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證券公司債

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證券公司債(Bonds of Securities Companies)

目錄

什麼是證券公司債

  證券公司債是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。不包括證券公司發行的可轉換債券次級債券證監會依法對證券公司債的發行和轉讓行為進行監督。

證券公司債發行條件

  (1)證券公司公開發行債券,除符合證券法規定的條件(第三節里講過的第十六的規定)外,還應符合:(1)發行人最近1期期末經審計凈資產不低於10億元;(2)各項風險監控指標符合中國證監會的有關規定;(3)最近兩年內未發生重大違法違規行為;(4)具有健全的股東會董事會運作機制及有效的內部管理制度,具備適當的業務隔離和內部控制技術支持系統;(5)資產未被具有實際控制權自然人法人或其他組織及其關聯人占用;(6)證監會規定的其他條件。

  (2)證券公司定向發行債券,除應符合證券法規定的條件外,還應符合前述(2)-(6)條所規定的條件,且最近1期末經審計的凈資產不低於5億元。

  2、不得再次發行的情形。根據《證券法》第十八條規定,凡有下列情形之一的,不得再次發行公司債券:(1)前一次發行的公司債券尚未募足的;(2)對已發行的公司債券或者其債務違約或者延遲支付本息的事實,且仍處於繼續狀態的;(3)違反本法規定,改變公開發行公司債券所募資金的用途。

  3、發行失敗及其處理:公開發行的債券,在銷售期內售出的債券面值總額占擬發行債券面值總額的比例不足50%的,或未能滿足債券上市條件的,視為發行失敗。發行失敗,發行人應按發行價並加算銀行同期存款利息返還認購人。

證券公司債的登記、申請

  證券公司債應當由中國證券登記結算有限責任公司負責登記、托管結算。經批准,中央國債登記結算有限責任公司也可以負責證券公司債券的登記、托管和結算。

  申請上市條件:債券發行申請已獲批准併發行完畢;實際發行債券的面值總額不少於5000萬元;申請上市時仍符合公開發行的條件;證監會規定的其他條件。

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