司法凍結

用手机看条目

出自 MBA智库百科(https://wiki.mbalib.com/)

目錄

什麼是司法凍結

  司法凍結是新券法修改新增的執法權,賦予證券監管機構一些準司法權,是這次證券法修改的重要內容之一。最重要的執法手段之一就是凍結、查封權。絕大多數國家或地區都賦予證券監管部門必要的行政執法權,使其在監管中可以採取必要的強制措施。

司法凍結的內容

  司法凍結與準司法權差不多

  詳解:2006年1月1日起正式實施的新證券法賦予了中國證監會以準司法權,而證監會出台的《中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》)更是對準司法權的行使作出了明確的規定,這讓廣大股民感覺到準司法權正切切實實地向我們走來。毫無疑問,證監會擁有準司法權對於證券市場的健康發展是一個不小的利好我國證券市場違法犯罪案件屢發不止的現狀可望得到改善。

  司法凍結主要特征

  這次新證券法修改新增的執法權,最重要的執法手段之一就是凍結、查封權。作為執法程式的規定,《實施辦法》主要體現在兩個方面:

  一是解決誰申請、誰審查、誰決定、誰執行、誰監督的問題,嚴格規定證券監管機關凍結、查封和限制證券買賣的實施步驟,各環節相對獨立,各負其責,分工合作,保障執法過程的規範化

  二是統一申請書、決定書、通知書等執法文書的內容、格式,告知當事人及協助執行單位的權利、義務及配合責任,提高相關措施的實施效率

  依照法律規定,證監會在對證券違法案件進行調查、審理或者執行時,發現涉案當事人存在下列情形之一的,可以實施凍結、查封措施:

  一是已經轉移、隱匿違法資金、證券等涉案財產的;

  二是可能轉移、隱匿違法資金、證券等涉案財產的;

  三是已經隱匿、偽造、毀損重要證據的;

  四是可能隱匿、偽造、毀損重要證據的;

  五是其他需要及時凍結、查封的情形。

  對於什麼是重要證據,哪些情形屬於可能轉移、隱匿、偽造、毀損,在辦法中都有詳細規定。

  司法凍結主要對象

  凍結、查封的對象主要有哪些?根據新證券法第一百八十條第六項的規定,證券監管機構有權凍結、查封涉案當事人的違法資金、證券等涉案財產及重要證據。主要包括:涉案當事人資金賬戶和銀行賬戶的資金和存款證券賬戶中的有價證券;動產(如辦公設備)、不動產(如房屋)、特定動產(如汽車)及其他財產權(如股權);對案件調查有重大影響、對案件定性有關鍵作用、不可替代或者具有惟一性的重要證據。

  為了保護當事人的合法權益,被凍結、查封的當事人也並不是完全無可作為。《實施辦法》設置了多渠道的救濟措施,比如實施時當事人有權陳述和申辯,執行人員應該聽取並記錄;賬戶被凍結後,證券持有人提出出售部分或者全部被凍結證券的請求,經審查認為確有必要的,可以將該部分或者全部被凍結證券解凍;當事人提供相應擔保的,經中國證監會主要負責人批准,可以解除凍結、查封措施;涉案當事人對凍結、查封決定不服的,可依法向中國證監會申請行政覆議等。

司法凍結與準司法權

  賦予證券監管機構一些準司法權,是這次證券法修改的重要內容之一,儘管這在我國行政執法部門中還比較少見,但卻是國際通行的做法。

  原因

  這主要是因為,證券違法犯罪往往表現為危害易於擴大、蔓延,證據容易毀損、滅失,資金容易隱匿、轉移,如不及時制止和控制,不僅案件本身難以查證,難以處罰,還可能引發系統性風險,危及市場的安全運行。基於這些考慮,絕大多數國家或地區都賦予證券監管部門必要的行政執法權,使其在監管中可以採取必要的強制措施。

  《實施辦法》頒佈之前,我國證監會只有行政處罰權,沒有行政執法權,即所謂的準司法權,因此只能通過司法機關申請凍結。實踐中,往往因為跨部門申請手續及審批過程較長,貽誤時機、損失擴大。

  準司法權:制衡下的權力

  有權力,就有責任和對權力的制衡。《實施辦法》規定,如果中國證監會案件調查部門、審查部門及派出機構未按規定程式實施凍結、查封等措施,致使當事人的合法權益遭受重大損害的,依法給予賠償;對直接負責的主管人員和直接責任人員,應依法給予行政處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  業界認為,“凍結、查封”權力使得證監會的調查監管力度得到了本質上的加強,而不再只是敲山震虎式的行政約束。但準司法權的落實,最終還需要司法權作支撐,需要其他配套的法規。如果法院仍然拒絕受理有關上市公司虛假陳述的民事賠償案,仍然拒絕小股東的集體訴訟,那麼證監會的準司法權也就會流於形式。同時,這一權力的行使應該是慎重的,用嚴格的機制和程式做保障,將權力的行使過程公之於眾,主動接受市場和全社會的監督。

相關條目

本條目對我有幫助0
MBA智库APP

扫一扫,下载MBA智库APP

分享到:
  如果您認為本條目還有待完善,需要補充新內容或修改錯誤內容,請編輯條目

本条目由以下用户参与贡献

LuyinT.

評論(共0條)

提示:評論內容為網友針對條目"司法凍結"展開的討論,與本站觀點立場無關。

發表評論請文明上網,理性發言並遵守有關規定。

打开APP

以上内容根据网友推荐自动排序生成

闽公网安备 35020302032707号