證券過戶

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證券過戶(Securities transfer)

　　證券過戶是指證券的所有者向新所有者轉移有關證券全部權利的記錄行為。證券過戶是完成證券交易的最後程式，但並非所有的證券交易都必須辦理過戶手續。比如，無記名證券無須辦理過戶手續。

　　證券過戶包括證券交易過戶和證券非交易過戶。

　　證券交易過戶是指通過證券買賣的形式所形成的過戶，包括流通股交易過戶、非流通股交易過戶以及其他證券的交易過戶。

　　證券非交易過戶是指非因買賣的原因而形成的過戶。根據規定，證券持有人有下列情形之一的，可以向證券登記結算機構辦理非交易過戶登記：

　　1．根據公證書所作的繼承、贈與及其他形式的財產分割與轉移。

　　2．因證券賬戶滅失辦理的掛失過戶。

　　3．國家法律、法規規定可以辦理非交易過戶的其他情況，如司法執行。

　　一、交易過戶的一般程式

　　投資者在買入某種股票時，在原股票上已由原股票持有人加蓋了印鑒。因此，股票投資者只要帶好買進的股票，成交通知單到發行公司專門辦理過戶手續的機構辦理更改就行了。這種交易過戶方法適用於一級或級半市場的交易。

　　那麼，在股票二級交易市場上，股票持有者的過戶，一般由證券交易所發給投資者的成交過戶交割憑單確認完成，投資者只需繳一定的過戶費用，即可由交易所自動完成股權轉換的過程。

　　二、非交易過戶的一般程式

　　1．辦理非交易過戶，股票受讓人在當地證券登記機構要出據區、縣級以上公證部門開出的公證書，法院裁定需要由區、縣級以上由法院出據財產判決書，此外，還要提供雙方人員的身份證件。

　　2．開立受讓人股票帳戶卡。出讓人的股份可以轉讓給受讓人，但出讓人的股票代碼卡、不能轉讓給受讓人。如果受讓人沒有股東代碼卡，就需重新開立一個股東代碼卡，用於受讓股份的存儲。

　　3．填寫一份非交易過戶申請書，一式三聯。第三聯加蓋業務章後，交受讓人留存，作為受讓憑證。

　　4．繳納手續費，按面額2％繳納。

　　1、由原股東填寫股票過戶單，並將本人身份證件、股東名片、證券交割通知書，交委托機構審查；

　　2、原股東股票背面背書欄中蓋章或簽字，使該股票成為可轉讓的股票；

　　3、新股東持有關證明，到證券交易所提出過戶申請；

　　4、證券交易所查驗所有過戶手續齊備後，即可正式履行變更股東的過戶手續。

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