基金確權

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　　基金確權業務是指在封閉式基金到期終止上市後，中國證券登記結算有限責任公司將其記錄的所有封閉式基金份額持有人的相關數據，轉至基金管理公司所指定的註冊登記機構。其中的確權業務是指某封閉式基金進行“封轉開”轉型過程中，封閉式基金的註冊登記機構將發生改變，原封閉式基金註冊登記機構的全部基金份額將轉登記至轉型後的開放式基金註冊登記機構，因此基金持有人需要對其持有的基金份額在新的開放式基金指定代銷機構進行重新登記及確認（即稱“身份認定”），方可辦理以後的交易業務，該過程稱為“確權”業務。

　　“封轉開”是指封閉式基金到期終止上市後，將基金存續期限調整為不定期、調整投資目標、範圍和策略、修訂基金合同、並更換基金名稱。轉型後，投資人可以在交易時間內,按基金凈值進行開放式基金的申購、贖回業務。辦理確權的基金持有人他在基金退市的時候所持有的基金份額和它產生的基金權益，它是暫時托管在註冊登記機構的。在沒有辦理確權之前，他的收益應該是不會受到影響的。

個人投資者需本人親自到銷售網點辦理並提供以下資料：

• 本人有效身份證件原件（必須提供）；
• 投資者原交易所場內交易證券賬戶原件（必須提供）；
• 填妥並簽字或簽字加蓋章的封轉開確權業務申請表。

機構投資者需提供以下資料：

• 營業執照或註冊登記證書副本原件
• 加蓋單位公章的營業執照或註冊登記證書的複印件 （以上二者需提供其一）；
• 加蓋單位公章和法定代表人或授權人章的基金業務授權委托書原件；
• 被授權人身份證件原件；
• 印鑒卡原件；
• 證券賬戶原件；

　　投資者在提交申請時，確權業務的申請份額為基金退市時投資者持有的原封閉式基金的基金份額數量，基金代碼和名稱為轉型後新開放式基金的代碼和名稱。

　　註冊登記機構在核對投資者身份和申請份額一致後，進行確權成功確認，並將投資者應得基金份額登記在投資者的基金賬戶下；

　　若不一致，則進行確認失敗確認，投資人在查明失敗原因並更正後，可重新辦理確權業務。

　　投資者在辦理確權的時候，他就可以看到他原來最初的原始的份額，在我們集中申購結束時候折算強增的份額。還有我們最近基金持有人他已經滿6個月以後的第一次的獎勵份額，包括可能我們會有的分紅得到再投資的份額。

　　所以不會影響投資者在此期間的收益，但是我們還是建議投資者要儘早辦理確權手續，這樣就可以根據他本人的資金需求進行後續的贖回交易或者其它的基金交易了。

　　近期以來，到期的封閉式基金越來越多，而投資者遇到的轉型問題也越來越多。由於不同的封閉式基金存在不同的轉型方案，從而對投資者的日常操作產生了一定程度上的影響。證券公司還應當在封轉開的轉型業務中提供更加周到全面的服務，從而減少投資者在業務辦理和操作中的茫然。

　　第一，加強與具有基金代銷資格銀行、證券公司之間的聯絡和溝通，使投資者的份額轉移能夠在最快的時間內完成；

　　第二，形成基金管理人、代銷機構和投資者所在證券公司之間的“封轉開”業務銜接的處理機制；

　　第三，加強“封轉開”基金轉型過程中的“流動性風險”的提示；

　　第四，提供必要的傳真等服務；

　　第五，儘快加強開放式基金的業務操作知識普及和培訓，使投資者對不同類型的基金有清晰的認識；

　　第六，加強“封轉開”後客戶的後續跟蹤服務指導。