衰退产业

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衰退产业(Decling Industry)

　　衰退产业是指一个地区或一个国家的产业结构中不适应市场需求变化、不具备区位优势、缺乏竞争力的产业群。在产业结构中陷入停滞甚至萎缩的产业。

　　就具体产业而言，都存在由孕育期→成长期→成熟期→衰退期的生命周期。

　　以往衰退产业的定义很多，比较有代表性的是下面三位学者的观点。其中，迈克尔·波特教授认为在持续的一段时间里产品的销售量绝对下降的产业是衰退产业；而亚瑟·伯恩斯认为产业的增长百分率随着产业年龄的增长趋于下降的产业是衰退产业；国内学者毛林根则认为增长出现有规则减速的老化产业部门是衰退产业。

　　另外，周新生从产业演化过程的角度出发指出，产业衰退是产业从兴盛走向不景气进而走向衰败的过程。产业衰退是客观的必然，是产业发展过程和产业兴衰的最后一个阶段。产业衰退就是创新能力不足或衰退，它导致了该产业竞争力的下降。产业衰退也是生产要素的退出过程，在理论上，产业衰退与要素退出是紧密相联的，但在实际中产业衰退并不意味着要素退出，衰退与退出之间的关系中还有许多因素在起作用。产业衰退是对产业自身的否定并孕育新的产业和新的产品的过程。^[2]

　　任红波等从产业出现衰退的本质出发，认为衰退产业应定义为：在正常情况下，某一国家或区域的某一产业产品市场容量在一段较长时期内持续下降或停滞的产业。这一定义中有两个关键点：第一是市场容量的变化是产业出现衰退的本质原因；第二是讨论衰退产业必须有一定的地域限制，可以是一个国家或一个地区。^[3]

　　陈宝江从产业周期出发认识衰退产业，指出：因技术进步，新产业产生，随着新产品的成长，老产业的产品逐渐被替代，其市场占有率逐步下降，产品进入寿命的最后期，这也标志着生产该产品的产业进入了衰退期。^[4]

　　林善波认为，衰退产业是指因技术、成本等方面因素逐渐失去竞争力，产业规模失去扩张力并逐步萎缩，收益逐步减少，从而在产业结构中的作用和影响力日趋下降的产业。并进一步指出，衰退产业是一种越来越普遍的产业形态，在转轨经济中，越来越多的传统产业将步入衰退产业的行列。^[5]

　　陈一君等指出，衰退产业是指在持续的一段时间里产品的销售量绝对下降的产业，或增长出现有规则减速的产业部门。衰退产业的表现是需求增长减速甚至停滞，产业收益率低于各产业的收益率平均值且呈下降趋势。^[6]

　　陈刚认为，衰退产业是指在正常情况下，在一定时期内，特定国家或地区的处于产业自身生命周期的衰退期，同时又在国民经济当中的地位趋于下降的某一或某一些产业。^[7]

　　陆国庆认为衰退产业是衰退产业是依据产业增长率的变化划分的产业类型之一，是指在正常情况下，一个国家或地区的某一产业产品销售增长率在较长时期内持续下降产业，或增长出现有规则减速的产业部门。^[8]

　　在一个区域的产业结构系统中，衰退产业一般具有以下几个方面的特征：

　　（1）全行业生产能力明显过剩，或生产成本过高,产品销售困难，开工严重不足。

　　（2）全行业效益很低甚至全行业亏损。由于生产能力严重过剩，企业之间竞争激烈。企业为了生存下去，不惜采取低价竞争手段，致使在相当一部分企业停产半停产的同时，产品有销路、能够维持正常生产的企业也因产品价格低而处在收益率很低的境地，使全行业长期处在微利甚至亏损状况。

　　（3）生产的产品是传统产品，产品需求增长率下降较快,其产业所提供的产值在GDP中的比重呈下降或者加速下降的趋势,因而新进入企业不断减少,原有厂商不断退出。

　　（4）资金投入减少，优秀人才流失，产品技术含量低。低收益率使这些行业难以吸收新的投资，但是要进行结构调整，却需要大量的投资。

　　（5）受到新兴产业替代的威胁。

　　（6）退出行为困难，长期处在“过度竞争”状况。“过度竞争”使许多企业处于低利润率甚至负利润率的状态，但由于存在各种困难，这些企业并不从这个行业中退出，使全行业低利润率或负利润率的状态持续下去。

　　（1）需求变化。

　　市场需求的变化是市场规律的必然，随着市场社会需求的不断变化，要求有相应的产业与其配套发展，而那些不适应新需求结构需要的产业就逐步表现出供给能力过剩，库存增加，设备闲置，对劳动力需求减少，产业的增长率持续下滑，渐显衰退的特征。

　　（2）科技进步。

　　科学技术是第一生产力，是现代经济发展的巨大动力。随着新技术革命的到来与发展，产业结构也由简单到复杂，由低级到高级。科技成果的广泛应用推动原有的产业逐步退出主导地位，逐步走向衰退，由更新的产业取而代之。科技进步是产业结构升级的动力，随着科学技术对产业结构影响的日益加强，科技含量成为衡量一个行业是否先进的标准，所有这些都使得那些技术含量较低的产业逐渐走向衰退。

　　尽管衰退产业的退出是产业结构调整中关键的一个环节，但由于存在各方面的退出障碍，又使其成为产业结构调整中的一大难题，其主要障碍有以下几方面。

　　（1）资本障碍。

　　对规模较大的资本密集型衰退产业来说，由于其具有专用性的固定资产数量庞大，转产会带来巨大损失，以致难以自发进行转移。而“兼并式”转移又难以找到能容纳巨额资产的交易对象。

　　（2）技术壁垒。

　　对劳动密集型的衰退产业而言，由于其技术寿命已经或行将到期，落后的设备已丧失转产或转移价值，只能淘汰或报废。这类衰退产业转移的主要困难在于其技术和设备的落后，转移后已不具备市场竞争能力。

　　（3）社会压力和利益刚性。

　　衰退产业的退出必然伴随着职工的失业和再就业问题，这会损害到职工的刚性利益并由此可能产生强大的社会压力。

　　（4）垄断歧视。

　　衰退产业在其资产转移过程中，吸纳转移资产的产业由于其资本、技术和市场的垄断地位，在对衰退产业的资产购买、兼并或联合等过程中，往往会对转移资产采取低估压价等歧视手段，损害衰退产业的利益，这种不公平的垄断交易行为，在一定程度上会阻碍衰退资本存量的有效转移。

　　（5）地方保护主义壁垒。

　　为保证地方财政收入的强烈的地方保护主义壁垒，以及政府官员在其任期内对以“经济产值”为标志的政绩的追求和冲动，也在很大程度上阻碍衰退产业的合理收缩和资本存量的转移。

　　1、美国

　　衰退产业的调整政策是市场经济国家产业政策的主要内容之一,即便长期奉行不干预政策的美国,也广泛实施了衰退产业调整援助政策。美国在20世纪70~80 年代出现了制造业的衰退现象。制造业一直是美国的支柱产业,制造业的衰退使美国经济在1980年代陷入了低谷。但由于1980年代对衰退产业的调整的成功,使美国经济在1990年代卷土重来,经济连续九年扩张,“低失业、低通胀、高增长”的新经济局面达到了经济增长的理想境界。美国对衰退产业的调整措施主要有以下几方面。

　　第一，政府对衰退产业的资助以技术创新为主。

　　为了实施上述各项法律及调整援助计划,政府一般都提供了必要的资金支持。货币补贴除用于失业者的救济和重新就业培训外,主要是资助企业或企业联合体进行研究开发活动。但政府补贴的一个最大特点就是除了用于失业人员的救济与再开发外,只提供技术开发费用而不是机械设备安装及生产费用。在资本援助上,国防部起到了特别重要的作用。与国防装备有关的基础产业衰落时,国防部直接提供研究开发费用和早期试验费用,为国防装备采购中标的供应商提供新技术开发的种子资金,鼓励供应商进行技术创新。如美国机床工业在1980年代衰退较严重时,国防部不仅直接资助 R&D费用,而且出面联合110家机床生产商与用户公司以及大学或研究机构参加组建了全国制造科学中心(NCMS)。由政府出面联合企业、大学或研究机构成立开发中心是美国衰退产业调整援助的一大主要特色。1980年代初，另一个较为成功的联合开发就是由美国电视工业组成的“高级电视研究中心”。该计划以较低的成本、较快的速度研制开发出高清晰数字电视,从而淘汰了由日本几家大电子公司花费近80亿美元研制出的高清晰模拟电视。

　　第二，强调用法律手段来援助衰退产业中的劳动力转移及人力资源再开发。

　　如政府根据“通商改革法”和“贸易扩大法”等基本法规制定了衰退产业调整援助的专门法律。1962年通过的《劳动力开发训练法》是积极调整援助的首次尝试。该法令的宗旨是重新培训失业工人,接受培训的人员大多来自衰退产业调整转产的人员。1972年批准了综合就业训练法,使劳动力开发训练法获得成功。综合就业训练法继续强调劳动力开发训练法的重点,即增加用于因技术差而失业和结构性失业人员的资金,提高这些人员被雇佣的可能性。1980年实施的职业培训合作法也为结构性失业人员的再就业培训提供了法律保障。联邦政府不仅制定了一系列援助性、普遍性的法律,而且还制定了针对特定衰退产业调整援助的法律和各种临时性的调整援助计划。如针对日益衰退的铁路运输业,20世纪60~70年代先后制定了《地区性铁路改造法》和《地方性铁路重新组织法》,这些法律详尽规定了铁路重组方案和失业人员的救济、培训再就业方案。又如针对日益衰退的公共汽车运输业和航空运输业分别制定了《公共汽车预算调整法》和《航空改变政策法》。1978年卡特总统任命由18个主要部门的部(局)长组成“经济调整委员会 ”,援助衰退的国防工业向民品转产。实施的较大的调整援助计划有1962年制订并一直使用至1980年代的贸易调整援助计划,行业上主要是援助受到进口竞争压力而衰退较严重的产业,如汽车、钢铁、装饰品、金属构件和纺织业,地理上主要是援助“铁锈带”的工业州。后来又制定了特殊经济发展和调整援助计划,如对钢铁业和冶炼业的调整援助等。

　　2、英国

　　自20世纪60年代中期起英国出现了一些产业的衰退现象，产生了一些严重的负面影响。对此，英国非常重视并广泛实施了衰退产业调整政策，取得了较好效果。

　　第一，针对产业衰退及由此引起的区域经济衰退问题,实施了衰退地区开发政策。

　　政府通过开发政策鼓励衰退地区用高新技术改造传统产业，并大力发展新兴产业，使这些地区经济恢复活力。政府把那些经济严重衰退的地区划为“援助区”、“企业区”，并为这些地区的经济发展创造良好的软硬环境。首先，政府直接拨款在衰退地区兴建基础设施，改善交通运输、通讯条件，治理污染，改善这些地区的投资软硬环境。同时还通过提高教育水平、加强技术培训等办法，增强失业人员的再就业能力。另外,还对这些区域实施了经济支持政策。如出台了相关法规，规定在南威尔士和西南部等被划为援助区的地区投资，可得到相当于工厂设备投资额的 40%的赠款，对于投资高新技术的企业提供设备投资额50%的资助，并可减免所得税、财产税。这些政策的实施有效地促进了衰退地区经济的复苏。

　　第二，顺应产业结构变动的内在规律，积极进行产业结构调整。

　　首先，注意用高新技术对传统衰退产业进行调整改造，削减那些生产过剩、竞争能力差、没有发展前途的传统工业部门。

　　其次，注意引导发展高新技术产业。为此，英国制订了许多具体计划，旨在开拓高技术的前沿领域，从不同层次上对发展高技术的企业进行重点资助。

　　此外,还制定了许多具体的支持政策，如新产品、新工艺开发补贴政策、风险投资政策等。在这些政策的推动下，新兴高技术产业获得很大发展。

　　3、德国

　　德国对衰退产业调整最成功、最具代表性的地区是德国鲁尔区。德国北莱茵——威斯特伐利亚州的鲁尔区以采煤、钢铁、化学、机械制造等重工业为主导产业。从 20世纪50年代起，由于世界能源结构的改变和科技革命的冲击，鲁尔区的主导产业开始衰落。1960年代以来，联邦政府制定了整治和改造的一系列规划和政策措施，使鲁尔区在经历了产业结构调整以后逐渐走出困境，重新成为欧洲产业区位条件最好的地区之一，显示出了良好的发展前景。

　　第一，建立统一的规划机构，对衰退产业的调整进行整体规划。

　　1920年成立了鲁尔煤管区开发协会，专门负责制定衰退产业的整治、发展规划，协调市、县各项建设事业，其活动经费由各市、县分摊，服从于州内政部领导，它是德国独有的机构。该机构对鲁尔地区进行整治与改造的总体规划和重点倾斜政策主要有:一是对煤炭、钢铁工业改造提供资金援助;二是通过降低投资税、运用补贴和价格手段支持煤炭工业的发展;三是由政府向在鲁尔地区新建和迁入的企业提供低息贷款和就业赠款。

　　第二，注意新兴产业的培育。

　　鲁尔区本着积极发展新兴工业，同时改造传统产业的指导思想，大力促进产业结构由单一化向多元化转变。为此鲁尔区对煤炭、钢铁等传统支柱产业进行技术革新，积极开发具有竞争力的新产品，同时通过引进新技术使产品升级换代，使该区拥有了一批具有竞争力的拳头产品，在一些产业的衰退过程中逐渐培育出新兴产业。

　　第一，要把对衰退产业的调整作为产业政策的一项重要内容。

　　产业的兴衰是产业生命周期演化和产业结构有序变动的必然规律。深圳在产业结构的调整和升级中，往往是侧重于对主导产业和新兴产业的培育和扶植，而对衰退产业的调整和退出政策重视不够。国外发达国家大都把对衰退产业的调整作为产业政策的一个重要内容。我们应尽快解决深圳产业政策的缺陷，把衰退产业的调整和退出作为产业政策的重要内容，帮助衰退产业有秩序地调整，有规则地收缩、退出，推动产业结构向高度化演进。

　　第二，衰退产业的调整需要政府力量的介入。

　　单一依靠市场机制的自动调节来实现衰退产业的自我收缩和资本的自动转移，并不能取得较好效果。因为市场信息的收集、传播有一个过程，会导致资本转移的时间“滞留”。同时市场信息的不充分性甚至扭曲性，会使资本转移发生波折和反复，导致资源的浪费。更为重要的是市场机制中出现的沉淀资本壁垒、劳动力转移壁垒、垄断壁垒、既得利益壁垒、体制性壁垒、生产要素在不同行业间转移壁垒等严重制约着衰退产业的有序收缩、退出和调整。因此可以说衰退产业的调整是一项复杂的系统工程，需要包括法律支持、体制改革、直接补贴、人力资源开发等多方面的支持援助，需要政府的直接干预。

　　第三，各地区要结合各自的特点来对衰退产业进行调整。

　　各地区的经济发展水平、资源禀赋差异较大，其产业结构都有各自的特点,产业演进具有明显的区域特性。如果忽视了衰退产业的区域特性，将不利于深入剖析地区衰退产业的自身特点和衰退机理。因此各地区在制定衰退产业政策时，应充分考虑本地区的实际情况，不能直接照搬其他国家的衰退产业调整做法。

　　第四，对一些必须要退出的衰退产业，要有计划、有步骤退出，保持经济的稳定性。

　　产业结构高度化演进本身意味着随着不同地区经济的发展，在不同时期总会有一些新产业出现，同时又会有一些老产业消失。在现实经济生活中，产业的衰退绝不是突然性的，而是有一个变化的过程，一般表现为产品结构的变化和产业布局的改变。产品结构的变化使市场占有的份额日益缩小，产业布局的改变意味着吸收投资的数量在减少，继而导致产业规模的缩小和其在GDP中所占比例的下降。通过产业的深化和转型，可以引导衰退产业有计划、有步骤的退出，避免资源的巨大浪费，保持退出期间经济的稳定。

　　第五，努力探索适合地区经济特点的衰退产业界定方法。

　　衰退产业的退出是产业结构调整乃至经济结构调整的重心，其间，衰退产业的界定非常重要，因为它既是产业衰退研究的起点，也关系到经济发展过程中退出产业的选择等问题。简单地承袭建立于发达国家基础之上的产业衰退理论分析工具，容易产生对衰退产业界定不清的问题。因此，一定要深入研究探讨适合地区发展特点的衰退产业界定方法，这是有效进行衰退产业调整的基本前提。

　　1. 衰退产业的产品结构调整

　　衰退产业的产品结构调整是指衰退产业根据市场需求及其结构的变化要求，对产品的品种、规格、样式、比例及其相互间的组合关系进行改变和优化的行为和过程。从内容上看，衰退产业的产品结构调整包括产品的品种结构调整、产品的规格结构调整、产品的样式结构调整、产品的质量结构调整等。

　　产品结构调整是衰退产业调整的重要内容，它在衰退产业调整中具有重要的基础性作用，主要表现在：

　　(1)产品结构调整有助于提高衰退产业的市场适应能力。衰退产业产品结构的主要特点是产品结构劣化，与市场需求结构的变化不相适应，体现在：产品技术含量少，传统技术产品和低档次产品多，高技术高附加值产品少；品种、规格等不适应市场需求的无效产品多，有效产品少；重点产品工艺相对落后，技术瓶颈制约严重，技术开发力量薄弱，投入不足，产品更新换代缓慢，跟不上市场变动的步伐。而产品结构调整，可以改变上述状况，使衰退产业的产品适应市场需求的变化。

　　(2)产品结构调整有助于改善衰退产业内企业间过度竞争的市场关系。衰退产业产品结构的主要特点之一是产品品种单一，产业内企业间的产品结构高度趋同，过度竞争严重。产品结构调整可以改变品种单一、产品结构高度趋同的现状，从而改善产业内企业间过度竞争的市场关系。

　　(3)产品结构调整为衰退产业的资产结构调整、组织结构调整和技术结构调整提供了微观基础，并对后三者的合理调整具有指导意义。由于产品结构是衰退产业生产结构中的微观部分，是直接与市场需求结构相关联的，最能体现衰退产业市场适应能力、市场生存能力的结构指标，因此，衰退产业产品结构是衰退产业所有结构中更为基础的结构，它的调整与否及其方向，对衰退产业的资产结构、组织结构和技术结构的调整有直接影响。

　　2. 衰退产业的技术结构调整

　　衰退产业的技术结构调整是指对衰退产业现有或潜在的各种层次技术的构成、组合与配置状态及其发挥状况的调整。其含义包括三个方面：

　　一是对衰退产业现有技术存量的重新协调、选择与整合；

　　二是对衰退产业现有技术的使用、发挥状况进行改进；

　　三是对衰退产业潜在可用技术的选择、开发、吸收与引进。

　　从系统的观点看，衰退产业的技术结构调整是对衰退产业技术系统内诸技术元素间的质的组合和量的比例关系的重新选择、协调与整合的过程。该过程的实现有两条途径：

　　一是衰退产业技术存量的调整，意指上述含义的前两个方面；

　　二是衰退产业的技术增量调整，意指上述含义的后一方面。

　　技术结构调整是衰退产业调整的重要内容，它对衰退产业调整具有重要作用，主要表现在：

　　(1)技术结构调整提高了衰退产业技术结构对市场需求结构的适应性，增强了衰退产业的市场适应能力。技术结构调整的一个方面就是技术存量调整。衰退产业通过存量技术的筛选、挖掘、整合与集成，改进了现有技术的使用、发挥状况，激活了技术存量，使技术结构对需求结构的适应性得以提高，从而增强了衰退产业的市场生存能力。

　　(2)技术结构调整提高了衰退产业技术结构的质量、层次与水平，增强了衰退产业技术结构的整体功能。技术结构调整的另一内容就是技术增量调整。衰退产业通过对潜在可用技术的选择、开发、引进与吸收，和对各种有用的新旧技术重新组织、整合，优化了现有的技术结构，提升了其功能。

　　(3)技术结构调整推动和促进了衰退产业的产品结构、资产结构和组织结构调整、优化。在衰退产业内部的诸多结构中，技术结构处于核心地位。一定的技术结构总是有一定的产品结构、资产结构和组织结构与之相适应。也即，在长期内，技术结构状况及其变动的趋势决定了产业产品结构、资产结构和组织结构的状况及其变动。

　　因此，衰退产业技术结构的调整势必引起其产品结构、资产结构和组织结构的良性变动。

　　3. 衰退产业的组织结构调整

　　衰退产业的组织结构调整是指衰退产业为了达到较高的市场绩效，在有关政策指导下，结合自身的产品结构调整和资产结构调整，通过相关企业合并、兼并、破产、退出、出售、拍卖、收购与重组等方式对企业的外部市场结构，如市场的集中度和市场进入退出壁垒等以及企业的内部结构，如企业产权结构、企业组织结构等进行改变和优化的行为和过程。

　　作为衰退产业调整的重要内容，组织结构调整在衰退产业调整中有着重要作用，主要表现在：

　　(1)改善衰退产业的市场结构。衰退产业组织结构存在的问题之一是市场结构失衡，表现为市场卖方之间，买方之间，买卖方之间关系的不协调，如供需不协调、生产过剩、企业间过度竞争等。组织结构调整有助于纠正这种市场构成对正常状态的偏离，改善失衡的市场结构。

　　(2)规范衰退产业的市场行为。企业市场行为失常，是衰退产业组织结构的重要特征。失常的市场行为不利于衰退产业的进一步发展。而组织结构调整的重要目的之一就是通过组织结构的改善和优化，规范企业价格行为和非价格行为，从而改变市场行为失常的状况。

　　(3)可以增进衰退产业的市场绩效。市场绩效低下，是衰退产业组织结构的又一特征。低下的市场绩效，使衰退产业陷于困境。组织结构调整的目的就在于改变衰退产业在价格、产量、成本水平、盈利水平、产品品种和质量、技术进步等方面不利状态，改善衰退产业的市场绩效。

　　因此，概括起来讲，衰退产业组织结构调整，有助于从市场结构、市场行为和市场绩效三个方面，增强衰退产业的组织结构适应力和竞争力，从而改善衰退产业的不利状况。

　　4. 衰退产业的资产结构调整

　　作为优化存量资产配置的重要途径，资产结构调整是衰退产业调整的一种主要模式，它在衰退产业调整中具有重要作用，主要体现在以下两个方面：

　　一是建立了资产的退出通道。衰退产业的主要特征之一就是生产能力过剩，进而引发行业的恶性竞争。而通过资产重组，有利于资产从低效企业、低效产业流向高效企业或产业，尤其是大企业通过资产重组能实现产业多元化，使衰退产业和新兴产业互补，使衰退产业中的资产平稳地流向新兴产业，产业调整的过程在企业内部得以顺利实现。

　　二是能降低产业成本，提高衰退产业的盈利能力。

　　首先，行业内优势企业通过兼并、收购、托管、债务重组等资产重组手段能快速实现低成本扩张,大企业能获取更高的规模经济效益，从而较大幅度地降低衰退产业产品成本。

　　其次，资产重组可以延长产业链的长度，使企业获得范围经济。

　　再次，资产重组能降低产业间的交易成本。上下游相关产业间的重组因减少了交易层次，提高了交易效率，降低产业间的交易成本，从而提高了衰退产业的利润水平。

　　5. 衰退产业的空间区位调整

　　所谓衰退产业的空间区位调整，就是指衰退产业根据外部环境变化和自身发展的需要，通过生产单元、销售单元、控制(决策) 单元等产业基本功能单元的主动空间迁移而对产业的生产区位、市场区位和决策区位进行全部或部分的空间重构的行为与过程。衰退产业的空间区位调整的实质就是衰退产业的空间转移。从概念上看，衰退产业空间区位调整包括生产区位调整、市场区位调整和决策区位调整三个内容。其中，具有重要意义的是产业生产区位的调整。通常讲的衰退产业空间区位调整就是指产业的生产区位调整。

　　作为衰退产业调整的重要方式，空间区位调整对衰退产业有着重要意义，主要是：

　　第一、空间区位调整有助于延缓衰退产业衰退。作为产业演进的重要环境因素，空间、区位对衰退产业的效率和效益有着重要影响。衰退产业的空间迁移作为一种顺应产业自身生命周期的变化主动性行为，能够改善生存环境，拓展生存空间、扩大市场份额、延续产业生命力、增强产业竞争力，从而延缓产业的衰退。

　　第二、空间区位调整有助于实现衰退产业优势再生。由于存在着区位地租级差性、区位要素成本级差性、区位产业收益级差性、产业区位集聚的外部经济性和区域资源重新配置的收益等，衰退产业的空间区位调整能够获得转移所带来的收益即转移经济性。转移经济性的获得，有助于衰退产业实现从劣势向优势的转化，再生其潜在的比较优势。

　　1. 衰退产业的技术改造

　　衰退产业的技术改造是指衰退产业把科学技术成果应用于产业生产的各个领域，用先进技术改造落后技术，用先进工艺和装备代替落后的工艺和装备，从而改变产业落后的技术经济面貌，实现以内涵为主的再生产的行为和过程。它包括新技术新设备的推广使用和扩散、新技术对原有技术的改造和新技术与原有技术的结合三个方面。

　　技术改造是衰退产业升级的重要方式。它从三个方面推动了衰退产业升级：

　　(1)技术改造推动了衰退产业的技术水平升级。衰退产业技术改造促进了先进技术、先进设备和生产工艺的采用，促进了新技术、新设备的推广、使用与扩散，以及促进了新技术、新工艺与原有技术、工艺的有效结合，从而使产业内的企业技术工艺水平及整个产业技术工艺水平达到一个新的层次。

　　(2)技术改造推动了衰退产业的技术结构优化、升级。衰退产业通过采用新技术改造原有技术、通过新旧技术、设备的重新组织、整合，促进了产业内部技术构成的良性变化，推动了衰退产业内部技术关系的重新调整和优化，从而使产业技术结构的整体功能得到增强或升级。

　　(3)技术改造推动了产品结构优化、升级。技术改造使衰退产业处于更高的发展基础之上，提升了衰退产业开发新产品、发展产品新性能的能力。衰退产业通过技术改造，提高了产品的技术含量，改进了产品质量、性能，提升了产品档次、规格，增加了产品品种、样式等，从而促进了自身产品升级和产品结构在更高层次上的合理化。

　　2. 衰退产业的技术创新

　　衰退产业的技术创新是指衰退产业应用新发明、新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，利用新材料，开发新产品，提高产品质量，提供新的服务，占据市场并实现市场价值的过程。根据不同的目标和内容，技术创新可将分为产品创新、服务创新、工艺创新和管理创新。根据不同的创新手段，技术创新则可分为自主创新、模仿创新、组合创新、集成创新等。

　　作为衰退产业升级的主要模式之一，技术创新对衰退产业升级有着重大作用，主要表现在：

　　(1)技术创新促进了衰退产业的产品结构优化、升级。这主要体现在两个方面。首先，技术创新形成和创造了新的产品，从根本上克服了衰退产业因产品档次低、成本太高而引发的产品相对过剩状况，促进产品升级换代。其次，技术创新拉长了衰退产业的产业链，促进了产品深加工，从而在更大程度上推动了衰退产业的产品结构优化、升级。

　　(2)技术创新促进了衰退产业技术水平升级和技术结构优化。衰退产业的技术创新, 实现了整个产业技术水平的飞跃，即产业主导技术产品和生产技术达到较新的水平，产业内各项支持技术也在创新过程中达到新的水平。更为重要的是，由于产业技术之间也是相互联系的，一个产业技术的发展必然连带地促进其他的产业技术升级，进而实现产业技术结构的优化和整个技术体系的发展。

　　(3)技术创新促进了衰退产业组织结构优化、升级。产业内不同企业间技术创新强度是有差异性的。那些成功的创新企业将具有较高的劳动生产率、资金利润率和要素利用率，从而吸引劳动力、资金、人才等要素向这些企业流动，推动了产业资源向高效企业集中的趋势，从而对产业组织起着优化作用。

　　3. 衰退产业的产品创新

　　衰退产业的产品创新是指衰退产业开发新的产品和服务，开创原有产品的新的性能，并在市场上首次推出并实现其商业价值的过程。按照创新程度不同，衰退产业产品创新可分为改进型产品创新、换代型产品创新和全新型产品创新三类。改进型产品创新既包括衰退产业对原有产品进行局部改进，以增加规格型号、提高产品质量、改进功能结构、节省能耗，变更一部分原材料等，也包括衰退产业通过合法手段引进产品制造技术或对原有专利进行改进。换代型产品创新是产业采用新材料、新原件或新技术，使产品的功能有重大突破的产品。改进型产品创新和换代型产品创新又称产品升级，是原有产品由低性能、低附加值、低技术含量向高性能、高附加值、高技术含量转变的过程。全新型产品创新是指衰退产业应用新原理、新结构、新材料和新技术制造前所未有的新产品。这是产业应用科学技术的新成果，再将它转化为现实产品的一系列活动。

　　作为衰退产业升级的重要内容，产品创新对衰退产业升级有重大作用，主要表现在：

　　(1)产品创新能够发掘并引导潜在的市场需求，最大限度地提高衰退产业产品的市场生存能力。产品创新通过运用新的技术、工艺开发新的产品和服务，开创原有产品的新的性能，并在市场上推出并实现其商业价值等途径，能使原本产品落后、结构不合理、活力不足、难以适应市场经济的发展要求的衰退产业呈现出新的生命力。

　　(2)产品创新能够促进衰退产业产品结构的多元化、合理化。衰退产业应用新原理、新结构、新材料和新技术制造前所未有的新产品，可以改变原有产品品种结构单一、僵化的不利状况，适应市场需求的日趋多样化、复杂化的趋势，顺应激烈的市场竞争，提高产品的市场生存能力。

　　(3)产品创新能够加速衰退产业产品的升级换代。产品创新尤其是改进型产品创新和换代型产品创新，能够改变衰退产业原有产品低性能、低附加值、低技术含量的不利状况，使之向着高性能、高附加值和高技术含量方向转变，从而使衰退产业更好地适应市场需求层次不断提高、需求热点不断改变、产品从投入市场到最终退出市场的寿命周期时间日趋缩短的趋势。

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