自律組織

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自律組織(Self-regulatory organizations)

目錄

什麼是自律組織

  自律,即行為主體的自我約束自我管理自律組織是指具有“自我組織,自我管理和自我教育”性質的社會民間組織機構,如經紀人協會。另外,還有擴大交往、協調專業企業之間經濟關係作用的中介組織,如行業經紀人協會、行業研究會、聯誼會等自律組織。

  自律組織一般是通過制定公約、章程、準則、細則等進行自我監管的組織。

自律組織的監管方式

  自律組織一般實行會員制,符合條件的經營機構及其他機構,可申請加入自律組織,成為其會員。如目前,我國證券業自律組織主要有:證券交易所及其證券登記結算公司中國證券業協會和地方性的證券業協會。

  自律組織對其會員的監管一般有兩種方式:

  1、對會員公司每年進行一次例行檢查,包括對會員財務狀況、業務執行情況、對客戶服務質量等的檢查。

  2、對會員的日常業務活動進行監管,包括對其業務活動進行指導,協調會員之間的關係,對欺詐客戶操縱市場等違法違規行為進行調查處理等。

自律組織和政府監管的比較

  自律組織和政府監管既有區別,又有聯繫,兩者之間存在著相互補充、相互促進的關係。

  (一)兩者的區別有:

  1、性質不同。政府監管機構的監管帶有行政管理的性質,是他律的性質;而自律組織的監管具有自律性質。

  2、監管依據不同。政府監管機構依據國家的有關法律、法規、規章和政策來進行監管,自律組織除了依據國家的有關法律、法規和政策外,還依據自律組織制訂的章程、業務規則、細則等進行管理。

  3、監管範圍不同。政府監管機構負責對全國範圍性進行監管,自律組織主要對其會員、行業內進行監管。

  4、監管的具體內容不同。以中國證券業協會為例,政府監管機構主要是制定全國性證券法規,擬定監管條例,監管自律組織及證券中介機構,對重大違規案件進行查處等。自律組織主要是對其會員或上市公司證券交易等進行一線監管。

  5、兩者採用的處罰不同。中國證券業協會為例,政府監管機構可以對違法違規的證券經營機構採取罰款、警告的處罰,情節嚴重的可取消其從事某項或所有證券業務的資格,對違法違規的上市公司可以決定終止其上市;自律組織對其會員或上市公司的處罰較輕微,包括罰款、暫停會員資格、取消會員資格等,情節特別嚴重的可提請政府主管部門或司法機關處理。

  (二)兩者的聯繫有:

  1、自律是對政府監管的積極補充。自律組織可以配合政府監管機構對其會員進行法律法規政策宣傳,使會員能夠自覺地貫徹執行,同時對會員進行指導和監管。

  2、自律組織本身也須接受政府監管機構的監管。自律組織的設立需要政府監管機構的批准,其日常業務活動要接受國家監管機構的檢查、監督和指導。

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