中信建投证券有限责任公司

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中信建投证券有限责任公司（China Securities Co., Ltd.）——上市证券公司

官方网站网址：http://www.csc108.com/

　　中信建投证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券股份有限公司和中国建银投资有限责任公司共同发起设立的全国性综合类证券公司。公司主要业务包括：证券承销与保荐业务、证券经纪业务、证券自营业务、证券投资咨询业务（含财务顾问业务）及中国证监会批准的其它业务。

　　中信建投证券于2005年11月2日正式成立，注册于中国北京，注册资本金27亿元。其中，中信证券股份有限公司出资比例为60%，中国建银投资有限责任公司出资比例为40%。自 2010 年起连续十一年被中国证监会评为目前行业最高级别的 A 类 AA 级证券公司。

　　2008年，公司实现总收入41.30亿元，完成净利润17.39亿元，公司年末净资产达到52.14亿元，是一家资产优良、内控严密、管理先进、效益良好的优质证券公司。

　　2016年12月9日，中信建投证券在香港联交所上市，股票代码 6066.HK，公司A股于2018年6月20日在上交所主板上市，股票代码601066.SH。公司拥有实力强大的股东背景，主要股东有北京国有资本经营管理中心、中央汇金投资有限责任公司与中国中信股份有限公司，均为拥有雄厚资本实力、成熟资本运作经验与较高社会知名度的大型企业。

　　中信证券股份有限公司是中国中信集团公司控股的国内第一家公开发行上市的证券公司，也是第一批取得创新试点资格的证券公司。根据中国证券业协会统计，近年来中信证券资产规模、利润总额、净资本及净资产等指标在全行业中一直名列前茅。

　　中国建银投资有限责任公司是中央汇金投资有限责任公司全资拥有的国有独资投资公司，是国家授权的投资机构，公司注册资本206.92亿元。公司在资产管理、资本运作、企业重组、投资管理等方面拥有很强的实力和优势。

　　中信建投证券有限责任公司2010年中信建投证券责任有限公司更名为中信建投证券股份有限公司。

　　在全国28个省、市、自治区设有140家证券营业部，并设有中信建投资本管理有限公司、中信建投期货经纪有限公司两家子公司。在为政府、企业、机构和个人投资者提供优质专业的金融服务过程中，公司建立了良好的声誉，成为目前行业最高级别的A类AA级证券公司。

　　公司经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。

　　股票承销及财务顾问业务

　　中信建投证券投资银行业务，致力于为国内各类企业的改制、并购重组及股权类融资活动提供从方案设计到发行定价与承销的全过程专业化服务。公司具备中国证监会核准的保荐机构和主承销商资格、以及中国证券业协会授予的代办股份转让主办券商业务资格和中关村科技园区非上市公司报价转让业务资格。目前，公司主要开展首次公开发行并上市、上市公司各种类型再融资的保荐承销及上市推荐业务，以及并购重组、股权激励等财务顾问业务。

　　债券承销业务

　　中信建投证券债券承销业务，致力于为债券融资企业提供从方案设计、债券定价、组织发行到债券销售的全过程专业化优质服务。公司目前具备记账式国债、政策性金融债、企业债券等各种债券品种的承销资格。主要开展国债、政策性金融债、次级债、企业债、可转换债等固定收益产品的承销、受托资产管理和创新固定收益产品的设计、开发等业务。

　　资本市场部

　　中信建投证券资本市场部负责组织协调公司投资银行部、债券承销部、债券销售交易部、机构业务部等部门共同参与完成股票、债券融资项目的发行承销，承担制定发行方案、评估企业价值、控制承销风险、组建承销团、路演推介、询价定价、簿记配售等功能，促进公司证券承销业务进一步趋向专业化、精细化。

　　经纪代理业务

　　中信建投证券经纪代理业务，通过覆盖全国20个省（市）80多个大中城市的117个营业网点，为各类客户提供包括沪深A股、B股、基金、债券、三板、权证、报价转让在内的市场所有投资品种的经纪代理服务以及金融产品和增值产品的组合服务。

　　基金业务

　　中信建投证券基金业务，秉承“规范化、市场化、专业化”的原则，为国内基金管理公司、社保基金提供专业的研究服务、基金产品代销、专户理财以及IPO询价投行项目咨询等全面综合服务。目前，公司已与国内所有基金公司建立了全面、良好的业务合作关系。

　　机构业务

　　中信建投证券机构业务，通过整合公司研究、投行、固定收益、资产管理等资源，致力于为商业银行、信托公司、保险公司、大型国企、上市公司、财务公司、投资公司、私募基金、QFII等机构投资者和高端私人客户提供高层次、全方位、多元化的综合金融服务，努力以专业化销售和服务为手段，促进公司客户收益最大化。公司目前是国内最大的理财产品经纪服务商、产品设计服务商和投资顾问提供商之一。

　　债券销售交易业务

　　中信建投证券债券销售交易业务涵盖固定收益产品、衍生产品的销售、交易和自营投资等。目前公司具备记账式国债承销团成员资格，国家开发银行、进出口银行和农业发展银行等政策性金融债承销团成员资格等多项业务资格，能够开展国债、央行票据、政策性金融债、中期票据、企业债、短期融资券、资产支持证券、次级债、可转换公司债、公司债等固定收益类产品及衍生产品的销售交易业务，开展银行间市场和交易所市场的债券现券和回购交易业务。

　　证券投资业务

　　中信建投证券证券投资业务，负责公司自营证券和金融衍生品的投资，在严格控制风险的前提下，为公司获取相对稳定的投资回报。

　　公司证券投资业务建立健全了从投资分析、科学决策、交易操作到风险控制的完整制度和流程；拥有一流的人才队伍和丰富的投资经验；证券投资品种齐全，覆盖股票、开放式基金、信托计划等非固定收益品种以及其他国家允许投资的金融产品和金融衍生品。近年来，公司证券投资业务投资业绩始终保持同业较高水平。

　　资金运营业务

　　中信建投证券资金运营业务，围绕建立公司内部银行，成为公司货币基金管理人的主要目标，明确公司资源配置次序，规范公司自有资金运营业务流程；同时对公司自有冗余资金进行有效管理，在保证资金安全性、流动性的前提下，努力提高资金使用效率和收益水平。

　　研究业务

　　中信建投证券研究所，以“引领专业投资、研究创造价值”为服务理念，全力为广大客户及公司业务提供专业的研究咨询支持。研究所现有近60名分析师，研究领域覆盖宏观经济、行业分析、上市公司、金融工程和投资策略等，并设有博士后科研工作站。

　　易清算业务

　　中信建投证券交易清算部，全力建设集中化、专业化、规范化的统一登记结算运作体系，积极为公司各项业务和投资者提供稳定、安全、快捷的证券登记结算服务。主要业务范围包括：证券、资金的清算与交收；证券账户开立和管理；证券登记和托管；证券权益分派代理服务；与登记结算业务有关的咨询服务。

　　信息技术系统

　　公司高度重视信息化建设，全力打造一体化、专业化、标准化、智能化的信息系统，为广大投资者提供安全、可靠、高效的信息化、个性化服务。

　　目前，公司通过117个营业网点近5万台柜台、自助、热自助等交易终端为广大投资者提供专业化交易服务。在北京、上海、广州等8个中心城市以及沈阳、西安、长沙等20余个大中城市建立了位于不同电信运营商互联网骨干结点的网上交易专用通道，提供最短路径的高速网上交易通道，总带宽达到6.4G，在业内居于前列。

　　风险控制与合规管理

　　稳健的风险控制与合规管理能力是公司持续健康发展的保障，是证券公司核心竞争力的重要组成部分。中信建投证券高度重视风险控制与合规管理建设工作，始终坚持“风控优先、全员风控”理念，2008年在中国证监会组织的证券公司分类监管评级中取得A类A级证券公司资质。

　　公司目前已建立了全方位、覆盖各项业务流程和管理环节的风险控制体系，针对操作风险、信用风险、市场风险、流动性风险、法律风险等实施有效的识别、监测、计量、控制、评估、报告，确保各项风险的可测、可控、可承受。

　　期货公司

　　中信建投期货经纪有限公司为公司所属全资子公司，注册于重庆市，注册资本1.5亿元，是国内最早成立的十家专业期货公司之一。期货公司拥有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所会员资格和中国金融期货交易所结算会员资格，为中国期货业协会会员单位和重庆证券期货业协会理事会会员单位。

　　根据中国证券业协会统计，中信建投证券自成立以来，各项主要业务排名持续位居同业前列。尤其是2009年，公司股票及债券承销金额及主承销家数跃居同业第4名，股票基金交易量和市场占比位居同业第9名，经纪业务收入位居同业第7名，债券现券交易量与总交易量位居同业第2名;2010年，公司总资产量排名第8，营业收入排名第9，公司净利润排名第10，客户交易结算资金余额排名第7，代理买卖证券业务净收入排名第7，承销与保荐、并购重组等财务顾问业务的净收入中位数以上排名第9，净资本收益率中位数以上排名第5，重要业务指标排名前五，大多数指标均排在前十，是一家资产优良、内控严密、管理先进、效益良好的优质证券公司。

　　凭借突出的专业能力与良好的业绩表现，中信建投证券屡获殊荣。2009年，公司获得上海证券交易所颁发的“优秀投资银行”奖，在《投资者报》、《经济观察报》等新闻单位主办的“中国最佳投资银行十年英雄谱”评比中荣膺“中国最佳新锐投行”称号，被中国证券业协会评为“最佳基金代销券商”，公司自主研发并具有知识产权的“经纪业务综合管理平台”获中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会联合颁发的“2009年证券期货业科学技术奖”。公司研究所曾荣获百度财经“亿万网民心目中的中国最佳证券研究机构”称号，期货公司荣获重庆市政府颁发的“金融贡献奖”。公司连续4年获得“中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心优秀交易商”称号。