專利競爭情報

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專利競爭情報(Patent competitive intelligence)

　　專利競爭情報是圍繞專利情報而展開的，是指企業為了在激烈的市場競爭中贏得和保持優勢，對競爭對手、競爭環境及企業自身的專利情報進行合法地搜集、控制、分析和綜合，並對其技術或戰略發展趨勢做出預測，形成持續的、增值的、不為競爭對手所知的、對抗性的核心能力，從而為企業的戰略和戰術決策提供依據的智能化活動過程。

　　根據競爭情報理論的一般觀點，專利競爭情報既是一種產品，也是一個過程。作為產品，它指的是對專利情報處理分析後的結果；作為過程，是指圍繞專利情報展開的一系列有競爭目的的活動。

　　根據不同的劃分標準，可以將專利競爭情報劃分為不同的類型。

　　從專利本身角度出發，根據專利的類型，專利競爭情報可以劃分為發明、實用新型、外觀設計以及植物專利、防衛性專利等；根據專利的申請種類，專利競爭情報可以分為基本專利、改進專利、相同專利、同族專利、增補專利、再公告專利等。

　　從競爭性的角度出發，專利競爭情報可以分為法律與商業兩種類型。在企業謀求競爭優勢的過程中，專利競爭情報的作用主要體現在兩個方面：商業情報和法律情報。當公司用相同的技術去解決相同的問題，無論是商業還是法律問題都會涉及專利競爭情報。當公司用相同的技術去解決不同的問題，那麼問題主要將圍繞法律範圍展開。當用不同的技術去解決相同的問題時，起作用的主要是商業競爭情報。

　　從一種更廣義的角度出發，專利競爭情報可以分為正式的和非正式的兩種。正式的情報類型包括：發明專利公報、實用新型專利公報、外觀設計專利公報、審判公報、判決(命令)、有關專利侵權事件等。非正式情報類型包括：被拒絕審定、撤消、放棄、無效的專利申請文件，專利局內設置的專利申請簿，專利局收藏的專利申請案卷等。

　　由於專利情報主要來源於專利申請書和專利說明書，因此專利競爭情報的搜集工作更多的是專利文獻的檢索。專利文獻的檢索工作，關鍵的在於選擇正確的檢索工具和制定科學的檢索策略。

　　在進行專利競爭情報的搜集之前，首先要明確課題要求，即通過專利情報的搜集，想要得到什麼樣的競爭情報，是關於競爭對手的技術情報，還是泛泛的知道當前的技術熱點有哪些。只有明確了目的、需求、時間和範圍等內容，才能在具體專利檢索和分析中，做到有的放矢，減少無用功。

　　制定科學的檢索策略，就是在分析課題內容和要求的基礎上，選擇正確的檢索系統、檢索途徑和方式，直到獲得最佳的檢索效果。

　　檢索系統或工具有很多，所以要根據課題分析所確定的學科範圍和文獻範圍，選擇合適的檢索系統。要綜合考慮檢索系統的特點、資料庫的專業範圍、存儲年限、檢索費用和使用方法等因素。當然我們要在滿足情報需求的前提下，儘量選擇存儲專利文獻全、內容更新快、使用方便以及收費合理的檢索系統。

　　檢索途徑一般是在課題要求和檢索工具的特點基礎上確定的。如果當事人已經掌握某種線索和特征，可利用它來進行檢索。如基本上每份專利說明書都有其統一的國際專利分類號(IPC)，因此如已知道了某專利的專利分類號，就可直接查找該專利以及同一專業的其他專利信息。如果原先什麼線索也沒有，可按課題的主題概念或學科範圍選擇分類途徑，獲得範圍較廣的專利文獻。

　　專利情報的檢索，目前有兩種方式，一是手工檢索，這是傳統的檢索手段；一是機器檢索，特別是電腦檢索系統，這是現代技術手段在專利檢索的應用。隨著網際網路的發展，網路專利情報檢索越來越受到人們的重視。

　　專利情報的檢索一般可以按照分類、專利號、專利申請人及其他途徑展開。

　　1、分類途徑

　　分類途徑所使用的工具主要有：各個國家的專利分類表、國際專利分類表、分類表索引和目錄索引、專利年度索引中的分類索引、專利公報中的分類索引等。首先確定分類號，然後查閱分類索引，獲得專利號後索取專利說明書。

　　2、專利權人途徑

　　專利權人途徑所使用的工具主要有專利公報和累積索引中的專利權人索引，專利權人可能是發明人、受讓人或某一公司。從專利權人索引可以獲得相應的專利號。

　　3、專利號途徑

　　專利號途徑所使用的工具主要是專利號索引，從中可以查到同族專利。

　　4、其他途徑

　　專利的許多線索是與實際工作與經驗緊密相連的，如從專利產品(商品)的包裝上可看到專利號。許多廠商為了證明其產品的可靠性，一般也在其產品樣本上註明專利號。許多報刊也有關於專利的報道，一般都是比較新穎的，具有較高的參考價值。

　　專利競爭情報的資源和檢索途徑專利是人類智慧的結晶，它集技術、法律、經濟情報為一體。據統計，專利文獻只占期刊文獻的lo％左右，卻能提供40％左右的新產品信息量。全世界新技術的90％一95％是通過專利文獻公諸於世的。專利文獻還是市場競爭的重要手段。通過專利文獻檢索和利用，可以發現產品的潛在市場，尤其是通過選擇購買某項發明占領市場，確立自己在競爭中的優勢地位。專利檢索是非常關鍵的一步，是專利分析的基礎。

　　專利文獻是實行專利制度的國家及國際性專利組織在審批專利過程中產生的官方文件及其出版物的總稱，主要指各種專利申請文件、專利說明書、專利公報、專利分類表、專利索引和專利文摘等。我國各種專利文獻的收藏主要集中在中國專利局文獻館，它是我國最大的專利文獻收藏和提供單位。中國國防科技信息中心、上海科技情報所、重慶科技情報所也有收藏。

　　中國專利文獻檢索工具：中國專利局從1985年9月10日起，陸續出版發行《發明專利公報》、《實用新型專利公報》和《外觀設計專利公報》。此外還有按年度累積出版的題錄型專利文獻檢索工具—叫中國專利年度索引》、《專利文獻通報>)、《中國專利分類文摘》和《中國專利資料庫》(書本和光碟)。

　　國內主要聯機檢索系統都含有專利資料庫，如：中國專利局專利信息檢索系統，中國科技信息研究所聯機檢索系統，北京文獻服務處信息檢索系統，化工部情報所的CHOICE聯機檢索系統，北京圖書館光碟網路聯機檢索系統。

　　國內主要聯機檢索系統都含有專利資料庫，如：中國專利局專利信息檢索系統，中國科技信息研究所聯機檢索系統，北京文獻服務處信息檢索系統，化工部情報所的CHOICE聯機檢索系統，北京圖書館光碟網路聯機檢索系統。

　　專利文獻光碟檢索有中華人民共和國專利局和專利文獻出版社出版的一批光碟資料庫，如《中國專利資料庫》、《中國專利說明書》、《中國專利公報》和《中國失效專利資料庫》。

　　國內網路專利信息檢索主要有中國發明專利技術信息網(網址：http：//www．1st．corn．cn)；中華人民共和國專利局的中國專利信息網(http：//WWW．cpo．cn．net)；香港知識產權署(http：//info．gov．hk/ipd)等。

　　美國是世界上最早建立專利制度的國家之一。早在1790年4月，美國批准公佈了第一部專利法，並於同年7月批准公佈第一件專利，1836年成立專利局。美國是世界上擁有專利最多的國家之一。而且，美國專利一般質量較高，參考價值較大。英國德溫特出版公司(Derwent Publication Ltd，)是一家專門從事專利文獻報道的私營出版機構。

　　美國專利文獻檢索工具：《美國專利局公報>}(Official Gazette Of UnitedStates Patent and Trademark Official)，創刊於1872年，周刊，每期公佈美國專利局批准的專利申請說明書的摘要。

　　外國專利文獻光碟檢索工具：世界上很多國家和專利組織都有專利文獻光碟資料庫來進行專利文獻的檢索。具體有：歐洲專利組織光碟資料庫，專利合作條約組織光碟資料庫，非洲知識產權光碟資料庫，美國光碟資料庫，日本光碟資料庫，德國光碟資料庫，法國光碟資料庫，英國光碟資料庫，奧地利光碟資料庫，瑞士光碟資料庫，西班牙光碟資料庫，俄羅斯光碟資料庫，東歐六國光碟資料庫，拉丁美洲國家光碟資料庫，等等。

　　國外網路專利信息檢索主要有：USPTO：美國專利與商標局專利資料庫服務系統(http：//WWW．uspto．gov/Patft/index.html)；QPAT-US：美國QPAT專利線上查詢(http：//www.qpat．com/)，該站點是Questel-orbit公司於1996年4月在Internet上推出的檢索美國專利的服務；U.S. Copyright Office：美國版權局主頁(http：//www.loc.gov/copyright)；德溫特專利網路信息檢索(http：//www.patentexplorer.com)；世界知識產權組織(The World Intellectual Properly Organization，WIPO，http：//www.wipo．org/eng/index．htm)；日本專利信息組織(JAPIO)(http：//www.japio．or．jp)等。

　　專利競爭情報產生於專利情報，其實現手段就是對於專利情報的整理。專利情報中所蘊涵的知識及其外部形態總是存在一定的關聯，所以專利情報整理可以分為兩種類型：一種是形式整理，一種是內容整理。形式整理包括素材的分類、排序、標引、編號等，屬於外部特征整理。

　　內容整理是一種內容特征整理，包括3個方面：情報主題的總結，如內容的綜合、數據的彙總、圖表的編製等；專利情報的分類、篩選、鑒別、剖析等；數據整理(統計、換算、更新、補遺等)，主題整理(相近、相同、相反的情報聚類)，情況整理(相類似的場景的整理)等。總之，根據競爭要求，從專利情報中挑選出符合決策需要的信息，使之系列化、條理化，從而形成為決策服務專利競爭情報。

　　專利情報的整理一般按照以下方法進行：

　　1．分類排序

　　按照需求將專利情報分人不同的類別，並將每一類別中的情報根據相關性的大小排列順序，做到聚同分異，使之有序化。在這個過程中，可以查重以及對時效性、效用性的進行評價，對不必要的、重覆的情報進行刪除。並且對於那些必要的而又缺乏實質內容的類別提出進一步搜集的反饋。

　　2．對比剖析

　　在分類排序的基礎上，通過對比可以提高情報鑒別能力。對比可以從兩個方面進行：一是比較同類或相似的專利信息，判別優劣，從而瞭解技術發展趨勢和水平；二是區域對比，將不同國家、地區、單位的產品或技術進行比較，為企業標桿計劃提供基礎數據。

　　3．列表展示

　　將基本的數據或信息整理成曲線圖、二維表等形式，一目瞭然。一般可以選取時間、空間和事件三個維度來確定圖表的繪製方法。專利情報的整理不僅建立在大量的數據搜集、加工基礎上，而且需要情報人員的創造性勞動。為解決專利情報統計中大量數據處理、數據圖表繪製等問題，南京理工大學經濟管理學院信息管理系目前已經設計完成“專利統計系統”。該系統不僅用在單機上，而且可以利用網路環境，連接情報人員與用戶，為專利競爭情報交流提供了一個良好的平臺。

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