海通證券股份有限公司

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海通證券股份有限公司(HAITONG Securities Company Limited)

官方網站網址：http://www.htsec.com/

　　海通證券股份有限公司(簡稱“公司”)的前身是上海海通證券公司，成立於1988年，是我國最早成立的證券公司之一。1994年改製為有限責任公司，併發展成全國性的證券公司。2001年底，公司整體改製為股份有限公司。2002年，經中國證監會批准，公司註冊資本金增至87.34億元，成為國內證券行業中資本規模最大的綜合性證券公司，並致力於走國際化的金融控股集團的發展道路，公司收購黃海期貨公司並更名為海通期貨有限公司。公司先後發起設立了富國基金管理有限公司，海富通基金管理有限公司。2004年，由公司控股的海富產業投資基金管理有限公司正式運作。2008年1月，海通(香港)金融控股有限公司獲准開業，順利取得各項業務牌照。海通開元投資有限公司也於2008年10月設立，負責公司的直接股權投資業務。

　　2005年5月，經中國證券業協會評審通過，海通證券成為創新試點券商，公司發展進入新時期，各項業務繼續保持市場前列。2006年，隨著股權分置改革和券商綜合治理的完成，資本市場進入實質轉折期。在這一年裡，公司抓住機遇，深化改革，加快發展，使公司在業務、管理、風控、制度和流程建設等方面都上了一個新臺階，啟動了上市進程並獲得了實質性進展。2007年7月31日，公司成功掛牌上市。2007年10月，中國證監會批准公司非公開發行新股不超過100，000萬股並已完成，引入了中信集團、平安、太保等戰略投資者，優化了公司股東結構。目前，公司凈資本規模達到約340億元，凈資產達到390億元。2008年，隨著公司上市和增資擴股的順利完成，公司的治理結構、品牌和資本實力大幅提高，為公司抓住行業創新和發展機遇，實現三年規劃創造了良好條件。

　　在多年的發展中，公司始終遵循“務實、開拓、穩健、卓越”的經營理念和“規範管理、積極開拓、穩健經營、提高效益”的經營方針，堅持“穩健乃至保守”的風控品牌，追求“管理一流、人才一流、服務一流、效益一流”的經營管理目標，近年來取得了顯著的經濟效益和社會效益。目前，公司在全國65個城市設有126家營業部，業務經營涉及證券承銷、代理、自營、投資咨詢、投資基金、資產委托管理等眾多領域，擁有300萬客戶。2003年，公司被著名的《亞洲金融》雜誌評為“中國最佳經紀行”。2005年，公司經紀業務實現低成本擴張，托管了甘肅證券和興安證券。2008年營業部翻牌後，公司擁有的營業部家數達到126家，55家證券服務部。2006年，公司在由財經媒體《21世紀經濟報道》發起的“21世紀中國資本市場投資年會”上，獲得了“2006年券商綜合實力大獎”、“2006年最佳經紀團隊”、“2006年最佳巨集觀策略研究團隊”三項殊榮。2008年，公司順利完成合規試點和帳戶清理工作，經紀業務以規範促發展，市場占有率穩步提升。同時，公司各項創新業務有序開展，併成立了融資融券部，為創新業務的開展做好了充分準備。

　　公司的投資銀行業務在10餘年的不斷探索過程中打造出了具有海通特色的知名行業品牌，尤其在銀行類企業和高科技企業的發行承銷方面享有盛譽。公司先後承攬了浦東發展銀行、民生銀行、深發展等金融企業的融資項目，同時，億陽信通、用友軟體、上海貝嶺的成功發行也為公司在高科技領域的承銷業績寫下了濃重的一筆。截止2008年12月31日，公司作為主承銷商已經為182家企業提供了融資服務，共籌集資金1250.46億，其中IPO項目118家，募集資金714.60億，配股45家，募集資金141.70億，增發15家，募集資金280.27億，可轉債3家，募集資金53.90億，權證1家，募集資金60億。2005年股權分置改革以來，投資銀行部共計完成股權分置改革項目134家，業務市場排名第一，市場占有率達到約10%，在業內遙遙領先。良好的服務質量、精湛的技術水平、孜孜以求的創新精神，使海通證券公司的投資銀行業務得到了客戶的廣泛認可。2006年4月，公司投資銀行部榮獲“2005年度投行最佳團隊”、“2005年最佳股改團隊”。2007年1月，公司被著名財經網站和訊網評選為“2006年度中國最佳投行金牌團隊”。2008年1月，公司被證券時報評選為“2007年中小企業優秀保薦機構”。2008年3月，被新財富評為“最受尊敬的投行”之一。2008年，公司嚴格投資銀行項目管理，顯著提高了投行項目的質量，上海電氣IPO成為H股回歸A股的經典案例，取得良好市場反響。公司併購重組業務發展迅速，尤其樹立了在文化傳媒領域併購專家的地位，2008年參加由上海證券報組織的評選，獲得“最佳併購團隊”獎。

　　2002年10月，經國家人事部批准，公司成為上海地區第一家被批准設立博士後科研工作站的綜合性證券公司，在深圳證券交易所會員及基金管理公司研究成果評選中，連續八年排名第一。目前，公司擁有一批博士、碩士以及具有豐富實踐經驗的經營管理和研究人才，公司已與青海省西寧市、陝西省寶雞市、安徽省黃山市、寧夏銀川市、貴州省貴陽市等省市建立了長期戰略合作關係並擔任獨立財務顧問，為戰略客戶的發展提供專業化的金融服務。

　　公司近年來積極加強與境外著名金融機構建立戰略合作伙伴關係，不斷擴展公司的海外業務網路，先後發起設立了富國基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。海富通基金管理有限公司由海通證券控股，持有51%的股權，2005-2007年，海富通每年獲得國際三大評級機構之一惠譽(FitchRatings)“M2(中國)”的資產管理人優秀評級，是目前國內極少經過惠譽資產管理人評級的中國本土資產管理公司，表明海富通基金公司在組織結構、獨立性、內部控制、客戶溝通、投資管理、風險管理等方面，已經達到了國際水準。2008年，這一評級又調升為“M2+(中國)”。截至2008年12月31月，海富通旗下共管理9只開放式基金，合計資產規模達到384.97億元人民幣。2004年年底，海通證券控股67%股權的海富產業投資基金管理有限公司正式運作。海富產業投資基金管理有限公司是我國第一家產業投資基金管理公司，現受托管理中國—比利時直接股權投資基金(簡稱“中比基金”)，中比基金是經中國國務院批准設立、中比兩國政府及商業機構共同註資的產業投資基金，規模達10億元人民幣。目前，海富產業基金公司所管理的中比產業基金已投資19家企業，同時，海富產業正積極發起設立新的基金。

　　海通證券經過十多年的發展，在經營過程中積累了豐富的證券經營管理經驗，在內控機制方面，公司建立健全了較為完善的合規和風險管理組織體系。近年來，公司不斷加強合規和風險管理，內控水平不斷提高。2008年，公司獲得了分類監管AA評級，內控管理再上新臺階。公司作為首批合規試點券商，率先完成了合規試點工作，通過建立健全合規管理制度和組織體系，開展合規咨詢、培訓、審核、實時監控等，將合規工作深入到各個業務環節。特別是公司自主開發了信息防火牆系統，得到了監管機構的高度肯定；加強對可疑交易和客戶身份的識別、監控，有效提升了公司反洗錢工作的水平。公司進一步完善了以凈資本為核心的風險監控體系，實現了公司各項業務風險和整體風險的科學評估和有效監控。在長期的證券市場運作中，公司已經建立了一套科學、規範、嚴密的經營管理體系、合規和風險監控體系，形成了穩健開拓的經營風格，創立了獨特的公司品牌。

　　2008年，公司始終堅持合規經營、科學發展，使資本運營、內控管理和業務開拓又上了一個新的臺階，有效規避了市場風險，經受住了嚴峻考驗。展望2009年，公司將堅持以科學發展觀為指導，以更加奮發進取的精神，更加合規嚴格的管理，更加高效務實的工作，開拓創新，迎難而上，以優異的成績迎接建國六十周年和上海世博會的召開！

　　在多年的發展中，公司始終遵循“務實、開拓、穩健、卓越”的經營理念和“規範管理、積極開拓、穩健經營、提高效益”的經營方針，堅持“穩健乃至保守”的風控品牌，追求“管理一流、人才一流、服務一流、效益一流”的經營管理目標，推行合規、誠信的企業文化，以創新帶動公司競爭力的全面提升，推動各項業務持續健康地發展。

　　1、2003年海通獲免檢企業資格；

　　2、2003年，海通被“亞洲金融“評選為“最佳經紀行”；

　　3、海通被全國銀行間同業拆借中心評選為“2002年度全國銀行間市場優秀交易成員交易量100強”；

　　4、海通被中國電子信息產業發展研究院授予“2004年度中國行業優秀信息化企業獎”；

　　5、海通證券網榮獲“最佳個性化服務網站獎”；(2001年9月)

　　6、海通證券網被證券時報社授予券商類“中國優秀證券網站獎”；(2001年9月)

　　7、海通證券網2001年榮獲“最佳優秀類券商網站獎第一名、最佳投資理財顧問獎第一名、最佳行情系統獎第一名、最佳頁面設計獎第二名”的榮譽證書；

　　8、海通證券研究所承擔的相關課題在1999年深圳證券交易所第二屆會員研究成果評選中榮獲證券市場類二等獎、三等獎、綜合類一等獎的獲獎證書；

　　9、海通證券獲得“中國證券業協會2000年重點科研課題”組織獎以及相關課題獲得三等獎的榮譽證書；

　　10、海通證券研究所承擔的相關課題在2000年證券市場金融創新課題評比活動中榮獲活動組織獎以及相關課題獲得二等獎、三等獎的獲獎證書；

　　11、海通獲得“2001年中國證券業協會科研課題”優秀獎榮譽證書；

　　12、海通證券研究所承擔的相關課題在2001年深圳證券交易所第四屆會員研究成果評選中榮獲上市公司類一等獎、市場類二等獎、綜合類二等獎的獲獎證書；

　　13、海通證券研究所承擔的相關課題在2003年深圳證券交易所第六屆會員研究成果評選中榮獲綜合市場類一等獎、二等獎、投資主體類二等獎、產品制度類二等獎的獲獎證書；

　　14、海通證券研究所承擔的相關課題在2005年深圳證券交易所第七屆會員研究成果評選中榮獲基礎類一等獎、二等獎、投資決策類三等獎、市場主體類三等獎的獲獎證書；

　　15、2006年4月，投資銀行榮獲“2005年投行最佳團隊”、“2005年最佳股改團隊”

　　16、在2007年1月召開的“21世紀中國資本市場投資年會”上，公司獲得了“2006年券商綜合實力大獎”、“2006年最佳經紀團隊”、“2006年最佳巨集觀策略研究團隊”三項殊榮。同時，公司也於近日被財經網站“和訊網”評選為“2006年度中國最佳投行金牌團隊”。