國際證券事務監察委員會組織

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官方網站網址:http://www.iosco.org/ 英文

　　國際證券事務監察委員會組織（IOSCO）是國際間各證券期管理機構所組成的國際合作組織。總部設在加拿大的蒙特利爾市。1974年創建於美洲，始稱為美洲間證券委員會和類似組織。該組織由世界銀行和美洲國家發起，開始的宗旨是幫助發展拉美市場，頭十年，該組織的活動僅限於年度會議。1986年，該組織正式成為全球性組織。目前共有81個正式會員、10個聯繫會員和45個附屬會員。

　　該組織的宗旨是：通過交流信息，促進全球證券市場的健康發展；各成員組織協同制定共同的準則，建立國際證券業的有效監管機制，以保證證券市場的公正有效；並共同遏止跨國不法交易，促進交易安全。

　　國際證監會已經通過的正式協議有《國際商業行為準則》、《洗錢》、《國際審計標準》、《金融合併監管》、《清算和結算》、《國際會計標準》、《現金和衍生產品市場問的協調》和《跨國證券與期貨欺詐》等。

　　中國證監會在國際證監會組織1995年的巴黎年會上加入該組織，成為其正式會員。按地區劃分，中國證監會屬亞太地區委員會正式成員。按市場發展狀況劃分，中國證監會是新興市場委員會的正式成員。中國臺北證券期管理委員會於1987年成為證監會國際組織的正式成員。臺灣證券交易所於1993年成為IOSCO附屬會員。國際證監會組織作為專業性國際組織，強調非政治原則，所有會議不懸掛國旗、不奏國歌。

　　主席委員會、四個地區常設委員會（亞太、歐洲、美洲和非洲委員會）、執行委員會（下設技術市場委員會和新興市場委員會）、秘書長和咨詢委員會。其中執行委員會是證監會國際組織的日常管理委員會，執委會由12個區正式會員及4個域委員會各一名代表組成，委員任期兩年。秘書長負責日常事務，由執行委員會提名、主席委員會任命，任期為3年，服從於執委會並接受執委會主席的直接領導。咨詢委員會由全部45個附屬會員組成，多為各重要的證券交易所、金融機構或金融公司。我國的上海證券交易所、深圳證券交易所於1996年9月加入其咨詢委員會。IOSCO每年召開一次大會。

　　IOSCO的常設工作機構主要有技術委員會、新興市場委員會、自律組織顧問委員會。

　　技術委員會是執行委員會的下屬機構，由16個較大的具有國際化證券市場的發達國家成員組成。其工作主要是對與國際證券、期貨交易有關的主要常規性問題進行評價，並整理證券市場上的實際做法以尋求公正、高效、合理的監管方法。其工作分為5個工作小組來執行，分別負責一級市場的監管、二級市場的監管、中介機構的監管、法規執行和投資基金業的監管。在5個工作小組協調一致的努力下，技術委員會發表和通過了一系列有關國際證券監管的報告、決議以及建議標準。

　　與技術委員會相對應，新興市場委員會是執行委員會的另一個下屬機構。它致力於通過設立原則、降低標準和加快信息、技術、專家經驗交流，推動新興證券市場和期貨市場效率的改善與提高。其工作在分工和具體內容上與技術委員會相近，但面對的主要是發展中國家成員。

　　自律組織顧問委員會是IOSCO在認識到自律組織在證券市場監管過程中的重要作用的基礎上，為保持與自律組織密切對話而建立起來的。自律組織顧問委員會往往聯合技術委員會指派聯繫人員向各國自律組織提供實體性的規範意見，以更好地發揮自律組織在國際證券監管中的作用。