企业物流外包风险

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　　企业物流外包风险是指在企业物流外包过程中产生的结果及变动的不确定性。

　　企业物流外包过程中有许多风险.其中主要有信息风险、管理风险、财务风险和市场风险等类型。企业物流外包风险有以下几个特征：

　　1.随机性

　　企业物流外包风险事件的发生及其后果都具有偶然性。风险事件是否发生、何时发生、发生之后会造成什么样的后果.这是不以人的意志为转移的 如承包方的仓库突然失火.运输车辆交通堵塞无法按时抵达等等。

　　2.突变性。

　　企业物流外包风险的突变性是风险发生不是连续发生的，而是离散的。全面，突如其来无规律可寻的特点。如物流产业的政策的变化，市场需求的不确定性，“非典”期间交通运输不不畅等等

　　3.联动性。

　　企业物流外包风险的联动性是风险因素之间的关联性。即一个风险因素可能诱发其它风险发生。在企业物流外包过程中.外包方和承包方是以契约的形式联系在一起，一方发生风险，必然波及到另一方。同时企业的物流业务也是环环相扣的。如材料运输出了问题，必然影响到安全库存，从而影响生产的连续性、市场销售和服务水平等

　　1.物流服务商不能履约。

　　在双方洽商物流外 包合作协议时，物流服务提供者为了获得物流业务、迎合购买方的物流需求，往往会夸大物流能力。如果外包企业缺乏有效的外包评价机制，很可能物流供应商选择不当。一旦物流服务商不能履行承诺，一则物流服务水平下降，委托企业形象和市场份额必将很快受损；-N合作双方难以建立和维护信任机制，从而危及双方合作关系。

　　2.失去业务控制。

　　在自营物流业务处理过程中，制造企业往往需与客户直接打交道，并进行有效的沟通。如果物流外包，企业将失去与客户直接见面的机会，往往会在客户交往和其他方面过度依赖第三方物流公司，从而可能导致物流渠道失控。

　　3.企业机密外泄。

　　外购物流后，企业的很多信息势必要让第三方物流企业知晓，同时，企业的很多信息也是第三方物流企业提供的。随着企业信息传递范围的扩大，可能会由于第三方物流服务商的“不忠”而导致企业信息资源损失、核心技术及商业机密泄露。

　　4.转置管理成本上升。

　　转置成本是拥有部分物流能力的企业由自营转向外包时将会增加的管理成本。转置管理成本主要包括：监察成本、协调成本、集成成本等。

　　物流外包风险一般来自以下几个方面：

　　1.物流外包业务本身的不确定性变量太多。如外包企业文化差异、物流商投机行为、企业内部员工抵制问题等等都会造成物流外包业务不确定性增加，造成外包业务失败。

　　2.供应链企业生产的不确定性。生产过程的不确性主要来自于设备的故障、关键材料的临时短缺以及受供应物流环节的影响造成的缺货停工。特别是实施零库存生产的企业，因供应链上游多个企业的生产系统的可靠性处在不同的水平上，有时还相差很大，而外包物流系统却缺乏快速反应能力，会给企业物料供应及时性造成困难。

　　3.客户需求的变化。充分的供给导致需求的多样化、消费群的不稳定，客户有了很多的选择，很容易就从一个产品转向另一个产品。供应链复杂的协调运作依靠完善的计划控制.而计划的编制来源于对需求的预测，需求的不确定性很容易就造成整个供应链的需求混乱，从而要求企业必须有一个精益的计划预测系统和良好的柔性物流系统来保证。而在当今市场变化莫测及物流业发展不成熟的外包市场环境下，物流外包系统难以适应客户需求的变化，可能是由于外包物流延期而丢失客户，或者是由于外包物流系统采取了应急措施而成倍地提高了企业物流的运行成本，导致产品竞争力下降。

　　4.物流承包商过于单一。企业往往因为联盟稳定性与交易费用的考虑选择单一的物流外包商，外包物流供应链上出现独家物流服务商包揽的现象，致使过于依赖物流服务供应商。而物流服务商物流能力、服务地域和管理能力的有限性，可能在某些地区的物流服务中给企业带来物流服务风险。

　　5.信息失真或失控。物流业务的外包，随着执行主体的转移，由于信息不畅或扭曲，再加之技术与监控手段的制约，企业难以对服务的全过程进行全面的监控和跟踪管理，如果物流服务商出现违规博弈的行为，企业难以控制与把握。同时由于物流外包，使企业不能直接取得所需的用户需求信息和产品质量与服务意见，最终影响企业的产品质量改进和企业服务质量的提升。从长期来看，可能阻碍核心业务的发展。

　　6.合作双方不能达成共识。由于未达成共识，往往出现不现实的希望和服务要求，缺乏双方共同的利益和目标，往往使外包难以实施。同时也会出现双方权利上的不平等、成本与定价不合理等现象。双方存在分歧，如果又缺乏信任，沟通不好，面对市场变化也不能做出相应的调整与改变，就随时可能导致外包合作风险发生与合作失败。

　　7.外包契约不规范。企业和物流承包商签订的外包契约中缺乏对服务的环节、作业方式、作业时间、服务水准，服务费用、赔偿、保险、不可抗力、保密、解约等细节的明确界定，这就使得对外包物流绩效的量化评价变得十分困难，这就为外包纠纷的发生埋下了伏笔，从而变成风险隐患。

　　对企业物流外包风险进行识别与评价，是有效进行风险防范和控制的基础。

　　宁云才等对物流业务外包风险识别及其模糊评价进行研究，指出了我国物流业务外包过程中风险识别的主要内容，阐述了外包风险的模糊综合评价方法及其应用。

　　魏晓玲提出，物流外包企业的赢利活动与经营环境决定了风险识别和分析的方法，可参照风险问卷法、财务报表法、损失统计记录分析法等企业风险识别方法。同时，提出了三种定性与定量相结合的风险评估方法：概率和数理统计法、专家评价法和模糊综合评价法。

　　李爱国等提出，企业物流主管对第三方物流公司提供的物流服务是否能满足自己的需求比较担忧，这些难以直接量化，最终表现在绩效和财务上，即物流外包风险感知包括企业物流主管对绩效风险和财务风险的感知两个方面。

　　杨茂盛等 提出了对风险进行综合评价的灰色聚类关联分析法。利用灰色聚类法中改进后的白化函数，计算各评价样本对各级别的从属度，然后再分别计算样本与综合评价间的灰色加权关联度，根据关联度大小确定各第三方物流企业的优劣。刘联辉提出，由于物流风险的模糊性，应采用模糊风险因素分析法进行风险综合评价。通过对外包物流系统风险因素进行模糊评价分析，确定物流系统风险因素发生的概率。在物流外包风险识别方面，一般是先给出外包存在的风险，然后再对这些风险因素进行分析，随意性较强；而在风险评估方面，虽然提出并运用了一些方法，但大多采用模糊评价方法，缺乏完整的体系。这方面的研究尚未引起足够的重视。

　　物流外包不仅对于企业有非常重要的意义.而且对于国家经济发展也是非常重要的，它能够起到完善经济结构、提高国民经济总体运行质量和国家经济竞争力 这也就说明了物流外包风险社会防范的必要性 物流风险社会防范是指全社会为物流外包提供风险防范的环境、分摊物流运营商的风险或承担一部分风险损失，这里的社会。既包括政府，也包括相关行业，如金融、保险、教育、政府等等。

　　1.政府部门可为物流外包风险防范提供的措施。

　　(1)政府为物流外包供信息引导，减少物流外包过程中的信息不对称。风险来源于不确定性。而不确定性又与信息相关。信息越真实、越完整，则物流企业面临的风险便越小。因此政府或社会为物流发展提供信息指导便十分必要。这种信息指导包括通过政策引导、信息中心的信息服务、新闻传播、技术咨询、科技统计、技术交流等方式来进行 信息中心提供动态的技术信息和物流需求信息；物流咨询则是更高层次物流信息服务，它不仅提供信息，而且具有分析和辅助决策功能。政府应加强对物流企业的信用管理.为物流外包企业提供真实准确的物流企业信用等级.从而使物流外包企业信息源多样化、信息渠道畅通，防范和控制物流外包风险能力大大加强。

　　(2)加强物流基础设施建设。政府应继续加强物流基础设施的规划与建设.尽快形成配套的综合运输网络、完善的仓储配送设施、先进的物流信息网络平台等，为现代物流发展提供重要的物质基础条件。政府应重视对物流基础设施的规划，规划工作要充分考虑物资集散通道，各种运输方式衔接及物流功能设施的综合配套。物流基础设施的建设要充分发挥市场机制的作用。在全面规划和充分论证的基础上.鼓励国内不同所有制的投资者和外商投资企业参与物流基础设施的建设。物流基础设施的建设，要兼顾近期需要和长远发展.注重硬件建设和软件管理相结合。政府部门对公益性物流基础设施的建设。应在土地、税收、资金等方面提供优惠政策。

　　(3)政府应加大物流服务提供商采标力度。政府应积极推进物流标准化的实施.主要应从物流企业标准、物流企业分类标准、托盘标准、信息化标准等方面人手。物流服务商要着重推行各种标准。保障物流服务的质量，减少企业物流外包风险。

　　(4)及时出台有关第三方物流法规。政府要继续提高对发展物流重要性的认识.明确自己在发展物流中的作用.在加快现代物流发展的同时，应尽快建立一套适合我国国情、符合国际惯例的现代物流法规，建立统一综合的国家物流管理机构.结束不同物流环节有关管理部门各自为政、相互之间有矛盾且难以协调一致的局面，努力为物流企业的发展提供完善的公共服务.消除物流发展过程中的各种障碍.风险.为发展物流创造宽松的运行环境和良好的体制环境。

　　2.保险行业积极开展企业物流外包业务保险。

　　风险和保险的关系好比是矛和盾的关系。从理论上讲，哪里有风险哪里便有保险。但是由于物流外包企业面临的风险繁多，种类复杂，既有投机风险，也有纯粹风险；既有自然风险.也有人为风险。因而物流外包业务保险即使在发达国家也冈存在诸多障碍而未能有效拓展。诸如物流企业外包风险的评价、外包风险责任的认定、保险费率的确定、损失的估测均极为复杂 尽管如此物流外包业务保险仍然不失为一种防范和转嫁物流企业风险的好方法.有大力发展的必要和空间

　　3.行业协会的作用

　　在市场经济条件下，行业协会足作为连接政府和企业的桥梁和纽带，具有不可或缺的作用 一方面，过去政府不该管，或者单靠政府难以管好，但从企业和社会发展需要来看.又需要有人管的职能，应该由行业协会来承担：另一方面，企业成为市场主体后，面临着更Jfl复杂多变的竞争环境.需要建立新的社会沟通机制和利益保障机制.很多工作仅靠单个企业难以做到，即便能够做到也会付出较高成本，也应该巾行业来承担。我国的物流行业组织在推进物流标准化发展、推进物流技术进步、人才的培养等方面都应该发挥重大作用。加强对物流服务提供商的行业信誉监管.为物流外包企业提供真实可靠的信息，减少物流外包过程中的逆向选择，推动物流服务商和物流外包商互动发展

　　1.运用科学的方法选择物流服务提供商。

　　选择物流服务商是一个复杂的过程.要从众多的第三方物流服务商中选择到能满足企业要求的服务商是比较困难的。一般可采用直观判断法、招标法、协商选择法和层次分析法等方法进行选择.这些方法各有优缺点.企业应根据自身物流业务的特点选择使用 但根据实践经验.招标法应用较多. 次分析法较为科学，招标法和层次分析法结合使用效果更好。

　　2.加强物流服务商的绩效管理与监督。

　　企业具体执行物流合作方案时.必须在明确合作各方的工作任务的基础上.根据合作目标制定完成各项任务的规则和要求，并按照相应标准对工作绩效进行适时评估.当物流合作巾出现问题时，就可以及时进行协商改进.避免事态的恶化和造成严重损失。从而防范合作风险 供应商的绩效评价是运用数量统计和运筹学方法.采用特定的指标体系，对照统一的评价标准，按照一定的程序，通过定量、定性分析，对第三方物流供应商在提供服务期间各项物流服务的业绩，做出客观、公正和准确的综合评判，真实反映第三方物流供应商的服务现状. 以便建立适宜的持续改进机制。然而绩效评估和衡量机制7-；足一成不变的.随着企业的发展.企业需求会发生不断变化.合作双方需对绩效评估和衡量机制进行及时修改.以适应企业总体发展战略的需要.促进战略的逐步实现.提升竞争优势。企业不断对供应商进行考核的过程正是促使第三方物流供应商的核心能力得到长期、持续、稳定的发展过程 在企业与第i方物流供应商明确了责任后，监督极为重要。根据马里兰大学物流中心的调查结果.联合定期回顾会议足评价第三方物流供应商性能非常有效的方法.客户调查是客户对物流服务水平的最好评价.而外部顾问审计在监督第三方物流供应商性能上也是很有效的，但在监督方法中定级最低。

　　3.强化企业物流外包双方合作关系管理

　　建立完善的危机处理体系.当确实遇到风险时。能积极做出恰当反映、处理.对提高第三方自身的声誉也有益处。第三方物流合作风险管理的核心是加强第三方物流合作中激励— — 约束机制、风险防范机制、信任机制、协商机制的建设。总之企业在选择物流合作伙伴时，要对其进行全面的考查、评估.确保选择到合适的物流供应商。选择好物流供应商后，必须对其运作进行严格监督、对其运作绩效进行及时考评.并提供紧密的合作.同时运用适当的激励机制促使第三方物流企业不断改进业务流程，采用新技术，提高服务质量，降低服务成本，从而使双方合作更加圆满成功。4.企业应加强物流外包风险管理专项工作 企业应将物流外包风险管理的基本流程分为风险的识别、风险的计量、风险管理决策、风险管理决策方案的执行、风险管理后评价五个动态的阶段 由于物流外包风险管理工作纵向贯穿物流外包活动的始终。同时也横向与企业各部门的工作紧密相连、因此有必要设置专门的物流外包风险管理经理 物流外包风险管理经理应该与物流采购经理一样为企业物流活动的成功进行工作，并享有相应的责、权、利。

　　通过上述分析可以发现，现有文献对物流外包风险的研究侧重于风险防范控制，且多是定性分析，理论深度不够，定量与实证分析缺乏，存在以下不足：

　　1.对企业物流外包风险的认识存在分歧

　　对企业物流外包过程中存在的风险及其成因，在认识上存在较大分歧。同时，物流外包风险大多缺乏科学的分类标准，或仅从物流外包风险来源或外包过程的角度进行初步分类，没有进行深层次的分析，分类的随意性较强，阻碍了物流外包风险研究的深入。

　　2.企业物流外包风险的研究内容存在局限性

　　有关企业物流外包风险的文献资料，大多针对外包风险问题的某一方面，局限于个别问题的解决和定性研究。其中，对物流外包过程中存在的各种风险及其防范控制措施讨论得较多，对外包风险的定量与实证研究很少，尤其是物流外包风险识别、评估和调控管理方面的实证研究还是空白。

　　3.企业物流外包风险的防范控制缺乏整体方案

　　物流风险防范控制方面的文献很多，但这些研究大都从具体操作层面进行，没有理论分析，特别是物流外包风险因素及其后果之间的映射关系，物流外包风险因素与风险防范控制措施之间的对应关系，缺乏理论基础。同时，物流外包风险的控制措施缺乏完备性，没有一个完整的物流外包风险解决方案。

　　4.企业物流外包风险管理研究缺乏

　　尽管已有个别文献涉及到了企业物流外包风险管理问题，并借鉴风险管理的一般理论和方法，探讨了企业物流外包风险的识别、分析、评价、预警与防范问题，但缺乏一套完整的物流外包风险因素识别方法，物流外包风险预警评价体系构建与风险定量分析模型方面的研究欠缺，尚未构建起系统的物流外包风险管理理论框架。展望

　　2004年9月，美国发起组织委员会(coso)发布了《企业风险管理——整合框架》的最终文本；f 35 r2005年4月，中国银行业监督管理委员会制定了《商业银行风险预警操作指引(试行)》；2006年6月，我国国务院国有资产监督管理委员会印发了“关于印发《中央企业全面风险管理指引》的通知”。这三份材料对我国企业物流外包风险研究具有重要的指导性作用，为下一步研究提供了重要参考，指明了企业物流外包风险研究的方向。

　　1.加强对企业物流外包风险因素的系统研究

　　企业物流外包风险与许多因素有关，这些因素既影响某个单项的物流外包业务活动，又影响整个物流外包系统的运作。因此，在今后的研究中，要深入探讨如何对这些风险因素进行科学分类，如何评测不同风险因素对物流外包的影响，如何评估物流外包风险水平对物流外包绩效的影响，如何根据不同的风险因素确定避免、减弱、转移、分担物流外包风险的策略。

　　2.加强对企业物流外包风险管理的全面研究

　　按照《企业风险管理——整合框架》的要求，风险管理包括八个相互关联的构成要素。按照《中央企业全面风险管理指引》的要求，风险管理包括五个基本流程。就物流外包风险管理而言，现有研究只是在风险识别与应对、风险评估、风险管理等方面取得了一些成果，而在内部环境、目标设定、信息与沟通、监控等方面还是空白。另外，还要对物流外包风险管理组织体系构建，以及如何将物流外包风险管理纳入企业风险管理框架进行研究。

　　3.加强对企业物流外包风险预警机制的深入研究

　　风险预警机制研究已在其他领域广泛展开，就物流外包风险预警领域而言，尽管已有一些研究成果，但无论从系统性，还是从实用性角度来讲，都存在很大差距，尤其是缺乏实证研究。鉴于其他领域的风险预警机制在防范控制风险方面的作用，以及企业物流外包风险预警的客观需要，有必要对企业物流外包风险预警机制进行深入的研究。