國聯證券有限責任公司

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　　國聯證券有限責任公司前身是無錫證券有限責任公司，成立於1992年9月。2002年公司增資擴股至10億元人民幣，2005年11月獲得規範類證券公司資格，2007年9月獲創新類證券公司資格，現有員工294人，在全國有13家證券營業部、2家證券服務部。

　　在證券市場持續低迷的不利情況下，公司發揮自身獨特優勢，在全國各大券商中脫穎而出，證券經紀業務穩步發展，2005年完成交易438億元，實現利潤6145萬元，連續多年贏利，公司利潤指標和獲利能力在行業中名列前茅。

　　國聯證券秉承“誠信、穩健、卓越、奉獻”的經營理念，積極調整和完善公司的各項業務，構建“專業化、集團化、國際化”的發展框架，實施“立足無錫、輻射華東、走向全國”的大投行戰略，鞏固證券經紀業務，做優做穩證券投資業務，把國聯證券建設成一個國內一流的有影響力的綜合性券商。

　　面對加入WTO的機遇和挑戰，國聯證券將積极參与全球化的進程，努力增強抵禦風險能力，不斷提升企業的核心競爭力，用國聯人的智慧和努力，為國聯證券續寫輝煌。

　　公司的組織結構高度民主、透明，從體制上保證了公司的管理規則和決策程式，使公司決策更具科學性和合理性。並順應發展需要不斷借鑒先進的國際經驗，強化了公司控制風險、創造價值的能力。

以專業贏得信任，用服務體現價值

將每一項工作都細化

使每一個環節都能協調運作

讓每一個系統都相互補充、服務

用一整套完善的系統來協調控制

鑄就了安全、有序、高效、專業、卓越的金融體系

　　1、投資銀行業務

　　投資銀行各業務部通過共用的信息平臺和便捷的溝通渠道，為客戶提供直接融資、間接融資、收購與兼併、財務顧問等全方位的金融服務。投資銀行總部下設綜合管理部、北京投資銀行部、上海投資銀行部、無錫投資銀行部和質量控制部。我們有一支誠信、專業、富有經驗的投資銀行團隊，以更高的發行價格、更快的發行速度、更優的客戶服務，力求實現雙贏。

　　2、經紀業務

　　我們把重團隊、親客戶、立長遠、爭領先作為發展理念，以引導客戶理性投資，促進客戶資產保值增值為導向；以加強集中管理，推進業務市場化發展，轉換經營機製為策略；豐富產品資源，優化渠道資源，鞏固和開拓客戶資源為發展核心，實現打造金融產品銷售中心的目標。

　　3、研發業務

　　研究發展部的目標是打造3A團隊、樹立3A品牌：即ANYTIME：任何時候，我們都能以穩健的原則進行專業的分析；ANYWHERE：任何地方，我們都能以奉獻的精神追求卓越的品質；ANYTHING：任何事件，我們都能以誠信的態度給予快速的反映。深入把握行業運行趨勢、深度挖掘上市公司的投資價值；在推動公司業務部門拓展市場、增加贏利的同時，形成及提升具有國聯特色的研究品牌。

　　4、證券投資業務

　　證券投資部是公司唯一授權進行自營業務的業務部門，負責公司自營資產的統一管理。自營的資金全部是有合法來源的自有資金，在日常管理中體現了公司資產與客戶資產嚴格分開的原則，以較為平衡的風險控制為手段，追求資產收益增長的長期性為價值取向，集中投資和分散投資相結合，建立規範的業務操作流程、嚴謹的風險監控制度。打造了一支知識結構合理、投資經驗豐富、投資技巧成熟、精誠合作的戰鬥隊伍。

　　5、資產管理業務

　　資產管理部負責資產管理產品的設計、推廣和銷售，為客戶提供股票、債券等金融工具的投資管理服務。經過幾年的努力開拓，資產管理業務已成為公司核心業務之一，併在資本市場上享有良好的口碑。

　　6、基金業務

　　國聯基金管理有限公司於2003年9月獲准籌建，並於2004年3月18日正式成立。註冊資本人民幣1億元。國聯基金坐落於上海浦東陸家嘴金融圈。秉承“唯誠可信、唯智可行”的精神，引領各地金融精英不斷開拓發展。

投資理念

價值發現

控制風險

高效運作

　　根據上海證券交易所公佈的統計數據，國聯證券在同行業中近三年的全國排名：

　　2003年，公司營業利潤列第四位，營業利潤率列第一位，凈資產收益率列第七位。

　　2004年，公司營業利潤列第十三位，營業利潤率列第十四位，凈利潤列第十六位。

　　2005年，公司營業利潤列第九位，營業利潤率列第八位，凈利潤列第八位。

　　1、風險控制部

　　直接由董事會負責，以“控制風險、創造價值”的風險管理理念，使風險管理能力成為國聯證券的核心競爭力之一。通過對內部控制制度和風險控制制度的修訂、完善，對各部門進行定期的核查，對各項業務進行技術監控、比對，建立風險預警機制等手段對風險進行有效的管理。通過合理的安排及實施一系列決策、管理、操作政策和程式，保證經營管理活動的連續性和有效性。

　　2、稽核審計部

　　稽核審計部受公司總裁室直接領導，獨立於公司各業務部門以外，根據國家金融、證券法律法規及公司有關規定，結合公司實際情況，建立、完善內部稽核審計制度和實施方法，稽核、查閱公司及所屬分支機構的業務、財務資料，監督其業務的合法、合規性，判斷其資產的安全、流動性，評價其經濟效益的真實、有效性。

　　3、獨立存管部

　　獨立存管部是公司為保障客戶資金的安全和完整而設立的中台業務支持與控制部門。充分貫徹落實證監會頒佈的《客戶交易結算資金管理辦法》、《證券公司客戶資金獨立存管試行標準》及其他相關規定，建立公司客戶資金獨立存管運作機制，以認真負責的態度對客戶資金進行獨立存管，並實行封閉式管理，加強對客戶資金的集中管理。

　　“熱心、貼心、耐心、細心、盡心”完善的五星級服務

　　1、Online服務

82588168客戶服務中心--集網路、聲訊、人工咨詢於一體的綜合服務平臺

24小時電話查詢委托和多套網上交易行情分析委托系統提供遠程交易支持

國聯證券網站

365天銀證聯網資金存取

　　2、代理服務

證券賬戶代理開戶和登記業務

代理買賣證券交易（滬深AB股、基金、債券及回購）

中間業務：代理開放式基金銷售；推介信托、保險理財產品等

　　3、投資理財服務

理財中心：根據客戶的需求量身定製理財計劃

投資顧問團：為客戶提供標準化、專業化的投資咨詢

金融產品：為投資者提供股票、債券、基金、信托等豐富的產品

定期舉辦專題報告會，提供最新投資策略

　　4、代理服務

證券賬戶代理開戶和登記業務

代理買賣證券交易（滬深AB股、基金、債券及回購）

中間業務：代理開放式基金銷售；推介信托、保險理財產品等

　　5、電腦技術部

　　電腦技術部是負責公司信息系統規劃、建設、維護和保障正常運行的職能部門，部門為公司各項業務提供先進有效的技術支持，並提供暢通的電子信息快速傳遞。部門下設運行維護部、開發部、系統及安全部等三個子部門，並且擁有一個專業環境的中心機房和一個災難備份機房，建立了一整套先進、高效、穩定和安全的信息系統，於2005年11月全面實現了所有營業部的集中交易。

　　6、電子商務部

　　公司電子商務部以網路為基礎，遵循公開、公平、公正和誠實信用、安全高效的原則，為客戶提供了良好的非現場交易載體。圍繞證券業務開拓相關創新業務技術，使公司的電子商務更具競爭力和發展性。

　　我們力爭以更優的服務質量、更高的服務效率、更低的服務費用、更全的服務手段，為廣大投資者提供安全、快捷、穩定、先進的交易空間。

　　7、人力資源部

　　人力資源部按照公開招聘、崗前培訓、試用考核、職業設計、後續培訓等規範流程，真正實現按需引進、合理調配、科學培養的用人機制，並建立了完善的勞動保障和薪酬福利制度。充分的競爭和激勵制度為人才潛能的發揮提供了廣闊的舞臺。

　　1、國聯精神

　　我們是一個充滿生機和活力的社會機體，公司秉承“誠信、穩健、卓越、奉獻”的企業理念，以奮發的精神銳意進取，以務實的態度來夯實自身基礎，緊緊圍繞 “控制風險，創造價值”的風險管理核心，不斷開闊視野，開拓創新，努力實現客戶價值、員工價值、股東價值和社會價值最大化的卓越理想，積極推進對國家有貢獻，對社會有責任，對客戶有吸引力的國聯奉獻精神。

　　2、國聯人才

　　公司通過實施具有市場競爭力的人才機制，不斷吸引和培養業內高素質人才，促進公司各項業務的全面推廣和深化，以加速公司國際化進程，使公司成為國內一流券商。到2005年底為止，公司共有在冊員工294人，其中證券業務崗位從業人員已全部通過從業資格考試。目前，獲得法律、金融、會計、電腦等專業中級以上職稱人員超過50％，擁有博士5人、碩士35人，本科以上學歷人員占員工總人數的60％。

　　無錫市國聯發展（集團）有限公司（簡稱國聯集團）成立於 1999年5月8日，是無錫人民政府出資設立並授予國有資產投資主體資格的，集金融證券、電力投資、電氣設備生產及紡織於一體的全方位、多功能、立體化、國際性的國有獨資企業集團。註冊資金12.8億元人民幣。到2005年末，國聯集團總資產達151億元人民幣，凈資產32億元人民幣。

　　國聯集團全資和控股企業主要有：國聯證券有限責任公司、國聯信托投資有限責任公司、國聯期貨經紀有限公司、無錫市地方電力公司、無錫國聯環保能源集團有限公司、無錫國聯紡織集團有限公司、無錫大飯店、無錫太湖國際會議中心（太湖飯店）、無錫市聯合中小企業擔保有限責任公司、香港錫洲國際有限公司、無錫機場有限責任公司，以及國聯基金管理有限公司、無錫華光鍋爐股份有限公司、無錫雙河尖電熱廠、無錫友聯熱電股份有限公司、無錫惠聯熱電股份有限公司等。

　　股東一覽：

　　無錫市國聯發展有限公司

　　國聯信托投資有限責任公司

　　無錫市地方電力公司

　　江蘇申龍創業集團有限公司

　　無錫國聯紡織集團有限公司

　　無錫國聯環保能源集團有限公司

　　無錫金鴻通信集團有限公司

　　江蘇新紡實業股份有限公司

　　無錫威孚高科技股份有限公司

　　無錫市新區經濟發展集團總公司

　　無錫市新業建設發展公司

　　宜興市資產經營公司

附：大事記

• 2005

• 11/30　國聯證券獲得規範類證券公司資格
• 11/28　國聯證券大集中交易系統全面建成，下屬各家營業部實現通買通賣
• 06/16　國聯分紅增利混合型證券投資基金正式成立，首發6.03億元
• 01/14　第二屆股東會、董事會、監事會召開，董事會完成換屆選舉。

• 2004

• 09/28　國聯優質成長證券投資基金正式成立，首發10.8億元
• 07/08　國聯證券主承銷的“霞客環保”在深圳證券交易所中小企業板成功上市
• 05/11　國聯證券主承銷的“寧波東睦”在上海證券交易所成功上市
• 03/18　國聯基金管理有限公司獲准成立

• 2003

• 05/06　國聯證券北京、南京、廣州、杭州營業部先後正式開業
• 04/20　國聯證券在江蘇首家推出個人受托理財計劃產品，募集資金3.3億元
• 04/10　國聯證券完成的《動能投資策略在中國證券市場的實證研究》獲中國證券業協會科研課題二等獎

• 2002

• 10/25　國聯證券獲得全國銀行間同業拆借資格
• 10/21　國聯證券獲得A股主承銷商資格
• 07/04　國聯證券獲得受托投資管理業務資格
• 04/20-09/15　 國聯證券與建行、工行、農行、中行、上海浦發銀行簽署《銀證全面合作協議》

• 2001

• 09/06　國聯證券獲得了經營外資股業務資格
• 12/15 公司由“無錫證券有限責任公司”更名為“國聯證券有限責任公司”，註冊資本金增至10億元人民幣，業務範圍比照綜合類券商執行。

• 1998/01/19　公司名稱由“無錫市證券公司”改為“無錫證券有限責任公司”，增資擴股後註冊資本金為5000萬元人民幣。

• 1994 公司被國務院發展研究中心等10部委共同評為“1994年中國500家最大服務業企業”（證券業50位）

• 1992/09/04　無錫市證券公司成立