《經濟發展理論》

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《經濟發展理論》

《經濟發展理論》(Theory of Economic Development):西方經濟學界第一本用“創新”理論來解釋和闡述資本主義的產生和發展的專著

• 作者：約瑟夫·熊彼特(Joseph Alois Schumpeter, 1883年2月8日-1950年1月8日):當代西方著名經濟學家
• 首次出版：1912年,以德文發表
• 全書名：《經濟發展理論——對於利潤、資本、信貸、利息和經濟周期的考察》
• 被譽為：
  • 西方經濟學界第一本用“創新”理論來解釋和闡述資本主義的產生和發展的專著

　　《經濟發展理論》一書是約瑟夫·熊彼特早期成名之作。熊彼特在這本著作里首先提出的“創新理論”，當時曾轟動西方經濟學界，並且一直享有盛名。此書最先以德文發表於1912年，修訂再版於1926年，越數年又重印了德文第三版。 1934年，以德文修訂本為依據的英譯本，由美國哈佛大學出版社出版，被列為（哈佛經濟叢書）第46捲。現在的中譯本，據此英譯本譯出。

　　熊彼特寫這部著作的年代，正是資本主義工業迅速發展，國民生產總值持續增長，資本主義從自由競爭階段向壟斷過渡的時期。該書從各個不同的側面，概括了資本主義產生和發展的主要經濟現象，在描述歷史發展過程的同時，作了開創性的深刻論述，將歷史敘述和理論論證融為一體，體現了熊彼特卓越的文體風格。他在這本著作里首先提出的“創新理論”，當時曾轟動西方經濟學界，為其贏得了廣泛而持久的聲譽。

　　熊彼特的《經濟發展理論》以 “對於利潤、資本、信貸、利息和經濟周期的考察”作為副標題，涉獵範圍可謂極其廣泛。但是書中最具特色和最引人註目的，還是他所提出的“創新理論”。

　　全書共分為六章。

　　第一、第二兩章最為重要，從靜止狀態的“迴圈流轉”到經濟發展的根本現象，特別是第二章　，對經濟發展，包括從“企業家”的特點和功能、 “生產要素的新組合”、“創新”的涵義和作用，直到資本主義的產生，熊彼特都作了開創性的精辟的論述，既是理論上的探討，也是歷史發展過程的概述。

　　第三、 四、五各章則進一步分別闡述了信貸與資本，企業家利潤，以及資本的利息。我們可以概括地說，“創新理論”就是熊彼特“經濟發展理論”的核心。

　　在書中，熊彼特首先用靜態方法分析了“迴圈流轉”，假定在經濟生活中存在一種所謂“迴圈流轉”的“均衡”狀態。在這種情況下，不存在“企業家”。沒有 “創新”，沒有變動，沒有發展，企業總收入等於其總支出，生產管理者所得到的只是“管理工資”，因而不產生利潤，也不存在資本和利息。生產過程只是迴圈往 返，周而複始。這實際上是一種簡單再生產過程。按照馬克思的分析，即使在簡單再生產的條件下，資本家照樣能獲得利潤，掠取剩餘價值。可是在這裡，熊彼特卻否認了資本主義簡單再生產的情況，以及在這種情況下所存在的剩餘價值剝削及其轉化形式利潤和利息。

　　然後，熊彼特從“動態”和“發展”的觀點分析了“創新”和資本主義。他在這裡通過引進“企業家”和“創新”而導出了資本主義。這些內容就是書中第二章所闡述的“經濟發展”的根本現象，也是熊彼特“創新理論”的本體。

　　按照熊彼特的觀點，所謂“創新”，就是“建立一種新的生產函數”，也就是說，把一種從來沒有過的關於生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系。在熊 彼特看來，作為資本主義“靈魂”的“企業家”的職能就是實現“創新”，引進“新組合”。所謂“經濟發展”也就是指整個資本主義社會不斷地實現這種“新組 合”而言的。

　　熊彼特所說的“創新”、“新組合”或“經濟發展”，包括以下五種情況：（1）引進新產品；（2）引用新技術，即新的生產方 法；（3）開闢新市場；（4）控制原材料的新供應來源；（5）實現企業的新組織。按照熊彼特的看法，“創新”是一個“內在的因素”，“經濟發展”也是“來自內部自身創造性的關於經濟生活的一種變動”。我們認為，這種觀點有一定的合理成分。

　　熊彼特認為，“資本主義在本質上是經濟變動的一種形 式或方法，它從來不是靜止的”。他借用生物學上的術語，把那種所謂“不斷地從內部革新經濟結構，即不斷地破壞舊的，不斷地創造新的結構”的這種過程，稱為 “產業突變”。並說“這種創造性的破壞過程是關於資本主義的本質性的事實，應特別予以註重。”所以在熊彼特看來，“創新”、“新組合”、“經濟發展”，都 是資本主義的本質特征；離開了這些，就沒有資本主義。在這裡，熊彼特雖然強調了生產技術革新對資本主義經濟發展的作用，併在一定程度上引用了“變動”和 “發展”的觀點，但卻抽掉了資本主義的生產關係，掩蓋了資本主義的基本矛盾。

　　在熊彼特看來，所謂資本，就是企業家為了實現“新組合”，用 以“把生產指往新方向”、“把各項生產要素和資源引向新用途”的一種“杠桿”和“控制手段”。資本不是具體商品的總和，而是可供企業家隨時提用的支付手 段，是企業家和商品世界之間的“橋梁”，其職能在於為企業家進行“創新”而提供必要的條件。但是我們知道，資本是一種生產關係，是為資本家帶來剩餘價值的 價值。這裡，熊彼特卻完全歪曲了資本的實質，掩蓋了資本家對雇佣工人的剝削關係。

　　接著，熊彼特又分析了“企業家利潤”及“利息”的產生。 按照熊彼特的觀點，只有在實現了“創新”的“發展”情況下，才存在企業家，才產生利潤，才有資本和利息。這時，企業總收入超過其總支出；這種“餘額”或剩 餘，就是“企業家利潤”。在熊彼特看來，這是企業家由於實現了“創新”或生產要素的“新組合”而“應得的合理報酬”。

　　關於“利息”的形成，熊彼特提出了三大要點：第一，利息實質上來自“剩餘價值”或“餘額價值”。在正常的經濟生活里，除了上述“餘額”或“剩餘”外，沒有別的東西能產生利 息。而這種“餘額”或“剩餘”，如前所述，乃來自“創新”所引起的“經濟發展”。因此，在“迴圈流轉”的情況下。也就是在沒有“經濟發展”的情況下，就不會有利息。第二，“發展”帶來的“餘額”或“剩餘”價值，一般分為兩類：一類是企業家利潤；一類是同“發展”本身相聯繫的結果。顯然，利息不能來自後者， 因此，利息只有來自也必須來自“企業家利潤”。利息便是從這種報酬中支付的，如同對利潤的一種“課稅”。第三，在一種通行“交換經濟”也就是“商品經濟” 的社會裡，利息不是暫時的，而是一種永久現象。值得一提的是，在利息理論上，熊彼特的“創新”和“制度”利息論則與他的老師龐巴維克的“時差”利息論大相 異趣。他們師生二人，也曾為這一問題有過多次為經濟學界所註目的爭論。姑不論兩人的論點誰對誰錯或兩者皆錯，這種爭辯的精神卻頗有可取之處。

　　這裡，熊彼特所謂的“企業家利潤”，實際上只不過是一種“超額利潤”。但即使是這種利潤，也還是相對剩餘價值的一種表現形式，是企業資本家的一種剝削收入，而不是什麼“應得的合理報酬”。利息是從“企業家利潤”中支付的，不言而喻也是一種剝削收入。

　　在本書最後第六章中，熊彼特運用他的“創新理論”分析了經濟周期的形成和特點。熊彼特認為，由於“創新”或生產要素的“新組合”的出現，不是象人們按照 “概率論的一般原理”所預料的那樣連續均勻地分佈在時間序列之上，而是時斷時續、時高時低的，有時“群聚”（in groups or swarms，即“成組”或“成群”），有時稀疏，這樣就產生了“商業迴圈”或“經濟周期”。同時，在資本主義的歷史發展過程中，“創新”是多種多樣、千 差萬別的，因而對經濟發展的影響就有大小、久暫之分，這就形成了周期的升降起伏波動。

　　從附錄“經濟變動的分析”一文可以看出，熊彼特的“多層次”經濟周期理論，是綜合了前人的論點、加上自己的見解而融貫形成的。他首次提出在資本主義的歷史發展過程中，同時存在著長、中、短“三種周期”的理論。

　　第一種是經濟“長周期”，或稱“長波”，又稱“康德拉季耶夫周期”，由俄國經濟學家尼古拉·D·康德拉季耶夫於1926年首先提出，所以以他的名字命 名。每一個周期歷時50年或略長一點。在這裡，熊彼特沿襲了康德拉季耶夫的說法，把近百餘年來資本主義的經濟發展過程進一步分為三個“長波”，而且用“創 新理論”作為基礎，以各個時期的主要技術發明和它們的應用，以及生產技術的突出發展，作為各個“長波”的標誌。

　　“長波”I——從大約1783年到1842年，是所謂“產業革命時期”。值得註意的是，這是專指第一次“產業革命”。

　　“長波”II——從1842年到1897年，是所謂“蒸汽和鋼鐵時代”。同樣值得註意的是，這裡所提到的蒸汽是與上一時期的技術發明有連貫性的。

　　“長波”IlI——從1897年到本世紀20年代末首次提出“長波”理論為止（當時這個“長波”尚未最後結束），是所謂“電氣、化學和汽車時代”。

　　第二種周期就是通常所說的平均大約9年到10年的資本主義經濟周期，又稱“尤格拉周期”，由法國的克萊門·尤格拉於186O年提出。在三種周期中，這一種是提出最早的。

　　第三種是平均大約40個月（將近三年半）的所謂“短周期”或“短波”，又稱“基欽周期”，由美國的約瑟夫·基欽於1923年提出。

　　熊彼特還宣稱，上述幾種周期並存而且相互交織的情況，正好進一步證明瞭他的“創新理論”的正確性。因為在他看來，從歷史統計資料表現出來的這種周期的變 動，特別是“長周期”的變動，同各個周期內的生產技術革新呈現著相當密切的關聯。概言之，一個“長波”大約包括有六個“中程周期”，而一個中程周期大約包 含有三個“短波”。熊彼特本人也認識到，除了“長波”外，很難就“中程周期”，更不能就“短波”，具體地指出，某一個周期的上升波動是和某一種工業的發展 或某一種生產技術的革新有關聯的。

　　熊彼特的關於經濟周期的思想觀點和各個周期的具體內容，在1939年出版的他的兩大卷《經濟周期》一書里，有更加廣泛的描繪和詳盡的發揮。

　　總的說來，熊彼特的 《經濟發展理論》，可以說是西方經濟學界第一本用“創新”理論來解釋和闡述資本主義的產生和發展的專著。