國家工商總局專案組對微軟全球副總裁Mary Snapp女士一行，進行了反壟斷調查詢問。國家工商總局正告微軟公司要嚴格遵守中國法律，“不得以任何方式干擾、阻礙案件調查”，保證案件調查的客觀公正。微軟公司承諾遵守中國法律，全面配合國家工商總局的調查工作^[3]

　　8月6日，國家工商總局在其官網發佈公告稱，根據《反壟斷法》規定，工商總局組織北京、遼寧、福建、湖北等4省市工商執法人員對微軟公司在中國內地的一個經營場所、一個其他有關場所，即微軟（中國）有限公司尚未完成檢查的部門和人員及承擔微軟公司財務外包的埃森哲信息技術（大連）有限公司同時進行突擊檢查。^[4]

　　9月1日，中國國家工商總局專案組對微軟公司副總裁陳實一行進行反壟斷調查詢問，要求微軟公司就其綜合情況以及企業反映的其Windows操作系統和Office辦公軟體相關信息沒有完全公開造成的兼容性問題等相關問題，在20日內做出書面說明。^[5]

　　此前，國內的反壟斷調查多由發改委發起，此次為何由工商總局介入？上海大邦律師事務所合伙人律師游雲庭表示，反壟斷調查在中國實際上有三個部門負責，工商總局主要針對企業“不公平交易”行為，比如搭售、濫用市場支配地位；發改委主要針對企業“涉及價格的壟斷”，包括橫向壟斷和縱向壟斷；商務部針對企業“併購行為”。

　　由此來看，微軟此次就反壟斷被問詢很可能涉及“不公平交易”^[6]

　　對於微軟受到反壟斷調查的原因，業界猜測與其長期以來採取的捆綁銷售策略密切相關。一直以來，微軟的Windows系統與軟體服務都是搭售的，包括微軟的雲存儲服務OneDrive、必應地圖、Xbox音樂流服務、必應搜索以及核心的Office辦公應用均是Windows 8操作系統的一部分，甚至成為系統預設軟體服務。

　　對於微軟來說，這種搭售模式一方面能更大範圍地推廣自家的產品服務，另一方面藉助軟體應用彌補Windows系統授權費用降低帶來的損失。也恰恰是因為這種大範圍搶占市場的策略，微軟相繼在美國、歐盟及南韓被起訴利用在操作系統市場上的強勢地位捆綁銷售。^[7]

　　微軟到底觸及了哪些反壟斷條款？^[7]

　　《反壟斷法》第十七條第四、五項，涉及濫用市場支配地位、限定交易相對人只能與其進行交易和無正當理由搭售商品、排斥其他辦公寫作軟體、損害消費者利益等壟斷行為。

　　微軟在全球多個國家都遭遇了反壟斷調查，而在中國受到調查，可能涉及《反壟斷法》中“濫用市場支配地位”的“拒絕交易”情形，“它在中國受到調查，我一點都不驚訝。”

　　《中華人民共和國反壟斷法》相關條文

　　第十七條禁止具有市場支配地位的經營者從事下列濫用市場支配地位的行為：

　　（一）以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；

　　（二）沒有正當理由，以低於成本的價格銷售商品；

　　（三）沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易；

　　（四）沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經營者進行交易；

　　（五）沒有正當理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件；

　　（六）沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；

　　（七）國務院反壟斷執法機構認定的其他濫用市場支配地位的行為。

　　本法所稱市場支配地位，是指經營者在相關市場內具有能夠控制商品價格、數量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經營者進入相關市場能力的市場地位。

　　第四十七條經營者違反本法規定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，並處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

　　焦點一：微軟是否濫用市場支配地位?

　　國務院反壟斷委員會專家咨詢組副組長、對外經濟貿易大學競爭法中心主任黃勇教授在接受記者採訪時表示，微軟公司目前只是涉嫌濫用市場支配地位，而要判斷企業是否構成濫用市場支配地位，需要遵循幾個步驟進行分析：首先，界定相關市場，包括相關產品市場和相關地理市場；其次，確定企業在相關市場的市場份額；再次，結合其他因素確定企業的市場支配地位；最後，對企業實施的涉嫌濫用市場支配地位的行為，即對微軟公司Windows操作系統和Office辦公軟體相關信息沒有完全公開造成的兼容性問題、搭售、文件驗證等行為進行全面的競爭分析。在整個過程中，需要運用法律、經濟學、相關行業和技術進行綜合分析。

　　北京大學法學院教授盛傑民認為，對一家企業進行反壟斷調查是一項非常複雜的工作，微軟之後可能會從系統兼容性、搭售、文件驗證等問題的合理性上進行抗辯。我國反壟斷法規定了三大壟斷行為：壟斷協議、濫用市場支配地位和經營者集中，濫用市場支配地位處於反壟斷法規制的核心，一旦被認定構成濫用市場支配地位，將會有非常嚴厲的處罰措施。從微軟之前在美國接受反壟斷調查的情況看，證據收集及案件調查過程可能會比較漫長。

　　南開大學法學院教授許光耀在接受記者採訪時表示，要判斷微軟是不是構成壟斷，需要首先分析一下微軟公司行為的性質，共有三種行為需要從反壟斷法意義上對其定性：首先是搭售，微軟是不是搭售了，取決於執法機構的調查，但是不是違法，還得進行下一步的分析，搭售並不必然違法。其次是要看微軟公司是不是存在阻礙其他產品與微軟的軟體兼容，其目的是不是在於排斥其他的應用軟體進入市場。微軟的windows系統在電腦操作系統軟體中擁有支配地位，幾乎所有的應用軟體均須在這一系統上運行，如果不能與它兼容，當然就無法推出應用軟體，因此這種兼容性就構成其他應用軟體進入市場所需要的必要條件，或按美國法上的術語，構成關鍵設施。最後是文件驗證問題，為防止盜版，每套軟體光碟附一個許可號，不輸入這個號就無法安裝，這是合理的，是保護知識產權所必需的，但如果還施加了並非必需的限制，就可能不是合法的。

　　德國泰樂信律師事務所北京辦事處的周照峰律師表示，微軟公司此前就一直因為進行捆綁銷售而廣受詬病。以微軟此次被調查的情況為例，消費者在購買微軟Windows操作系統的時候，就有很多必須要同時安裝的軟體，而這些軟體其實是有替代產品的，但因為微軟沒有公開Windows操作系統的源代碼，其他的軟體提供者無法就其中的某一個軟體與該操作系統對接，微軟在客觀上就保護了其自身的其他許多軟體產品。

　　焦點二：工商總局如何進行反壟斷調查?

　　對於此次國家工商總局“亮劍”微軟反壟斷調查，社會各界非常關註。那麼，國家工商總局將如何開展反壟斷調查，需要搜集哪些證據，遵循何種程式，將調查哪些對象等，都是各界關註的焦點。

　　黃勇表示，根據《工商行政管理機關查處壟斷協議、濫用市場支配地位案件程式規定》，國家工商總局可以在正式立案之前，對涉嫌實施壟斷行為的企業進行核查，在正式立案之後可以進行檢查。本案中，國家工商總局在接到舉報後，同舉報者和微軟公司不斷地進行溝通，以確定是否符合立案標準。在前期核查結果尚不能消除其疑慮後，國家工商總局才決定對微軟正式立案，隨後依法展開了調查。在調查過程中，微軟公司有權利申請聽證，給予專業的抗辯。

　　“之所以會發起此次反壟斷調查，很有可能是國家工商總局在日常工作中接到舉報或在市場調查中發現一些證據，從而引發了此次事件的發生。”盛傑民認為，執法機構在開展反壟斷調查時，一旦立案，通常會要求被調查企業提供一些證據材料，或者會對相關經營場所進行突擊檢查，主動獲取相關證據。“這些證據主要包括一些公司章程、銷售交易過程中的具體規定和合同等，隨後國家工商總局根據這些證據作出基本認定後，會向被調查對象出具處罰意見書。而被調查對象在接到處罰意見書後可以提出申辯並補充相應的證據，而國家工商總局也可能根據案件具體情況舉行聽證會或專家論證會。”盛傑民表示。

　　中國科學院大學法律與知識產權系主任李順德在接受中國知識產權報記者採訪時表示，目前，國家工商總局已經對微軟公司及其幾個分公司進行了取證並收取了一些資料，接下來很可能會約談微軟公司相關負責人進行進一步的調查和瞭解。主要涉及微軟是否濫用市場支配地位、是否歧視待遇、是否進行捆綁銷售等問題，要結合所有的問題綜合判斷後再進行評價。周照峰認為，微軟在全球範圍內因軟體的兼容性與搭售被處罰已經不止一次。“因此，國家工商總局可以通過此前微軟被歐盟、南韓調查的事件入手，並結合微軟在中國的情況，從而認定其存在濫用市場支配地位行為。” 周照峰認為。

　　焦點三：微軟將可能面臨何種處罰?

　　目前，國家工商總局對微軟公司的反壟斷調查還在緊鑼密鼓地進行中，那麼微軟公司一旦被認定構成壟斷，將面臨怎樣的處罰呢?

　　盛傑民表示，企業一旦被認定構成濫用市場支配地位，將會面臨非常嚴厲的處罰。我國反壟斷法第四十七條中有明確規定：“經營者違反本法規定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，並處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。”而對具體處罰金額的確定，執法部門通常需要根據其損害競爭的程度、對消費者利益造成損害的程度和在接受調查過程中是否尊重執法部門權威等方面綜合考慮。如果在調查過程中被調查對象能積極配合，併在接受反壟斷調查後及時作出相應承諾並主動提出整改方案，可能會被從輕處罰。同時，儘管對企業濫用市場支配地位行為處罰的金額相對較高，但被調查企業最忌憚的可能並不是處罰金額的多少，而是相關處理結果對企業之後經營的影響，以及可能會引起消費者和執法部門的關註等問題，對於上市公司而言，處理結果可能還會對市值造成影響。

　　許光耀認為，微軟公司在中國從事經營活動的是微軟中國，因而後者執行的是前者在中國的經營政策，應視為單一經濟體，後者作為前者的一部分予以處罰。至於罰款在它們二者間如何分配，則可聽其自便，也可直接根據責任程度確定它們各自應當承擔的比例。關於罰款的確定方法，許光耀表示，我國執法機構會以微軟公司在涉嫌行為所在的相關市場上的上一年度銷售額為基數，在百分之一以上百分之十以下進行處罰。

　　周照峰認為，一旦微軟公司被認定構成濫用市場支配地位，根據中國反壟斷法相關規定，處罰主要包括三個方面：一是停止壟斷行為；二是沒收違法所得；三是處以營業額百分之一至百分之十的罰款。而且從國際慣例來看，處罰對象一般都指向微軟總部，也就是其全球市場，而不僅僅指微軟中國公司。

　　《華爾街日報》文章稱，目前反壟斷調查，很多情況下針對的是在市場中占有主導地位、缺乏直接中國競爭者的外國企業。不過，在中國被盯上的很多企業，在別的國家也面臨過反壟斷調查。

　　南韓《今日亞洲》寫道，中國發改委和工商總局下決心基於《反壟斷法》進行調查後，已經有多家企業遭到了罰款，德國賓士和奧迪等公司因為涉嫌違法而被調查的事情備受關註。但是，也應該看到，中國鎖定這些企業併進行調查，當罰款已成定局的背後，一定是中國掌握了公司的違法行為，畢竟如此大規模地展開調查並非易事。^[9]

　　美國《時代》雜誌官網報道，在過去幾年中，來自美國的麥當勞、蘋果和星巴克等公司已經相繼感受到了中國的憤怒，接下來，就輪到微軟了。中國對美國企業的調查，似乎是華盛頓對中國企業不信任的回擊。^[10]

　　微軟的誕生地在美國，但在這裡，微軟的壟斷行為並沒有被容忍。

　　1993年8月，美國司法部啟動了一項針對微軟涉嫌壟斷的調查。1994年7月，美國司法部同微軟簽訂諒解協議，微軟同意修改與電腦製造商的軟體使用合約，允許其他軟體生產商與其進行正當競爭。

　　然而，1997年10月，美國司法部又向哥倫比亞特區聯邦法院提起訴訟，指控微軟背棄此前達成的諒解協議，違反反壟斷法。次年，1998年5月18日，美國司法部和20個州的總檢察官聯合對微軟提出反壟斷訴訟，起訴其非法阻礙競爭以保護並擴大其在軟體市場上的壟斷地位。

　　在歐盟，微軟同樣難逃“反壟斷”調查的命運。

　　當微軟在美國國內大打反壟斷官司時，與歐盟反壟斷機構也發生了爭執。當時微軟利用在美國的戰略，致使歐盟範圍內的其他軟體製造商的銷售不斷下滑。歐盟在發現微軟的市場行為不符合歐盟的市場行為準則之後，對其發出了警告，並稱將對該公司處以巨額罰款。但此舉沒有奏效。

　　從1998年起，歐盟反壟斷機構開始調查微軟公司。十年後的2008年1月，歐盟委員會又宣佈對微軟展開新一輪反壟斷調查。

　　在亞洲，微軟的壟斷行為同樣不受歡迎。事實上，除了美歐之外，我們的近鄰日本和南韓也對微軟的壟斷行為並不手軟。

　　2001年，南韓Daum公司起訴微軟違反公平競爭法涉嫌壟斷，南韓公平貿易委員會對微軟展開了調查。RealNetworks公司也在2004年10月向南韓公平貿易委員會提出投訴，指控微軟在Windows系統中捆綁媒體播放器和媒體伺服器軟體。此後，兩家南韓企業也因為微軟將軟體同Windows系統捆綁銷售，向南韓法院提出起訴和索賠。

　　而在日本，2004年7月，日本公平貿易委員會表示，微軟與日本PC廠商之間的許可證協議中的某些條款違犯了日本的反壟斷法。

• 汽車反壟斷調查