價格管制

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價格管制（Price Regulation）

　　價格管制是指政府對處於自然壟斷地位的企業的價格實行管制，以防止它們為牟取暴利而危害公共利益。

　　在實踐中，價格管制能否可行需要滿足以下條件：一是壟斷廠商必須能夠盈利，否則它將拒絕生產。二是管製成本必須低於社會福利（凈損失的消除）。另外，對於價格管制，最困難的事情是確定最優管制價格。如果價格定得過低，壟斷者將削減產量。同時，由於價格已經下降，需求量將上升，結果存貨會發生枯竭，出現短缺。

　　現實中，往往出現這種情況：即使政府能夠限制價格，但壟斷者仍能獲得高於正常水平的利潤，因而導致人們的不滿。再者，某些價格管制可能在短期內是有效的和成功的，但在長期內不一定有效和成功。

　　價格是經過自由交易所形成的價格，稱為市場價格。但是，市場價格並不是價格唯一的決定方式，在現實生活中，還有其他因素決定著價格，如：政府管制、暴力、欺騙等。其中，政府管制是一種主要的價格決定方式，如：我國水、電、氣、公共交通、藥品、糧食等的價格，都是政府定價或者政府限價。

　　政府管制是指政府利用公權的強制力對交易行為施加影響，主要分為以下幾種：

　　（1）價格管制：政府定價、政府限價、政府補貼；

　　（2）需求管制：政府限制消費者自由購買的權利，如：進口配額管制等；

　　（3）供給管制：政府限制供給者自由供給的權利，如：出口配額管制等

　　政府對價格的干預主要是政府定價、政府限價、政府指導價和政府補貼價格。我們這裡先來分析政府定價對交易行為（經濟）的影響。按照傳統的價格理論，如圖所示：

　　如圖所示：按照傳統價格理論，P1為市場均衡價格，P2為政府定價，P2< P1，因此，在政府定價低於市場均衡價格的情況下，需求量將從Q1增加到Q2，而供給量將從Q1減少到Q3，Q3<Q2，那麼，市場將會出現短缺，為了增加供給，政府應為供給者提供補貼。所以說對於價格管制，最困難的事情是確定最優管制價格。如果價格定得過低，壟斷者將削減產量。同時，由於價格已經下降，需求量將上升，結果存貨會發生枯竭，出現短缺。

　　對自然壟斷行業的價格管制主要服務於以下目的：

　　1、保護消費者利益，促進社會分配效率的提高

　　根據自然壟斷產業的經濟特性，在成本劣加性範圍內，由一家企業提供產品（或服務）比多家企業提供相同數量的產品具有更高的生產效率，這樣，在這些行業，就通常由政府特許由一家企業進行壟斷經營。但由於處於壟斷地位，在缺乏外部有效約束的情況下，壟斷企業作為市場價格的制定者，就可能通過制定壟斷價格，把一部分消費者剩餘轉化為生產者剩餘，從而扭曲社會分配結構，降低消費者福利水平。對企業價格進行管制，以保證消費者福利水平，就成為政府進行價格管制的重要目的。

　　2、促進自然壟斷產業提高生產和經營效率

　　政府對自然壟斷產業進行管制，實質上是在這種不存在競爭或只存在較弱競爭的產業領域，建立一種類似於競爭性和機制的企業經營體制，既實現產業的規模經濟效益，同時又刺激企業不斷進行技術和管理創新，提高生產和經營效率。

　　3、維護企業發展潛力

　　自然壟斷產業具有投資最大，投資回收期長的特點，同時，社會經濟發展對自然壟斷產業的需求具有不斷增大的趨勢，這就需要自然壟斷產業的企業不斷進行大規模投資，以保證滿足不斷增大的社會需求，而面對這些產業生產的內在特征，政府在制定自然壟斷產業管制價格時，就要保證有利於使企業具有一定的自我積累能力，能夠不斷進行大規模投資，不斷提高產業供給能力。

　　自然壟斷行業價格管制的主要方式有：

　　1、投資回報率管制

　　從理論上看，按照產品或服務的邊際成本來確定管制產業的價格，是一種理想方式，能夠實現帕累托最優效率，但這種方法在自然壟斷產業難以執行，因為這些產業具有明顯的規模經濟效應，如果按邊際成本定價，就會出現價格低於平均成本，企業面臨虧損，從而沒有動力提供供給。儘管政府可以運用稅收對企業進行財政補貼，但卻可能導致企業缺乏有效的激勵去提高內部效率。若在成本遞增行業採取邊際成本定價，又無法消除企業的超額利潤。因此，對於自然壟斷產業通常採取平均成本定價方式，即允許企業在正常運營成本的基礎上，獲取一個合理的或公正的資本收益率。

　　在平均成本定價中，關鍵是確定公正報酬率（Fair Rate of Return）。由於自然壟斷企業的資產（V）一般由借貸資本(D)和自有資本(E)構成，因此，資產的公正報酬率(j)需要通過確定借貸資本和自有資本的合理比率，以及確定借貸資本的合理利率（i）和自有資本的合理利潤率(r)來決定，即

j=D/V*i+ E/V*r

　　其中，D/V、E/V屬於企業資本結構變數，只要資本市場健全，企業融資行為合理，管制部門不必進行過多干預。這樣，確定公正報酬率實際上可簡化為選擇合理的借貸利率i和利潤率r。一般情況下，受管制產業的固定資產比率較高，借入的長期資本在負債資本中所占比重較大，因而借貸利率i一般以資金的長期借入利率來計算，而自有資本的利潤率r則選取長期資金的存款利率。用企業資本總值C乘以公正報酬率j，就可以確定受管制企業合理的資本收益水平，從而也就為制定企業管制價格提供了依據。

　　2、拉姆士定價（Ramsey Pricing）

　　拉姆士定價是指當企業按照邊際成本定價將會出現虧損時，採取的一種次優的定價方式，即在保證企業可以實現收支平衡的前提下，達到社會福利的最大化。考慮一個特定的企業用共同的設備向需求價格彈性各不相同的多個用戶提供服務時的情況，假設各個用戶的需求相互獨立，需求方程記為P_i = P(Q_i)