期貨保證金存管銀行

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什麼是期貨保證金存管銀行

  期貨保證金存管銀行是指由交易所指定的,協助交易所辦理期貨交易結算業務的銀行

  在期貨交易中,由於資金往來非常頻繁,如果交易所和會員資金不在同一銀行,勢必影響資金劃撥的效率。為此,交易所規定交易所在各保證金存管銀行開設一個專用的結算賬戶,用於存放會員的保證金及相關款項。會員須在保證金存管銀行開設專用結算賬戶,用於存放保證金及相關款項。

期貨保證金存管銀行的申請條件

  1. 中華人民共和國境內設立的全國性銀行業金融機構法人;#註冊資本達到100億元人民幣總資產在15000億元人民幣以上,凈資產在1000億元人民幣以上,最近3個會計年度連續盈利
  2. 符合中國銀行業監理機構對銀行業金融機構資本充足率、流動性、資產負債比例等的規定;
  3. 分支機構在600個以上,且在期貨交易所所在地設有可以辦理期貨保證金存管業務及資金結算相關業務的分支機構;
  4. 具有良好的公司治理風險管理體系和內部控制制度
  5. 設有專門機構或部門負 貨保證金存管業務;
  6. 具有健全的期貨保證金存管制度,制定與期貨保證金存管業關的內部制度、操作流程以及技術通訊系統故障等異常情況下的應急處理預案;
  7. 具有開展期貨保證金存管業務和配合期貨保證金安全存管監控所需的設施和技術水平,最近3年高效穩定的異地資金劃撥系統,覆蓋全國範圍的行內實時匯劃系統,以及服務良好的全國集中式銀期轉賬系統;
  8. 交易所指定的期貨保證金存管網點人員中,至少3名已取得期貨從業資格,且交易所結算專櫃人員必須取得期貨從業資格,其中管理人員還應當具有5年以上銀行業金融機構從業經驗;
  9. 最近3年內無重大違法違規行為,未發生過重大事故及未受到過監管機構的重大行政處罰
  10. 無嚴重影響其資信狀況的未決訴訟或未清償債務;
  11. 交易所規定的其他條件;

期貨保證金存管銀行的預審資料 [1]

  銀行業金融機構申請期貨保證金存管業務資格,應當向交易所提交下列預審材料並加蓋公章;

  1. 期貨保證金存管業務資格申請表、申請報告、可行性報告及業務計劃書;
  2. 分支機構、營業網點以及開展期貨保證金存管業務所需設施的情況說明;
  3. 期貨保證金存管制度、內部管理制度以及相關的應急處理預案;
  4. 期貨保證金存管業務部門的崗位設置和職責規定,以及部門負責人和業務人員名單、履歷;
  5. 遵守期貨保證金安全存管監控有關規定的承諾書;
  6. 最新年檢的《企業法人營業執照》複印件;
  7. 《金融業務許可證》複印件;
  8. 最近三年的審計報告以及內部控制評價報告
  9. 企業法人授權書及經辦人員的身份證明文件;
  10. 交易所要求提供的其他文件。

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參考文獻

  1. [1]中國金融期貨交易所指定存管銀行管理辦法.2013年8月
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