自律组织

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自律组织(Self-regulatory organizations)

目录

什么是自律组织

  自律,即行为主体的自我约束自我管理自律组织是指具有“自我组织,自我管理和自我教育”性质的社会民间组织机构,如经纪人协会。另外,还有扩大交往、协调专业企业之间经济关系作用的中介组织,如行业经纪人协会、行业研究会、联谊会等自律组织。

  自律组织一般是通过制定公约、章程、准则、细则等进行自我监管的组织。

自律组织的监管方式

  自律组织一般实行会员制,符合条件的经营机构及其他机构,可申请加入自律组织,成为其会员。如目前,我国证券业自律组织主要有:证券交易所及其证券登记结算公司中国证券业协会和地方性的证券业协会。

  自律组织对其会员的监管一般有两种方式:

  1、对会员公司每年进行一次例行检查,包括对会员财务状况、业务执行情况、对客户服务质量等的检查。

  2、对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户操纵市场等违法违规行为进行调查处理等。

自律组织和政府监管的比较

  自律组织和政府监管既有区别,又有联系,两者之间存在着相互补充、相互促进的关系。

  (一)两者的区别有:

  1、性质不同。政府监管机构的监管带有行政管理的性质,是他律的性质;而自律组织的监管具有自律性质。

  2、监管依据不同。政府监管机构依据国家的有关法律、法规、规章和政策来进行监管,自律组织除了依据国家的有关法律、法规和政策外,还依据自律组织制订的章程、业务规则、细则等进行管理。

  3、监管范围不同。政府监管机构负责对全国范围性进行监管,自律组织主要对其会员、行业内进行监管。

  4、监管的具体内容不同。以中国证券业协会为例,政府监管机构主要是制定全国性证券法规,拟定监管条例,监管自律组织及证券中介机构,对重大违规案件进行查处等。自律组织主要是对其会员或上市公司证券交易等进行一线监管。

  5、两者采用的处罚不同。中国证券业协会为例,政府监管机构可以对违法违规的证券经营机构采取罚款、警告的处罚,情节严重的可取消其从事某项或所有证券业务的资格,对违法违规的上市公司可以决定终止其上市;自律组织对其会员或上市公司的处罚较轻微,包括罚款、暂停会员资格、取消会员资格等,情节特别严重的可提请政府主管部门或司法机关处理。

  (二)两者的联系有:

  1、自律是对政府监管的积极补充。自律组织可以配合政府监管机构对其会员进行法律法规政策宣传,使会员能够自觉地贯彻执行,同时对会员进行指导和监管。

  2、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管。自律组织的设立需要政府监管机构的批准,其日常业务活动要接受国家监管机构的检查、监督和指导。

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