資金申請報告

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資金申請報告(Fund Application Report)

　　資金申請報告是指項目投資者為獲得政府專項資金支持而出具的一種報告。

　　資金申請報告出現的場合一般都是企業在新項目建立之初，或者新的企業出現之時，在缺乏資金的情況下向有關部門進行資金申請時遞交的報告類書面材料。通過資金申請報告的書寫來為自己贏得資金上的支持，使企業得到更好的發展。

　　政府資金支持包括投資無償補助、獎勵、轉貸和貸款貼息等方式，只審批資金申請報告。

　　1、投資無償補助是指政府部門對符合條件的企業投資項目和下一級地方政府投資項目給予的投資資金補助，一般政府給與的投資補助不高於總投資額度的30%;

　　2、獎勵，是政府部門對錶現突出，業績優秀，具有重大創新貢獻企業的一種鼓勵政策，獎勵額度視具體情況而定;

　　3、貸款貼息，是指政府部門對符合條件、使用了中長期銀行貸款的投資項目給予的貸款利息貼息。

　　1、按有關規定應報國務院或國家發展改革委審批、核准的項目，可在報送可行性研究報告或項目申請報告時一併提出資金申請，不再單獨報送資金申請報告;也可在項目經審批或核准同意後，根據國家有關投資補助、貼息的政策要求，另行報送資金申請報告。

　　2、按有關規定應由地方政府審批的地方政府投資項目，應在可行性研究報告經有權審批單位批准後提出資金申請報告。

　　3、按有關規定應由地方政府核准或備案的企業投資項目，應在核准或備案後提出資金申請報告。

　　1、項目單位的基本情況和財務狀況;

　　2、項目的基本情況，包括建設背景、建設內容、總投資及資金來源、技術工藝、各項建設條件落實情況等;

　　3、申請投資補助或貼息資金的主要原因和政策依據;

　　4、項目招標內容(適用於申請投資補助或貼息資金500萬元及以上的投資項目);

　　5、國家發展改革委要求提供的其他內容。

　　已經國家發展改革委審批或核准的投資項目，其資金申請報告的內容可適當簡化，重點論述申請投資補助或貼息資金的主要原因和政策依據。

　　1、項目的背景和必要性

　　國內外現狀和技術發展趨勢，對產業發展的作用與影響，產業關聯度分析，市場分析;

　　2、項目承擔單位的基本情況和財務狀況

　　包括所有制性質、主營業務、近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產、資產負債率、銀行信用等級、項目負責人基本情況及主要股東的概況;

　　3、項目的技術基礎

　　成果來源及知識產權情況，已完成的研究開發工作及中試情況和鑒定年限，技術或工藝特點以及與現有技術或工藝比較所具有的優勢，該項技術的突破對行業技術進步的重要意義和作用;

　　4、建設方案

　　項目建設的主要內容、建設規模、採用的工藝路線與技術特點、設備選型及主要技術經濟指標、項目招標內容(適用於申請國家投資補助資金500萬元及以上的項目)、產品市場預測、建設地點、建設工期和進度安排、建設期管理等;

　　5、各項建設條件落實情況

　　包括環境保護、資源綜合利用、節能措施、原材料供應及外部配套條件落實情況等;其中節能分析章節按照《國家發展改革委關於加強固定資產投資項目節能評估和審查工作的通知》(發改投資[2007]2787號)要求進行編寫。

　　6、投資估算及籌措

　　項目總投資規模，投資使用方案、資金籌措方案以及貸款償還計劃等;

　　7、項目財務分析、經濟分析及主要指標

　　內部收益率、投資利潤率、投資回收期、貸款償還期等指標的計算和評估，項目風險分析，經濟效益和社會效益分析。

　　8、資金申請報告附件

　　(1)銀行出具的貸款承諾(省級分行以上)文件或已簽訂的貸款協議或合同;

　　(2)地方、部門配套資金及其它資金來源證明文件;

　　(3)自有資金證明及企業經營狀況相關文件(包括營業執照、損益表、資產負債表、現金流量表);

　　(4)技術來源及技術先進性的有關證明文件;

　　(5)環境保護部門出具的環境影響評價文件的審批意見;

　　(6)節能、土地、規劃等必要文件;

　　(7)項目核准或備案文件(在有效期內且未滿兩年);已開工項目需提供投資完成、工程進度以及生產情況證明材料;

　　(8)項目單位對項目資金申請報告內容和附屬文件真實性負責的聲明。

　　9、資金申請報告封面請註明聯繫人手機及電子郵件地址。

　　1、資金申報單位概況(包括資金申報單位的主營業務、經營年限、資產負債、股東構成、主要投資項目、現有生產能力等內容。)

　　2、項目相關情況(項目總投資、資金籌措情況、項目進展情況、各階段用資計劃情況等)

　　3、資金申報單位申報資金項目及申報原因陳述

　　4、項目產品及介紹、產量、預計銷售價格、直接成本及清單（含主要材料規格、來源及價格）。

　　5、資金申報單位對本項目的評價（SWOT）、項目的社會價值及經濟價值評價

　　6、項目年收入情況（產品、服務收入）

　　7、項目年運營成本費用情況（直接成本、原料、動力成本、年折舊費用、攤銷費用、項目擬新增的人數規模，擬設置的部門和工資水平，估計項目工資總額（含福利費））

　　8、公司享受的增值稅、所得稅稅率，其他補貼及優惠事項。

　　9、其他資料及信息根據可研研究工作需要隨時溝通。

　　資金申報對於一個企業的項目來說，其重要性是不言而喻的，以下是5個常見的資金申報問題：

　　1、不清楚相關領域有政府資金

　　目前較好的解決方式：一、多關註政府主管部門下發的文件；二、建議訪問“中國政府扶持資金申報網”等相關網站，其政府資金指南及驗收信息較全，及時性也還不錯。

　　2、沒有申報經驗，感覺千頭萬緒無法下手

　　建議上規模的、適合申報項目企業成立專門的政府資金申報及管理部門，同時配合較有經驗的第三方機構進行申報。

　　3、企業基礎條件未完全滿足申報條件

　　建議企業建立長效的企業研發管理系統及項目管理體系。

　　4、企業組織過個別項目的申報未成功

　　通常情況下，企業獨立組織申報的項目會卡在“可行性分析報告”的專業度及答辯上。

　　5、無法通過驗收

　　主要是專項資金使用不規範或是任務未完成。