自律組織

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自律組織（Self-regulatory organizations）

　　自律，即行為主體的自我約束、自我管理。自律組織是指具有“自我組織，自我管理和自我教育”性質的社會民間組織機構，如經紀人協會。另外，還有擴大交往、協調專業企業之間經濟關係作用的中介組織，如行業經紀人協會、行業研究會、聯誼會等自律組織。

　　自律組織一般是通過制定公約、章程、準則、細則等進行自我監管的組織。

　　自律組織一般實行會員制，符合條件的經營機構及其他機構，可申請加入自律組織，成為其會員。如目前，我國證券業自律組織主要有：證券交易所及其證券登記結算公司；中國證券業協會和地方性的證券業協會。

　　自律組織對其會員的監管一般有兩種方式：

　　1、對會員公司每年進行一次例行檢查，包括對會員的財務狀況、業務執行情況、對客戶的服務質量等的檢查。

　　2、對會員的日常業務活動進行監管，包括對其業務活動進行指導，協調會員之間的關係，對欺詐客戶、操縱市場等違法違規行為進行調查處理等。

　　自律組織和政府監管既有區別，又有聯繫，兩者之間存在著相互補充、相互促進的關係。

　　（一）兩者的區別有：

　　1、性質不同。政府監管機構的監管帶有行政管理的性質，是他律的性質；而自律組織的監管具有自律性質。

　　2、監管依據不同。政府監管機構依據國家的有關法律、法規、規章和政策來進行監管，自律組織除了依據國家的有關法律、法規和政策外，還依據自律組織制訂的章程、業務規則、細則等進行管理。

　　3、監管範圍不同。政府監管機構負責對全國範圍性進行監管，自律組織主要對其會員、行業內進行監管。

　　4、監管的具體內容不同。以中國證券業協會為例，政府監管機構主要是制定全國性證券法規，擬定監管條例，監管自律組織及證券中介機構，對重大違規案件進行查處等。自律組織主要是對其會員或上市公司及證券交易等進行一線監管。

　　5、兩者採用的處罰不同。以中國證券業協會為例，政府監管機構可以對違法違規的證券經營機構採取罰款、警告的處罰，情節嚴重的可取消其從事某項或所有證券業務的資格，對違法違規的上市公司可以決定終止其上市；自律組織對其會員或上市公司的處罰較輕微，包括罰款、暫停會員資格、取消會員資格等，情節特別嚴重的可提請政府主管部門或司法機關處理。

　　（二）兩者的聯繫有：

　　1、自律是對政府監管的積極補充。自律組織可以配合政府監管機構對其會員進行法律法規政策宣傳，使會員能夠自覺地貫徹執行，同時對會員進行指導和監管。

　　2、自律組織本身也須接受政府監管機構的監管。自律組織的設立需要政府監管機構的批准，其日常業務活動要接受國家監管機構的檢查、監督和指導。