備案制

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目錄

什麼是備案制[1]

  備案制是指凡企業不使用政府性資金又不屬於應當核准的重大項目和限制類項目的投資建設的項目,由投資企業向投資主管部門申請備案,投資主管部門對除不符合法律法規的規定、產業政策禁止發展、需報政府核准或審批的項目外的項目予以備案的投資管理制度

備案制的程式和標準[1]

  企業對屬於備案範圍的投資項目,必須向投資主管部門提交備案材料進行備案,備案的方式、需提交的材料由省級人民政府規定。投資主管部門對收到的備案材料進行審查。審查的標準包括:(1)屬於實行備案制管理的項目;(2)沒有違反法律和法規;(3)不屬於產業政策禁止發展的項目。地方人民政府和投資主管部門不得再附加其他標準,不能將備案變成變相的核准或者審批。對於符合以上標準的,依法予以備案;對於不符合以上標準的,不予備案,並說明理由

備案制的意義[1]

  對企業投資項目實行備案制,是投資體制改革的重要內容,具有極其重大的意義。

  (1)實行備案制是真正確立企業投資主體地位、落實企業投資決策自主權的關鍵所在。備案制管理,政府只對備案材料做形式審查,看是否合法、是否屬於產業政策禁止發展的項目以及是否屬於備案制管理的項目。不對企業的投資的可行性等進行干預,企業根據市場的情況,自主決策、自己籌集資金、自己承擔風險。

  (2)備案制的實行,有利於及時掌握和瞭解企業的投資動向,可以更加準確、全面地對投資運行進行監控;有利於貫徹實施國家的法律法規、產業政策和行業準入制度,防止低水平盲目重覆建設;有利於及時發佈投資信息,引導全社會的投資活動;有利於及時發現投資運行中存在的問題,並採取相應的調控措施。

備案制的完善[2]

  實行備案制的初衷是希望儘可能地減少審查環節,縮短企業到政府辦事的時間。但是,行政審批制度改革成功的標誌,並不是把所有的審批都改為備案,也不是把審查時間一律“濃縮”為短短的幾分鐘。投資體制改革必須立足於市場經濟條件下建立“有限政府”和“服務政府”的基本理念,並積極為備案制的實施創造條件,而不是比賽如何在儘可能短的時間內能夠辦完備案手續。否則,盲目攀比西方市場經濟國家的做法,很可能是邯鄲學步,徒留笑柄。備案製作為投資體制改革的一個新的舉措,為了充分發揮其落實企業投資決策自主權、降低社會成本、完善巨集觀調控的功能,必須採取相關措施,為實行備案制創造條件。

  (一)完善相關規劃的制定工作

  項目是否予以備案,其重要依據之一就是審查其是否符合有關規劃要求。規劃的實施是貫徹巨集觀調控政策的重要手段。加強和完善相關規劃的編製工作,將為備案制的推行創造良好的條件,為判斷項目是否符合規劃要求及巨集觀調控政策提供依據,減少審查的盲目性和隨意性。

  (二)完善產業政策和行業準入標準

  如果與項目的投資活動相關的產業政策、行業準入缺乏依據,對擬建項目是否符合產業政策和行業準入標準的審查就會流於形式,出現隨意化和盲目性的情況,備案制將形同虛設。

  (三)加快備案制的網路系統建設

  各級地方政府投資主管部門應嚴格按照規定的時限向申請備案的企業答覆予以備案或不予備案;應積極創造條件,逐步推行網上備案確認,加快“電子政府”網上政務辦公系統的建設,以及各級備案機構和國家投資管理部門之間的網上傳輸系統建設,提高項目備案的效率,降低行政成本。

  (四)項目備案機構應充分發揮項目備案材料的作用

  投資體制改革方案提出推行備案制的主要理由就是收集項目信息,為巨集觀調控提供依據。各級地方政府投資主管部門如果對項目備案工作中所積累的企業投資項目備案材料不進行整理、歸納和分析,並及時反饋到上級投資主管部門,實行備案制的必要性就會大打折扣,基於巨集觀調控的目的推行備案制的基礎就會動搖。

  (五)改善對備案制項目的監管手段

  根據目前的投資體制,國家及地方各級投資主管部門仍然履行對企業投資活動實行全範圍監管的職責。同時應該認識到,備案制是對審批制的一項重大改革,是向現代市場經濟體制下政府部門僅對企業投資行為進行間接管理的改革方向過渡的一個重要階段,政府部門應總結從審批制向備案制過渡的過程中,如何按照市場經濟的規則來管理企業的投資行為,為投資體制改革的進一步深化積累經驗。

備案制的適用範圍[1]

  備案制適用於企業不使用政府性資金又不屬於《政府核准的投資項目目錄》內的項目。需要特別指出的是,不能將本屬於《政府核准的投資項目目錄》內的項目進行拆分後予以備案。

備案制的管理許可權[3]

  備案制的管理許可權國家已經全部下放到各省,國家發改委只是對備案工作進行全面指導。例如,吉林省的企業投資項目備案工作,由各級政府的發展改革部門負責,在管理許可權上實行屬地管理原則,由省市縣三級進行備案。對於總投資額20億元及以上特大型項目,中、省直單位的建設項目,以及跨地區、跨流域的項目,由省發展改革部門進行備案。其餘項目由市州及擴權縣(市)的發展改革部門按照屬地管理的原則進行備案。

備案制需要說明的幾個問題[3]

  ①工作時限問題。核准類項目的工作時限:項目核准機關在受理項目申請報告後10個工作El內,做出對項目申請報告是否核准的決定。由於特殊原因確實難以在10個工作El內做出核准決定的,.經項目核准機關負責人批准,可以延長5個工作日,並應及時書面通知項目申報單位,說明延期理由。

  ②備案類項目的工作時限。投資主管部門在受理申請表後5個工作日內,做出是否予以備案的決定。由於特殊原因確實難以在5個工作日內做出決定的,經政府投資主管部門負責人批准,可以延長5個工作日,並應及時書面通知項目申請單位,說明延期理由。

  ③核准和備案文件的效力問題。項目的核准文件和備案文件的效力,也就是核准和備案文件的作用,主要體現在它是辦理項目建設下一步所有手續的通行證,按照有關規定,投資項目只有獲得核准或備案文件後,申報單位才能依據文件,到相關部門依法辦理土地使用、資源利用、城市規劃安全生產、設備進口和減免稅確認等手續。對應報項目核准、備案機關核准、備案而未進行申報的項目,或者雖然申報但未經核准或備案的項目,國土資源、環境保護、城鄉建設、城市規劃質量監督證券監管外匯管理、安全生產監管、水資源管理海關等部門不得辦理相關手續,金融機構不得發放貸款。因此,可以說核准或備案工作是項目前期工作中的一個重要環節。這一點與原來的審批程式是一致的。

  ④核准或備案文件的有效期問題。政府投資主管部門下發的核准或備案文件自簽發之日起,有效期為2年。如果項目在有效期內未開工建設,項目申請單位應在有效期屆滿30日前向核准或備案的政府投資主管部門申請延期,政府投資主管部門應在有效期屆滿前做出是否准予延期的決定。其中備案文件延期最長不超過1年。項目在有效期內未開工建設也未向核准或准予備案的政府投資主管部門申請延期的,文件自動失效。

  ⑤核准或備案文件內容的變更問題。當建設項目內容發生變化時,項目申請單位應及時以書面形式向核准或備案部門報告,政府投資主管部門應根據項目變更的具體情況,對核准項目出具書面確認意見或要求其重新辦理核准手續;對於備案項目投資主管部門應出具書面確認意見或撤銷手續。

  重大變更包括以下內容:投資主體發生變更;建設地點發生變更;主要建設內容或主要產品發生變化;建設規模有較大變動或總投資額超出原備案數額的30%以上。

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參考文獻

  1. 1.0 1.1 1.2 1.3 漆多俊主編.經濟法學.高等教育出版社,2010.09.
  2. 李開孟 徐成彬編著.企業投資項目可行性研究與核准申請.冶金工業出版社,2007年07月第1版.
  3. 3.0 3.1 黃江麗主編.給水排水工程設計概論.化學工業出版社,2011.05.
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