垃圾專利
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垃圾專利(Rubbish Patent)
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什麼是垃圾專利[1]
垃圾專利在學術界對其定義尚未形成統一的觀點。有幾種具有代表性的定義：
(2)“垃圾專利”應該從其字面上去理解，即“垃圾專利”是沒有用的應該被清除的專利；
(3)“垃圾專利”的含義可以從廣義和狹義兩方面去理解。廣義的“垃圾專利”主要涉及專利的穩定性、相關性和有用性。狹義上的“垃圾專利”主要指缺乏穩定性的專利；
(4)“垃圾專利”是指：有些企業、單位為了某種目的，例如吸引投資，評定獎項等聲稱自己有多少專利，申報了多少專利，其實有些只是進行了申請，並未實際授權，這些申請的專利有些根本不可能獲得授權，此種專利可稱為垃圾專利；
(5)“垃圾專利”應該從狹義上理解，是指：不具有明顯新穎性的專利，主要集中在實用新型和外觀設計領域。
垃圾專利的產生原因[2]
專利申請人(或發明人)產生一項技術方案或設計方案，經過撰寫、遞交申請等過程，國務院專利行政部門審查批准，從而形成一項專利權。
出於主動防禦、迷惑或打擊競爭對手等原因，專利申請人可能將現有技術簡單拼湊以產生一項技術方案或設計方案。由於專利申請或者授權專利可以作為申報職稱或獎勵、項目結題或申報課題等的硬性條件，但是相關部門對專利質量的要求不嚴，有些人為了湊數量而申請垃圾專利。申請高新技術企業以減免稅收或獲得政府科研資助，也促成垃圾專利的產生。更有甚者，為了騙取地方政府的專利申請資助費用而申請大量垃圾專利。此外，由於中國專利預警制度以及技術查新制度不完善，可能存在大量重覆科研、模仿研究，這也是產生垃圾專利的一個原因。
專利申請文件的撰寫過程中，由於申請人或其代理人的撰寫水平有限、對《專利法》瞭解不到位、或者故意隱瞞技術秘密等原因而導致整個說明書公開不充分、明顯不具有實用性等，這也會產生垃圾專利。
專利審查制度也是產生垃圾專利的一個重要原因。在中國，實用新型和外觀設計經初步審查沒有發現駁回理由即授予專利權；發明則經初步審查合格後再進行實質審查，沒有發現駁回理由則授予專利權。初步審查主要涉及形式缺陷以及明顯實質性缺陷；實質審查則對專利申請文件的各種缺陷進行全面審查，特別是確定是否符合《專利法》有關新穎性、創造性和實用性的規定。國家知識產權局局長田力普認為，中國實用新型和外觀涉及領域的專利不進行實質審查，而實用新型和外觀設計的創新高度有限，申請的數量較大，中國目前採用的初步審查的方式必然帶來授權專利良莠不齊的可能性。個人認為，發明專利申請經過實質審查才能授權，所以存在垃圾專利的可能性較小，但是由於檢索不周延、審查失誤或偏差等諸多因素，授權的發明專利依然不能完全杜絕垃圾專利。
垃圾專利的減少措施[2]
完全杜絕垃圾專利是理想主義，並不現實。減少垃圾專利的數量應該是可行的。解決問題最好從源頭抓起，儘可能消除製造垃圾專利的動機。
1．建立專利質量評價體系。
不論是申報職稱或獎勵、項目結題或申報課題，還是申請高新技術企業、獲得政府科研資助，最好要求提供專利質量評價報告，不能只看數量不考察質量。例如，將專利質量根據技術難度、創新高度、保護範圍大小、應用領域、經濟價值等因素分為多個等級：A、B、C、D、E等。只有在某個質量等級以上的專利才能作為評價依據。另外，發明、實用新型和外觀設計等授權專利應當區別對待，所占權重應該有所區別。當然，對於不同用途，要求的質量等級可以不同。例如申請高新技術企業可以要求質量等級高一些，如B以上；申報職稱可以要求質量等級低一些，如C以上。讓上述相關部門都設立專利質量評價部門是不現實的，可以引入第三方服務機構以提供技術支持或專利質量評價服務。
2．提高全民專利意識，提高專利代理人的水平。
21世紀國家的核心競爭力是知識產權，專利是與科學技術密切相關的一種知識產權。但是由於中國專利制度的建立時間不長，人們對專利的認識還存在偏差，專利代理人的水平也參差不齊。目前，有些申請人申請專利的目的與《專利法》的立法目的相違背，並非為了尋求獨占實施權而獲得直接經濟利益；代理人有時也出於經濟利益的考慮而助長垃圾專利。因此，要加大宣傳力度，在主流媒體上多做報道，不應局限於圈內。最好從小學生，至少從中學生開始，普及專利知識，讓他(她)們明白為什麼申請專利，怎麼申請專利，如何使用專利；中國的專利代理人，大多數是理工科畢業，然後通過學習專利法等知識取得專利代理人資格。如果能夠在大學中有目的地培養理工科與專利法知識兼備的人才，將更有利於專利代理人水平的提高。儘管大學的法學專業有專利法課程，但通常是泛泛而談，並非重點，這樣的課程無法滿足專利代理人的要求。
3．完善專利審查制度，提高專利審查質量。
國家知識產權局出台的非正常申請制度非常及時，但是在實施過程中如何把握這個度是比較困難的，存在將“非正常申請”轉變為“正常申請”的現象。2008年修正的《專利法》將原來的“相對新穎性標準”修改為“絕對新穎性標準”，即現有技術增加國外的使用公開以及以其他方式公開；將“抵觸申請”的主體由他人擴展到任何單位或個人。另外，對外觀設計增加了組合判斷的要求。2010年修訂的《專利審查指南》中，實用新型的初步審查內容增加了明顯不具備新穎性和實用性的審查，外觀設計的初步審查內容增加了明顯屬於現有技術或抵觸設計的審查。這些措施也有利於提高專利質量。這些年，國家知識產權局招聘了大量新人，如何儘快將這些新人培養成素質過硬、標準趨同的審查員也是非常重要的，畢竟專利案件是每個審查員辛辛苦苦一件一件做出來的。當然，抓質量的同時不能忘記效率，全國人大代表肖聲表示：遲來的公正不是真正的公正。
總之，垃圾專利並沒有對社會作出貢獻，其產生的原因既有申請人或專利權人的主觀原因，也有制度上的客觀原因。為了減少垃圾專利，應當建立專利質量評價體系，提高人們的專利意識，完善專利審查制度。
垃圾專利與相關概念的區別[2]
1．問題專利不等於垃圾專利。問題專利是指那些專利文件由於撰寫等各種原因而導致專利權不穩定的專利，不穩定因素包括權利要求缺少必要技術特征、得不到說明書支持、保護範圍不清楚等。國家知識產權局局長田力普認為：問題專利在一定程度上對技術的發展起到了不可或缺的作用。專利的授權要求具有一定的發明高度，但技術的發展總是漸進的，任何新技術的研發都離不開已有技術作為基礎，絕大多數不具備授予專利權所需要的創造性等條件的專利申請，都或多或少地公開了新的技術內容，這些技術內容構成了技術發展的階梯，所以絕非垃圾。
2．無效專利不等於垃圾專利。無效專利是專利覆審委員會宣告專利權全部無效的專利。專利由於不符合授權的實質性條件(例如不授予專利權客體、新穎性、創造性、實用性等)而被宣告無效，是專利權不穩定的表現，但並不能將無效專利等同於垃圾專利，因為前者可能存在對現有技術作出貢獻的內容。
3．失效專利也不等於垃圾專利。失效專利通常是專利權期限屆滿、專利權人未繳納年費或專利權人書面聲明放棄等原因而喪失權利的專利。失效專利對於專利權人來說喪失了獨占實施權，但對於社會公眾來說則是重要的技術資料。因此，二者不可等同。
