澳大利亞證券與投資委員會

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澳大利亞證券與投資委員會(Australian Securities and Investment Commission,ASIC)

官方網站網址:http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf

目錄

澳大利亞證券與投資委員會簡介

  澳大利亞證券與投資委員會於2001年根據澳大利亞《證券投資委員會法案》(ASIC 法案)成立。該機構該機構是一個獨立政府部門,並依法獨立對公司、投資行為金融產品和服務行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業的監管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出台,ASIC從此把零售外匯交易市場納入日常監管範圍,與銀行、證券、保險金融行業一同監管,成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。

  在澳大利亞從事金融交易服務的眾多知名機構,都是在ASIC的嚴格監管下為澳洲乃至全球投資者提供服務的,包括AETOS資本集團澳大利亞證券交易所(ASX)、中國銀行澳洲分行(BOC)、澳大利亞聯邦銀行(CBA)、CityIndex澳洲、FXCM澳洲、Best Leader(百麗) 等。

  澳大利亞證券投資委員會ASIC完善的金融監管體系和嚴格的執行力度,受到了各國投資者和監管同行的一致認可,一直以來都被公認為世界上最嚴格、最健全、最能保護投資者權益金融監管體系之一。

  澳大利亞證券與投資委員會是國際證監會組織(I0SCO)的成員之一,在2002年5月18—24日舉行的第27屆IOSCO年會上,澳大利亞證券與投資委員會當選為國際證監會組織決策層——執行委員會19個成員之一,澳大利亞證券與投資委員會主席David Knott當選為IOSCO技術委員會主席。[1]

ASIC的性質

  ASIC是澳大利亞金融服務和市場的法定監管機構

  ASIC是澳大利亞金融服務和市場的法定監管機構,ASIC是澳大利亞一個獨立的聯邦政府機構,經聯邦政府批准,根據2001年議會審核通過的澳大利亞《證券投資委員會法案》的規定,該機構依法獨立對全澳金融體系、各金融機構和專業從業人員行使金融監管職能

ASIC的監管對象

  1、廣泛的養老金、保險、存款和貸款行業從業機構。

  2、本土各銀行金融機構和在澳洲開展業務的國際銀行分支機構。

  3、證券、期貨外匯金融衍生品等金融交易機構。

  4、所有涉及金融產品信息咨詢和服務的從業機構。

  5、所有金融行業從業者需持證上崗,並按規定從事金融業務。

ASIC的優勢

  • 在金融運作中,協助和保護零售商客戶
  • 建立對澳大利亞金融市場的完整性的信心。
  • 促進國際金融資本流動和國際執行。
  • 管理國內外全球性的金融混亂。
  • 提高所有ASIC利益相關者運作效率和服務水平。
  • 通過新技術和流程提高服務和減少成本

ASIC的常見編號

  (一)ACN

  ACN = Australian Company Number,此編號為9位數字,凡是在澳洲註冊的公司都將得到此9位數的唯一編號。

  (二)ABN

  ABN = Australian Business Number,此編號為11 位數字,即2位數+ACN編號,用於報稅

  (三)AFSL

  AFSL=Australian Financial Services Licence,也稱為AFS Licence,意即金融服務牌照,此編號為6位數字,所有接受ASIC監管的交易商必須得到此牌照。

ASIC的職能

  (一)、管轄範圍廣泛

  作為澳大利亞的一個政府部門,澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)所管轄的範圍相當廣泛。其中主要分為三個部分:

  1、作為消費信貸監管機構,澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)授權企業從事消費信貸活動(包括銀行、信用合作社金融機構等),並確保在相關規範下的執照有效性,包括消費者責任。這是2009年《國家消費者信用保護法案》內的條款。

  2、作為市場的監管機構,澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)評定如何有效地授權金融市場,並評估金融市場遵循自己的法定義務公平有序、透明的運營。2010年8月1日,澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)在澳大利亞政府許可下承擔在市場許可交易股票、衍生品和國內期貨市場正常運作的監管。

  3、作為金融服務監管機構,澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)許可和監察金融服務企業,以確保他們有效、誠實、公正的操作。這些企業從事業務的範圍為養老保險基金股票公司證券、衍生品、保險服務

  (二)、在金融市場權力
  • 註冊公司和管理投資計劃。
  • 授予澳大利亞金融服務牌照和澳大利亞信貸許可證。
  • 登記審計清算
  • 從ASIC管理的各項立法的準備金中給予救濟。
  • 公司、持牌的金融服務和信貸持牌的公眾可訪問的信息進行維護管理。
  • 制定確保金融市場完整性的規則。
  • 禁止在有缺陷披露文件下發行金融產品。
  • 要求涉嫌違法調查法案的人出版書籍或者回答測試題目。
  • 對有關涉嫌違反相關法律的個人或團體發佈侵權通知。
  • 禁止違規、違法人員繼續從事信貸業務或提供金融服務
  • 向法院尋求民事處罰。
  • 著手起訴,即便由ASIC自己提出訴訟,這些訴訟一般由公共訴訟聯邦主任執行。

ASIC的目的[2]

  • 維護、促進與提高金融體系和該體系內各個實體的績效,以提高商業可信度、降低經營成本、提高經濟效率和促進經濟發展;
  • 促進投資者和消費者自信而有膽識地參與到金融體系中來;
  • 以最大限度的便捷程式有效地執行賦予它以職能與權力的法律;
  • 快速而高效率地接收、處理並存儲按照賦予澳大利亞證券與投資委員會以職能與權力的法律而向它提供的信息
  • 確保公眾能夠在可行的範圍內快速調用該信息;
  • 採取它能夠採取而且必須採取的任何行動實施並實行賦予它以職能與權力的澳大利亞聯邦法律。

ASIC監管的經紀商

參考文獻

  1. 尚福林主編.證券市場監管體制比較研究.中國金融出版社,2006年8月
  2. 上海市工商行政局主編.市場準入與公平競爭.中國工商出版社,2006年5月
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評論(共1條)

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183.94.216.* 在 2013年3月25日 10:17 發表

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