澳大利亚证券与投资委员会

出自 MBA智库百科(https://wiki.mbalib.com/)

澳大利亚证券与投资委员会(Australian Securities and Investment Commission,ASIC)

官方网站网址：http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf

　　澳大利亚证券与投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。该机构该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

　　在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构，都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的，包括AETOS资本集团、澳大利亚证券交易所（ASX）、中国银行澳洲分行（BOC）、澳大利亚联邦银行（CBA）、CityIndex澳洲、FXCM澳洲、Best Leader(百麗) 等。

　　澳大利亚证券投资委员会ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度，受到了各国投资者和监管同行的一致认可，一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。

　　澳大利亚证券与投资委员会是国际证监会组织(I0SCO)的成员之一，在2002年5月18—24日举行的第27届IOSCO年会上，澳大利亚证券与投资委员会当选为国际证监会组织决策层——执行委员会19个成员之一，澳大利亚证券与投资委员会主席David Knott当选为IOSCO技术委员会主席。^[1]

　　ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构

　　ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，ASIC是澳大利亚一个独立的联邦政府机构，经联邦政府批准，根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定，该机构依法独立对全澳金融体系、各金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。

　　1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构。

　　2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构。

　　3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构。

　　4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构。

　　5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务。

• 在金融运作中，协助和保护零售商和客户。
• 建立对澳大利亚金融市场的完整性的信心。
• 促进国际金融资本流动和国际执行。
• 管理国内外全球性的金融混乱。
• 提高所有ASIC利益相关者的运作效率和服务水平。
• 通过新技术和流程提高服务和减少成本。

　　（一）ACN

　　ACN = Australian Company Number，此编号为9位数字，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号。

　　（二）ABN

　　ABN = Australian Business Number，此编号为11 位数字，即2位数+ACN编号，用于报税。

　　（三）AFSL

　　AFSL=Australian Financial Services Licence，也称为AFS Licence，意即金融服务牌照，此编号为6位数字，所有接受ASIC监管的交易商必须得到此牌照。

　　（一）、管辖范围广泛

　　作为澳大利亚的一个政府部门，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分：

　　1、作为消费信贷监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）授权企业从事消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），并确保在相关规范下的执照有效性，包括消费者的责任。这是2009年《国家消费者信用保护法案》内的条款。

　　2、作为市场的监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）评定如何有效地授权金融市场，并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。

　　3、作为金融服务监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）许可和监察金融服务企业，以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、公司证券、衍生品、保险服务。

　　（二）、在金融市场的权力

• 注册公司和管理投资计划。
• 授予澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证。
• 登记审计和清算。
• 从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济。
• 对公司、持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理。
• 制定确保金融市场完整性的规则。
• 禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品。
• 要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目。
• 对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知。
• 禁止违规、违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务。
• 向法院寻求民事处罚。
• 着手起诉，即便由ASIC自己提出诉讼，这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行。

• 维护、促进与提高金融体系和该体系内各个实体的绩效，以提高商业可信度、降低经营成本、提高经济效率和促进经济发展；
• 促进投资者和消费者自信而有胆识地参与到金融体系中来；
• 以最大限度的便捷程序有效地执行赋予它以职能与权力的法律；
• 快速而高效率地接收、处理并存储按照赋予澳大利亚证券与投资委员会以职能与权力的法律而向它提供的信息；
• 确保公众能够在可行的范围内快速调用该信息；
• 采取它能够采取而且必须采取的任何行动实施并实行赋予它以职能与权力的澳大利亚联邦法律。

• Boston Merchant Financial（BMFN）
• 福汇（FXCM）
• 嘉盛集团
• IBfx（银特贝克）
• 伦敦资本集团（London Capital Group）
• 昆仑国际（KVB）
• IFX Markets
• 安達資本 (OANDA)
• 聯準國際(USGFX)
• 豐帝加（FintechFX）
• CMC Markets
• (愛華)AVATrede
• XMFX

• Best Leader Markets Pty Ltd 百麗