創新聯合體

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創新聯合體（Innovation Consortium）

　　創新聯合體是指在政府鼓勵下，企業與大學、科研院所聯合建立產業技術研究院、產業創新聯盟，共建工程中心、工程實驗室和技術中心，創新體內部由協議各方認可的章程和制度來約束各參與方的行為。創新聯合體能夠為企業進行跨界合作、創新生產模式提供新知識，有利於提升企業的技術創新能力。實踐表明，關鍵核心技術都是複雜綜合性技術，其研發突破非單一創新主體能夠承擔與完成，組建創新聯合體是提升企業技術創新能力、實現關鍵核心技術突破的有效組織形式。^[1]

　　作為一個可以承接國家重大科技項目的單元，創新聯合體首先是一個基於市場機制運作的社會組織，其建立與發展既需要遵循市場規則，也需要相關的制度規範，還需要一定的政策引導，從而保障創新聯合體能夠有效地發揮關鍵核心技術研發突破的作用。為更好地發揮政府的積極促進作用，相關政策需要認真分析總結以往產學研促進政策的經驗教訓。

　　要將創新聯合體作為“明珠”政策嵌入到以國內大迴圈為主體、國內國際雙迴圈相互促進的新發展格局中。我國擁有聯合國產業分類目錄中的全部工業門類，但諸多關鍵核心技術尚不能自給自足，產業鏈斷裂、堵塞現象較為突出。因此，構建雙迴圈格局迫切需要自主可控、開放合作的科技創新能力的鼎力支撐，而堅持問題導向，面向國民經濟和社會發展重大關鍵核心技術突破的創新聯合體，則是暢通國內大迴圈、塑造我國在國際外迴圈中主動地位的關鍵保障

　　第一，以往的發展模式難以為繼，關鍵技術受限成為嚴重製約瓶頸。此前一段時間，由於採取技術引進與技術學習為內核的創新模式，技術對外依存度過高，產業創新鏈條不完整，面向市場應用環節的創新活動離不開國外基礎性、底層性技術的支撐。一旦遇到全球化逆流，關鍵技術引入受限，原有創新鏈條即被打破，進而影響正常的經濟發展秩序。

　　第二，國際競爭焦點日益集聚於以科學技術為核心的創新競爭力上，戰略性產業關鍵技術、基礎技術、底層技術成為必爭之地。無論是一個企業還是一個國家，都將關鍵技術、核心技術視為最具價值的核心能力，且將其視為競爭中最有效也是最後一道堡壘。這一點淋漓盡致地反映在近年全球信息產業競爭上，2018年以來美國特朗普政府針對中國5G產業中的華為、中興等企業的打壓即為充分例證。

　　第三，面對未來產業的高複雜性與不確定性，如何組織技術攻關成為把握髮展主動權的關鍵。新一輪科技革命和產業變革深入發展，未來產業成為主要國家間競爭的戰略高地，其中以人工智慧、物聯網、雲計算、量子通信等為代表的新興技術發展日新月異，逐漸成為重塑國際產業競爭格局的關鍵力量。這些產業的技術創新活動複雜性與系統性越來越強，不確定性越來越高，傳統的研發與創新組織形式難以適應，加速佈局未來產業發展亟需新的技術研發與創新組織模式。

　　總之，面向國家創新驅動發展戰略與高質量發展要求，我國尤其是企業技術創新能力提升遭遇技術瓶頸。問題本質在於這些關鍵核心技術都是複雜綜合性技術，其研發突破非一個創新型企業能夠承擔，亦難憑現有各類創新組織與研發政策有效解決。如何有效組織研發力量創新突破，便成為“十四五”時期及未來踐行創新驅動發展戰略的根本要求，也是我國科技實力加速從量的積累邁向質的飛躍、從點的突破邁向系統能力提升的基本保障。

　　創新聯合體能夠為企業進行跨界合作、創新生產模式提供新知識，有利於提升企業的技術創新能力。實踐表明，關鍵核心技術都是複雜綜合性技術，其研發突破非單一創新主體能夠承擔與完成，組建創新聯合體是提升企業技術創新能力、實現關鍵核心技術突破的有效組織形式。

　　在關鍵核心技術的研發攻關上，創新聯合體要有建設由大企業引領支撐、中小微企業積极參与，學、研、用、金各方積極支持的融通創新平臺的能力，從而在集中力量突破關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術的過程中，系統提升企業的技術創新能力，強化企業技術創新的主體地位。當前，我國產業發展中的“工程問題”“技術問題”及“科學問題”，尤其關鍵核心技術問題，都是由工業界、科技界和政府聯合攻關共同解決的，可以說，越是關鍵核心技術越需要合作攻關。在社會主義市場經濟條件下，由代表市場需求的創新型企業牽頭組織、各類科技創新相關利益方組建而成的創新聯合體，是最基礎的科技經濟融合組織模式，是將需求側與供給側緊密結合的源頭性技術創新發源地，兼具市場主導與政府引導創新模式的職能，有助於促進我國從漸進式技術創新向顛覆性技術創新升級，全面打造經濟發展新優勢。

　　由企業牽頭組建創新聯合體是解決科研和經濟“兩張皮”問題的重要舉措。龍頭企業在整合科研機構的科研力量，建立創新聯合體的過程中，通過各種長期契約安排、股權安排和彼此間的默契，結成利益共用、風險共擔、要素雙向或多向流動的創新攻關團隊，能夠大大縮短市場需求和基礎研究之間的鏈條，提升重大研究成果和創新技術進行商業化運用的效率。

　　由企業牽頭組建創新聯合體，解決科研和經濟“兩張皮”問題，必須加快轉變政府科技管理職能，完善國家重大科技項目管理制度，發揮好政府在科研管理方面的組織優勢。要堅持科技創新和制度創新“雙輪驅動”，以問題為導向，以需求為牽引，在實踐載體、政策保障、環境營造上下功夫，在創新主體、創新資源、創新環境等方面持續用力，強化國家戰略科技力量，提升國家創新體系整體效能。組織創新是創新聯合體形成的關鍵，要明晰創新聯合體的治理機制，明確創新聯合體是承擔重大科技項目的主體，切實推動領軍企業在牽頭承擔重大科技項目中發揮更大作用。在組織管理過程中，必須明確企業、高校、科研院所等創新主體在創新鏈不同環節的功能定位，激發各類主體的創新活力。

　　“十四五”期間，我國會不斷增加科研投入，同時會有大量國家重點研發計劃、科技創新重大項目需要組織實施，科研管理過程中要支持企業牽頭組建的創新聯合體“揭榜攻關”。“揭榜攻關”是一種通過建立以需求為牽引、以能夠解決問題為評價標準的新機制，讓有能力、有擔當的創新體承擔關鍵核心技術攻關等重點任務的方式。這種方式在“懸榜”“評榜”“揭榜”過程中，需要打破條條框框，破除科研“小圈子”和論資排輩，在給予揭榜者充分信任和授權的同時，明確目標責任，引入競爭機制，建立有效的激勵機制和約束機制。

　　創新聯合體的政策設計與實施需要把握好幾個基本原則：

　　處理好政府與市場的關係，更好地發揮出我國新型舉國體制的制度優勢；

　　處理好開放與自主的關係，更好地在開放合作環境下提升科技自立自強能力；

　　處理好戰略與戰術的關係，更好地設計出與現行創新組織、政策協調一致的政策方案；

　　處理好過程與結果的關係，更好地在保證完成任務、實現預期目標的前提下優化過程管理。

　　政策要取得實效，首要在精准定位。當前無論是制約發展模式轉型升級的瓶頸要素，還是國際競爭最為激烈的熱點領域，抑或是未來產業發展的底層基石，最終都指向了一個焦點——關鍵核心技術。因此，儘快突破關鍵核心技術既是新時代提出創新聯合體這一科技創新組織形式的根本需求所在，也是創新聯合體當前所要解決的首要問題。創新聯合體最直接的責任是牽頭組織完成與產業發展直接相關的關鍵核心技術的科研攻關任務。

　　在完成關鍵核心技術研發攻關與創新突破上，《建議》明確提出創新聯合體要引導建設由大企業引領支撐、中小微企業積极參与，學、研、用、金各方積極支持的融通創新平臺的發展使命，從而在集中力量突破關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術過程中系統提升企業技術創新能力，強化企業技術創新主體地位。這也是創新聯合體的基本功能定位。在這個過程中，由於明確的任務導向，可保證創新聯合體成為與產業需求端結合最緊密的源頭性技術創新發源地，從而將技術創新從市場應用型創新向前沿技術推動型創新大幅推進，加速從漸近式技術創新向激進式技術創新、顛覆性技術創新升級，使之成為我國經濟可持續發展的原生驅動力，並不斷塑造出我國全面創新發展的新優勢。

　　同時要看到，承擔國家重大科技項目只是創新聯合體實現上述目標的一個路徑，為的是彌補市場失靈，在尊重科學、經濟與市場規律下加強對公共研發、產業技術創新的有效支持，既實現關鍵核心技術自主可控，又促進新技術產業化規模化應用，完善產業鏈、創新鏈與價值鏈，提升國家技術創新整體效能。此外，創新聯合體客觀上還可創造出一種新型舉國體制組織形態，探索出一條以共同利益為紐帶、以市場機製為保障，政府力量與市場力量協同發力的體系化、任務型研發創新組織，並能夠既充分發揮國家財政資金的杠桿作用，又充分利用市場機制撬動企業和其他社會資金的投入。