基金銷售牌照
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基金銷售牌照(The fund sales license)
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基金銷售牌照是指頒發給從事基金產品銷售的企業或機構的許可證。
2012年,央行開始向第三方理財機構開放基金牌照申請,也就是除了銀行、基金及證券,原本從事PE或信托產品銷售的第三方理財公司也可以從事基金銷售,更準確地說是基金代銷,這些第三方理財機構採取和基金公司合作的形式。
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- 為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式。
- 有符合規定的組織名稱、組織機構和經營範圍。
- 註冊資本或者出資不低於2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。
- 有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合辦法規定。
- 沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項。
- 高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,並具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷。
- 取得基金從業資格的人員不少於10人。
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- 基金銷售牌照:2000萬以上實繳註冊資本及基金銷售牌照資格的其他條件。
- 公募牌照
- 實繳資本或者實際繳付出資不低於10000萬元。
- 最近3年證券資產管理規模年均不低於20億元。
- 具有3年以上證券資產管理經驗,最近3年管理的證券類產品業績良好。
- 最近3年經營狀況良好,財務穩健;公司治理完善,內部控制健全,風險管理有效。
- 誠信合規,最近3年在監管部門無重大違法違規記錄,沒有因違法違規行為正在被監管部門調查,或者正處於整改期間。
- 為基金業協會會員。
- 中國證監會規定的其他條件。
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基金銷售牌照的申請條件都滿足,為什麼還是難辦理?