科斯第一定理

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科斯第一定理（Coase Theorem I）

　　科斯第一定理也稱為實證的科斯定理

　　科斯第一定理的內容是：如果交易費用為零，不管產權初始如何安排，當事人之間的談判都會導致那些財富最大化的安排，即市場機制會自動達到帕雷托最優。

　　如果科斯第一定理成立，那麼它所揭示的經濟現象就是：在大千世界中，任何經濟活動的效益總是最好的，任何工作的效率都是最高的，任何原始形成的產權制度安排總是最有效的，因為任何交易的費用都是零，人們自然會在內在利益的驅動下，自動實現經濟資源的最優配置，因而，產權制度沒有必要存 在，更談不上產權制度的優劣。然而，這種情況在現實生活中幾乎是不存在的，在經濟社會一切領域和一切活動中，交易費用總是以各種各樣的方式存在，因而，科斯第一定理是建立在絕對虛構的世界中，但它的出現為科斯第二定理作了一個重要的鋪墊。

　　在科斯第一定理的諸多表述中，被人們廣泛接受的定義是:交易成本為零的世界里，也就是在標準經濟理論的假設里，不管權利的初始安排怎樣，當事人談判都能導致財富的最大化安排。科斯第一定理包含兩個重要的假設前提:

　　第一，交易成本為零。交易成本指外部性當事人建立交易關係，進行討價還價、訂立契約並督促執行所花費的成本。交易成本為零，意味著交易中上述幾個方面的活 動可以無成本地完成，這是新古典經濟學隱含的一個基本假設。科斯文中，交易成本被稱作“運用價格機制所需的成本”。

　　第二，產權的初始界定清晰，即外部性問題所涉及的公共權利的歸屬明確，至於具體歸屬於哪一方當事人，則沒有給予明確限制。在農夫和養牛人的例子中，該假設意味著:農夫和養牛人的權利都界定清晰，或者農夫擁有公共權利，養牛人無權讓牛損害穀物，或者養牛人擁有公共權利，農夫無權阻攔牛群損害穀物。科斯第一定理在此表現為:如果養牛人和農夫之間談判等一系列交易活動的成本為零，則不管權利的初始安排如何，從效率角度看，農夫和養牛人之間關於“公共權力”的交易 行為都可以使產權的配置達到最優。

　　科斯定理的精華在於發現了交易費用及其與產權安排的關係，提出了交易費用對制度安排的影響，為人們在經濟生活中作出關於產權安排的決策提供了有效的方法。根據交易費用理論的觀點，市場機制的運行是有成本的，制度的使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的變更也是有成本的，一切制度安排的產生及其變更都離不開交易費用的影響。交易費用理論不僅是研究經濟學的有效工具，也可以解釋其他領域很多經濟現象，甚至解釋人們日常生活中的許多現象。比如當人們處理一件事情時，如果交易中需要付出的代價（不一定是貨幣性的）太多，人們可能要考慮採用交易費用較低的替代方法甚至是放棄原有的想法；而當一件事情的結果大致相同或既定時，人們一定會選擇付出較小的一種方式。

　　其一，邏輯上的同義反覆。

　　科斯的效率觀是“帕累托最優”，而這一最優狀態原本就是在沒有交易磨擦的假定下得出的。現在，“科斯第一定理”，強調，零交易費用中的市場交易可以實現資源最優配置，這在邏輯上表現為迴圈論證，缺乏新意。該定理實際上是帕累托最優的同義反覆。

　　其二，零交易費用的假設不現實。

　　“科斯第一定理”是在零交易費用的假設下作出的，這在經濟學分析中並不是不可以，但它是不現實的，其本身的意義極小，談不上是什麼重要的定理。否則，我們可以很容易地講出許多社會科學方面的類似定理。科斯自己也承認零交易費用是很不現實的假定，並說零交易費用的世界已常常被說成是“科斯世界”。真理多走半步往往會變成謬誤，科斯世界正是竭力說服經濟學家離開現代經濟學理論的世界。所以，張五常等國內外一些學者過分渲染“科斯第一定理”，顯然是不明智的。

　　其三，忽略收人分配的效應。

　　“科斯第一定理”試圖表明的是，在零交易費用的假設下，任何產權分配方式都會導致帕累托最優。事實上，即使在該假設下，產權的初始界定通過影響財富分配狀況(甚至如許多西方經濟學家所指出的，進一步影響對物品和服務的需求變化)，也必然會影響資源配置效率。由產權分配方式所帶來的不合理的財富分配不公，導致經濟活動中的行為主體在不同程度上的效率下降，這是人所共認的常識。然而，科斯的辯解因企圖談化這一常識而顯得蒼白無力，他說：不可否認．賦於以前未曾得到承認的權利所有權的標準變化可能引起需求變化，反過來它又引起不同的資源配置，但是，除了諸如廢除農奴制此類社會大變動的事件，這些影響通常是很小的，以致於可以放心地忽略不計。在經驗和邏輯上，只要承認哪怕是“很小的”影響，“科斯第一定理”就被證偽了，更何況這種影響也許是很大的。

　　其四，忽視機會主義行為和信息不充分的存在。

　　即使交易費用為零，當人們在談判等交易活動中採取利己的機會主義策略或信息不充分時，很可能出現談判破裂或各自採取行動等某些不利於資源最優配置的現象，從而無法實現科斯定理所預期的最佳狀態。

　　其五，混淆權利的最佳初始配置與資源的最佳配置之間的關係。

　　產權的初始界定和配置可能是由法律規定的，也可能不是，但不管怎樣，即使在零交易費用的情況下，由於某種緣故，最佳的權利初始分配並不等於(或絕對保證)最佳的資源配置。自由交換會不會最終都能使社會總產值達到最大化?薩繆爾森針對科斯定理說過，對策論沒有一條定理可以證明，一隻“看不見的手”會把兩個或多個談判者引導到污染的帕累托效率水平。