中國證監會

出自 MBA智库百科(https://wiki.mbalib.com/)

中國證券監督管理委員會（China Securities Regulatory Commission，英文簡稱CSRC）

中國證監會官方網站網址：http://www.csrc.gov.cn/

　　中國證監會成立於1992年10月。經國務院授權，中國證監會依法對全國證券期貨市場進行集中統一監管。

　　中國證監會設在北京，現設主席1人，副主席級5人；主席助理3人；內設16個職能部門，3個中心；根據《證券法》第14條的規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處；目前，全系統監管人員共有1812人，平均年齡35歲；其中擁有博士、碩士學位的占40.3%。

　　改革開放以來，隨著中國證券市場的發展，建立集中統一的市場監管體制勢在必行。1992年10月，國務院證券委員會（簡稱國務院證券委）和中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）宣告成立，標志著中國證券市場統一監管體制開始形成。國務院證券委是國家對證券市場進行統一巨集觀管理的主管機構。中國 證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。

　　國務院證券委和中國證監會成立以後，其職權範圍隨著市場的發展逐步擴展。1993年11月，國務院決定將期貨市場的試點工作交由國務院證券委負 責，中國證監會具體執行。1995年3月，國務院正式批准《中國證券監督管理委員會機構編製方案》，確定中國證監會為國務院直屬副部級事業單位，是國務院 證券委的監管執行機構，依照法律、法規的規定，對證券期貨市場進行監管。1997年8月，國務院決定，將上海、深圳證券交易所統一划歸中國證監會監管；同 時，在上海和深圳兩市設立中國證監會證券監管專員辦公室；11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監管體制，對地方 證券監管部門實行垂直領導，並將原由中國人民銀行監管的證券經營機構劃歸中國證監會統一監管。

　　1998年4月，根據國務院機構改革方案，決定將國務院證券委與中國證監會合併組成國務院直屬正部級事業單位。經過這些改革，中國證監會職能明顯加強，集中統一的全國證券監管體制基本形成。

　　1998年9月，國務院批准了《中國證券監督管理委員會職能配置、內設機構和人員編製規定》，進一步明確中國證監會為國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門，進一步強化和明確了中國證監會的職能。

　　(1)建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理。

　　(2)加強對證券期貨業的監管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。

　　(3)加強對證券期貨市場金融風險的防範和化解工作。

　　(4)負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章；制定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。

　　(5)統一監管證券業。

　　依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

　　（一）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章、規則和辦法。

　　（二）垂直領導全國證券監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管。管理有關證券公司的領導班子和領導成員，負責有關證券公司監事會的日常管理工作。

　　（三）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、托管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

　　（四）監管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。

　　（五）監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

　　（六）管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會和期貨業協會。

　　（七）監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；與中國人民銀行共同審批基金托管機構的資格並監管其基金托管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員的資格管理。

　　（八）監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。

　　（九）監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。

　　（十）會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動；監管律師事務所、律師從事證券期貨相關業務的活動。

　　（十一）依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。

　　（十二）歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。

　　（十三）國務院交辦的其他事項。

　　根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律法規的規定、中國證監會（以下簡稱證監會）對涉嫌違反證券、期貨法律、法規行為的稽查按以下程式進行：

　　1、分工

　　證監會各業務部、室負責本部、室主管業務範圍內的證券、期貨違法違規行為（未立案者）的調查處理工作。

　　證監會稽查局（以下簡稱稽查局）負責組織對重大證券、期貨案件，涉及幾個部、室的綜合性案件和跨省、跨部門綜合性案件以及證監會領導交辦的證券、期貨案件的調查工作。稽查局還可根據有關規定，將部分案件轉交地方證券、期貨監管部門調查處理。

　　2、立案

　　任何單位和個人對證券、期貨違法違規行為的控告和檢舉，證監會都予以受理。證監會各部、室對於舉報或外單位轉來的材料以及日常監管中發現的問題， 應迅速進行審查或初期調查。經審查或初期調查認為需要立案查處的，應當填寫立案建議表，同時附上相關材料（檢舉材料、控告材料等）報分管副主席批准後，由 稽查局立案組織調查。對已立案的證券、期貨案件，因情節嚴重，需要採取緊急措施的，經證監會主席或主席授權副主席批准，可依法暫停被調查人從事證券、期貨活動或依法採取其他措施。

　　3、調查

　　對已立案的證券、期貨案件，應當根據案情指定專人或組成調查組，對案件實施調查。調查取證應當由兩名以上調查人員參加。調查人員認為自己與本案有 利害關係或者有其他關係，應當申請迴避。被調查人認為調查人員與本案有關或者有其他關係可能影響公正辦案，有權申請有關人員迴避。調查時，調查人員應出示 本人工作證和證監會的證明文件。調查人員收集證據應符合法定程式，對證據應認真審查，發現證據存在疑點，應當重新取證或補充證據。被調查人經兩次合法通 知，拒不接受調查或者拒不執行向證監會報送有關文件、材料命令的，證監會可依法暫停其從事證券、期貨業務活動。調查人員在案件調查過程中應嚴格遵守保密制度。

　　4、處理

　　經過調查，發現被調查人沒有違法違規行為的，經證監會主席或主席授權副主席批准，應當撤銷案件；對於情節輕微，並且被調查人已承認錯誤並妥善處理 善後工作的，經證監會主席或主席授權副主席批准，可依法酌情處理。對查證屬實的證券、期貨違法違規行為，由稽查局提出處罰意見；對重大違法違規案件，稽查 局應與有關部門集體討論提出處罰意見。

　　證監會在做出行政處罰決定之前，稽查局應依法告知當事人做出行政處罰決定的事實、理由及依據。並告知當事人依法享有的權利。當事人要求聽證的，證 監會應依法履行聽證程式。對於當事人在聽證申辯中提出新的證據從而可能導致改變處罰意見的，稽查局應當及時向分管副主席報告，並重新研究處罰意見。對於當事人不要求聽證或者當事人在聽證申辯中未提出新證據而無需改變處罰意見的，稽查局也應及時向分管副主席報告，並將證監會的處罰決定正式印發並執行。

　　5、執行

　　稽查局負責執行證監會對證券、期貨違法違規案件的處罰決定。當事人對證監會處罰決定不服的，可在收到處罰決定之日起15日內向證監會提出行政覆議；也可在收到處罰決定之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。覆議和訴訟期間，處罰決定不停止執行。

本條目僅是MBA智庫百科對中國證監會的介紹。若您需要與中國證監會聯繫，請訪問中國證監會官方網站。