证券过户

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证券过户(Securities transfer)

目录

什么是证券过户[1]

  证券过户是指证券的所有者向新所有者转移有关证券全部权利的记录行为。证券过户是完成证券交易的最后程序,但并非所有的证券交易都必须办理过户手续。比如,无记名证券无须办理过户手续。

证券过户的种类[2]

  证券过户包括证券交易过户和证券非交易过户。

  证券交易过户是指通过证券买卖的形式所形成的过户,包括流通股交易过户、非流通股交易过户以及其他证券的交易过户。

  证券非交易过户是指非因买卖的原因而形成的过户。根据规定,证券持有人有下列情形之一的,可以向证券登记结算机构办理非交易过户登记:

  1.根据公证书所作的继承、赠与及其他形式的财产分割与转移。

  2.因证券账户灭失办理的挂失过户。

  3.国家法律、法规规定可以办理非交易过户的其他情况,如司法执行。

证券过户的一般程序[3]

  一、交易过户的一般程序

  投资者在买入某种股票时,在原股票上已由原股票持有人加盖了印鉴。因此,股票投资者只要带好买进的股票,成交通知单到发行公司专门办理过户手续的机构办理更改就行了。这种交易过户方法适用于一级或级半市场的交易。

  那么,在股票二级交易市场上,股票持有者的过户,一般由证券交易所发给投资者的成交过户交割凭单确认完成,投资者只需缴一定的过户费用,即可由交易所自动完成股权转换的过程。

  二、非交易过户的一般程序

  1.办理非交易过户,股票受让人在当地证券登记机构要出据区、县级以上公证部门开出的公证书,法院裁定需要由区、县级以上由法院出据财产判决书,此外,还要提供双方人员的身份证件。

  2.开立受让人股票帐户卡。出让人的股份可以转让受让人,但出让人的股票代码卡、不能转让给受让人。如果受让人没有股东代码卡,就需重新开立一个股东代码卡,用于受让股份的存储。

  3.填写一份非交易过户申请书,一式三联。第三联加盖业务章后,交受让人留存,作为受让凭证。

  4.缴纳手续费,按面额2%缴纳。

证券过户的手续[4]

  1、由原股东填写股票过户单,并将本人身份证件、股东名片、证券交割通知书,交委托机构审查;

  2、原股东股票背面背书栏中盖章或签字,使该股票成为可转让的股票;

  3、新股东持有关证明,到证券交易所提出过户申请;

  4、证券交易所查验所有过户手续齐备后,即可正式履行变更股东的过户手续。

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参考文献

  1. 屈茂辉,郭哲主编.经济法律通论.中国人民大学出版社,2010.03.
  2. 陆介雄主编.实用民商法学新词典.吉林人民出版社,2004年01月第1版.
  3. 刘卫红,楚义芳,戴金平.中国证券市场分析与应用.天津人民出版社,1996年04月第1版.
  4. 赵松云.市场营销知识手册.航空工业出版社,1995年05月第1版.
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